2024年度企业融资与投资合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企业融资与投资合同本合同目录一览第一条融资与投资概述1.1融资总额1.2投资总额1.3融资与投资的用途第二条融资方式2.1直接融资2.2间接融资2.3融资期限第三条投资方向3.1投资领域3.2投资地域3.3投资限制第四条投资收益分配4.1投资回报率4.2收益分配方式4.3收益分配时间第五条风险控制5.1风险评估5.2风险防范措施5.3风险承担责任第六条融资与投资的期限调整6.1期限调整条件6.2期限调整程序6.3期限调整后的权利与义务第七条融资与投资的提前终止7.1提前终止条件7.2提前终止程序7.3提前终止后的处理第八条融资与投资的相关费用8.1融资费用8.2投资管理费用8.3费用支付方式第九条信息披露与报告9.1信息披露内容9.2信息披露时间9.3报告格式与要求第十条合同的变更与解除10.1变更条件10.2解除条件10.3变更与解除的程序第十一条违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担11.3违约解决的程序第十二条争议解决方式12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序第十三条合同的生效、终止与解除13.1合同生效条件13.2合同终止条件13.3合同解除条件第十四条其他约定14.1合同的保管14.2合同的修改与补充14.3合同解除后的权益处理第一部分：合同如下：第一条融资与投资概述1.1融资总额1.2投资总额1.3融资与投资的用途（1）补充流动资金；（2）扩大生产规模；（3）研发新产品；（4）市场拓展；（5）其他经双方约定的用途。第二条融资方式2.1直接融资甲方同意以直接融资的方式向乙方申请融资，融资方式包括但不限于：发行债券、发行股票等。2.2间接融资甲方同意以间接融资的方式向乙方申请融资，融资方式包括但不限于：贷款、融资租赁等。2.3融资期限融资期限为自融资资金到账之日起至约定的还款日之日止。具体融资期限及还款计划由双方在附录中约定。第三条投资方向3.1投资领域（1）生物技术；（2）新能源；（3）新材料；（4）高端装备制造；（5）其他经双方约定的领域。3.2投资地域（1）中国境内；（2）中国境外；（3）其他经双方约定的地域。3.3投资限制（1）国家明令禁止的投资项目；（2）涉嫌违法、违规的投资项目；（3）可能导致甲方丧失独立法人资格的投资项目；（4）其他经双方约定的限制性投资项目。第四条投资收益分配4.1投资回报率双方约定投资回报率为年化收益率%。4.2收益分配方式收益分配方式如下：（1）甲方应按照约定的投资回报率计算投资收益；（2）投资收益可采用现金、股票、红利等方式进行分配；（3）投资收益的分配时间及分配方式由双方在附录中约定。4.3收益分配时间双方约定，投资收益的分配时间如下：（1）每年底的收益分配；（2）项目实现盈利的，按项目盈利情况进行收益分配；（3）其他经双方约定的收益分配时间。第五条风险控制5.1风险评估双方应共同对投资项目进行风险评估，确保投资项目的可行性、合规性。5.2风险防范措施（1）对投资项目进行充分的尽职调查；（2）按照约定比例分担投资风险；（3）建立风险预警机制；（4）其他经双方约定的风险防范措施。5.3风险承担责任双方按照约定的比例承担投资风险，并在合同中明确风险承担责任。第八条融资与投资的相关费用8.1融资费用甲方应支付给乙方的融资费用包括：利息、手续费、评估费、咨询费等。具体费用标准及支付方式由双方在附录中约定。8.2投资管理费用甲方应支付给乙方的投资管理费用包括：项目管理费、咨询费、审计费等。具体费用标准及支付方式由双方在附录中约定。8.3费用支付方式双方同意，费用的支付方式如下：（1）甲方应按照约定的时间、金额、方式向乙方支付相关费用；（2）费用支付可采用银行转账、现金等方式；（3）如甲方未按约定时间支付费用，应按照约定的逾期支付方式支付违约金。第九条信息披露与报告9.1信息披露内容甲方应向乙方定期披露投资项目的经营状况、财务状况、法律状况等信息。具体披露内容、披露时间及披露方式由双方在附录中约定。9.2信息披露时间甲方应按照约定的时间向乙方披露信息。具体时间由双方在附录中约定。9.3报告格式与要求甲方应按照约定的格式和要求提交报告。报告应真实、完整、准确地反映投资项目的实际情况。第十条合同的变更与解除10.1变更条件合同变更的条件如下：（1）双方协商一致；（2）因国家法律法规、政策变化导致合同内容不符合要求的；（3）其他经双方约定的变更条件。10.2解除条件合同解除的条件如下：（1）双方协商一致；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）一方违约，对方有权解除合同；（4）其他经双方约定的解除条件。10.3变更与解除的程序（1）提出变更或解除意向；（2）双方协商达成一致；（3）签订变更协议或解除协议；（4）按照变更协议或解除协议约定的方式处理后续事项。第十一条违约责任11.1违约情形违约情形包括但不限于：（1）未按约定履行合同义务；（2）提供虚假信息；（3）违反合同约定的投资限制；（4）其他经双方约定的违约情形。11.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于：（1）支付违约金；（2）赔偿因违约造成的损失；（3）承担因违约产生的相关费用。11.3违约解决的程序（1）协商解决；（2）调解解决；（3）仲裁解决；（4）诉讼解决。第十二条争议解决方式12.1争议解决方式争议解决方式如下：（1）双方协商解决；（2）提交甲方所在地的人民法院诉讼解决；（3）提交乙方所在地的人民法院诉讼解决；（4）其他经双方约定的争议解决方式。12.2争议解决机构如选择诉讼解决，甲方所在地的人民法院或乙方所在地的人民法院为争议解决机构。12.3争议解决程序双方同意，争议解决程序如下：（1）一方提出争议解决意向；（2）双方协商解决；（3）如协商不成，提交争议解决机构进行解决；（4）按照争议解决机构的判决或裁决执行。第十三条合同的生效、终止与解除13.1合同生效条件合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同终止条件合同终止的条件如下：（1）融资与投资期限届满；（2）双方协商一致终止；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）其他经双方约定的终止条件。13.3合同解除条件合同解除的条件如下：（1）双方协商一致；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）一方违约，对方有权解除合同；（4）其他经双方约定的解除条件。第十四条其他约定14.1合同的保管双方同意，合同及其附件的保管方式如下：（1）双方各执一份合同副本；（2）合同正本由甲方保管；（3第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方定义第三方是指除甲方和乙方之外，根据本合同约定参与投资、融资、项目运营等活动的自然人、法人或其他组织。1.2第三方分类第三方包括：（1）中介服务机构，如咨询公司、财务顾问等；（2）投资方，如其他企业、个人投资者等；（3）融资方，如银行、非银行金融机构等；（4）项目合作方，如供应商、客户等；（5）其他根据本合同约定参与项目的第三方。第二条第三方介入条件2.1第三方介入条件（1）第三方与甲方、乙方协商一致；（2）第三方符合本合同约定的资格要求；（3）第三方能够为本合同项下的活动提供必要的支持和服务；（4）其他经双方约定的条件。2.2第三方资格要求（1）具有独立法人资格或自然人身份；（3）具备与本合同项下活动相关的专业能力；（4）其他甲乙方约定的资格要求。第三条第三方权利与义务3.1第三方权利（1）按照约定参与投资、融资、项目运营等活动；（2）按照约定获取投资回报；（3）参与项目的决策和管理；（4）其他根据本合同约定的权利。3.2第三方义务（1）按照约定履行投资、融资、项目运营等活动；（2）按照约定承担项目风险；（3）遵守国家的法律法规和甲乙方的管理规定；（4）其他根据本合同约定的义务。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额第三方对甲方和乙方的责任限额根据本合同约定如下：（1）投资限额：第三方投资总额不超过本合同约定的投资总额；（2）融资限额：第三方提供的融资总额不超过本合同约定的融资总额；（3）项目运营责任：第三方在项目运营过程中的责任以其投入的资本和资源为限；（4）其他根据本合同约定的责任限额。4.2第三方责任限制第三方在履行本合同过程中，对甲方和乙方的责任限制如下：（1）第三方不承担甲方和乙方之间的债务和纠纷；（2）第三方不承担因不可抗力导致的项目损失；（3）第三方不承担因甲方和乙方违反本合同导致的损失；（4）其他根据本合同约定的责任限制。第五条第三方介入程序5.1第三方介入程序（1）第三方与甲方、乙方协商一致，并签订相关协议；（2）甲方、乙方对第三方进行尽职调查，确认其符合本合同约定的资格要求；（3）甲方、乙方与第三方签订投资、融资、项目运营等相关协议；（4）第三方按照约定履行相关协议，参与项目活动。5.2第三方退出程序（1）第三方与甲方、乙方协商一致，并签订相关协议；（2）甲方、乙方对第三方进行资产评估，确认其履行相关协议的情况；（3）甲方、乙方与第三方办理退出手续，并根据约定支付相关款项；（4）第三方按照约定退出项目活动。第六条第三方与其他各方关系6.1第三方与甲方、乙方的关系第三方与甲方、乙方是独立的主体，各自承担各自的权利和义务。6.2第三方与项目其他合作方的关系第三方与项目其他合作方按照约定承担各自的权利和义务，并相互协作，共同推进项目的发展。6.3第三方与其他投资方、融资方的关系第三方与其他投资方、融资方按照约定承担各自的权利和义务，并相互协作，共同参与项目的投资和融资活动。第七条第三方违约处理7.1第三方违约情形第三方违约情形包括但不限于：（1）未按照约定履行投资、融资、项目运营等活动；（2）未按照约定承担项目风险；（3）违反国家的法律法规和甲乙方的管理规定；（4）其他根据本合同约定的违约情形。7.2第三方违约责任第三方违约责任包括但不限于：（1）承担违约金的责任；第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.融资与投资协议2.投资项目尽职调查报告3.融资与投资资金使用计划4.融资与投资期限及还款计划5.投资收益分配方案6.投资风险评估报告7.融资费用及投资管理费用标准8.信息披露与报告格式9.合同变更、解除及终止协议10.违约责任承担协议11.争议解决方式选择协议12.第三方介入协议13.第三方退出协议14.第三方资格证明文件15.其他根据本合同约定的附件附件的具体要求和说明如下：1.融资与投资协议：详细约定融资与投资的金额、用途、方式、期限等条款。2.投资项目尽职调查报告：全面调查投资项目的可行性、合规性、风险等。3.融资与投资资金使用计划：详细规划融资与投资资金的使用方式和时间安排。4.融资与投资期限及还款计划：约定融资与投资的期限和还款的具体安排。5.投资收益分配方案：明确投资收益的计算方式、分配时间、分配比例等。6.投资风险评估报告：对投资项目的潜在风险进行评估，并提出相应的防范措施。7.融资费用及投资管理费用标准：明确融资费用及投资管理费用的具体标准和支付方式。8.信息披露与报告格式：规定信息披露的内容、时间、方式等。9.合同变更、解除及终止协议：详细约定合同变更、解除及终止的条件、程序等。10.违约责任承担协议：明确违约责任的具体承担方式，包括但不限于违约金、赔偿损失等。11.争议解决方式选择协议：选择争议解决的方式，包括但不限于协商、调解、仲裁、诉讼等。12.第三方介入协议：明确第三方介入的条件、程序、权利义务等。13.第三方退出协议：明确第三方退出的条件、程序、权利义务等。14.第三方资格证明文件：提供第三方具备本合同约定资格的证明文件。15.其他根据本合同约定的附件：根据本合同的具体约定，提供相应的附件。说明二：违约行为及责任认定：1.融资总额不足：若实际融资总额低于约定的融资总额，则构成违约。责任认定标准为：实际融资总额与约定融资总额的比例，比例越低，违约程度越严重。2.投资总额不足：若实际投资总额低于约定的投资总额，则构成违约。责任认定标准为：实际投资总额与约定投资总额的比例，比例越低，违约程度越严重。3.资金用途违规：若资金用途不符合本合同约定的用途，则构成违约。责任认定标准为：违规资金用途占总资金的比例，比例越高，违约程度越严重。4.融资期限违约：若未能在约定的融资期限内完成融资，则构成违约。责任认定标准为：逾期天数与融资期限的比例，比例越高，违约