微观经济学讲义-第08章市场结构

第八章市场结构与竞争均衡

引言

1.什么是市场结构

我们在市场上购买产品时，往往会面临不同的厂商可供选择，它们都能供给同种产品。

一般来讲，越是消费者所必需的商品或越是易于生产的商品，其生产厂商也越多，消费者的

选择范围也越大。比如我们买衣服时，会面临全北京、全中国甚至全世界的衣服厂商的产品

可供选择，但要是购买微软公司的核心技术或是可口可乐的配比秘方则只能有唯一的厂商可

供选择。

如果某种或某类产品有众多的生产厂家，厂商之间的产量竞争或价格竞争非常激烈，

我们就说生产该种或该类产品的产业是竞争的或垄断竞争的：反之，如果生产某种或某类产

品有唯一的或数目很少的生产厂家，厂商之间竞争较弱，我们就说生产该种或该类产品的产

业是垄断的或算头垄断的，因此我们可以用生产同种或同类产品的厂商之间的竞争程度或其

反面一垄断程度，来划分产业的结构或市场的结构。

竞争与垄断

2.市场结构的影响因素：

(1)厂商的数量；一般来讲，厂商的数量越大，市场的竞争程度越高，而垄断程度越低；

反之，厂商数量越少，市场的竞争程度越低，而垄断程度越高。

(2)产品属性：假定厂商数量一定，则厂商生产的产品同质性越高，市场竞争也就越激烈，

而垄断性越弱；反之，产品的同质性越低，则市场的竞争程度也会越低，而垄断性程度越高。

(3)要素流动障碍：如果某行业要索流进流出很容易，则厂商很容易进入或退出该行业，

行业竞争程度就高，垄断程度就低；反之要素流通不易，厂商进入和退出的成本都很高，则

该行业竞争程度就很弱，而垄断程度很高。

(4)信息充分程度：信息越充分，厂商越容易根据市场调整自己的决策，市场竞争程度越

高，而垄断程度越低；反之，信息越不充分，则掌握较多信息的厂商有竞争优势，逐渐处于

垄断地位，导致市场垄断程度很高而竞争程度很弱。

3.市场结构的分类：根据各个决定因素的强度的不同，微观经济学把市场结构划分为四种：

完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场，其中完全竞争和完全垄断处

于两个极端状态，而垄断竞争和寡头垄断是介于这两个极端之间的普遍存在的市场结构，垄

断竞争市场是偏向于完全竞争但又存在一定程度的垄断，寡头垄断偏向于完全垄断但又存在

一定的竞争。如图8.1：

咨S3A

完全竞争垄断竞争寡头垄断—

元生克争

图8.1市场结构分类

第一节完全竞争市场

一、市场特征

1.大量的买者和卖者，每•个买者和卖者都无法左右价格，只能是价格的被动接受者。

2.产品同质，无差异。

3.要素完全自由流助，厂商进入和退出一-个市场没有障碍。

4.信息完全充分。

二、收益曲线和需求曲线

1.收益曲线

价格P为常数，总收益为R，平均收益为AR,边际收益为MR,产量为Q,则：

R=P*Q

AR=RIQ=P

MR=dR/dQ=P

所以，MR=AR=P,即在市场完全竞争的条件下，厂商的边际成木、平均成木都

AR\MR

AR=MR=P

--------------------Q

图8.2厂商的收益曲线

图8.3厂商的平均收益曲由

等于产品价格P。如图8.2和8.3。

2.需求曲线

在完全竞争的市场上，单个厂商面临的需求曲线和所

有厂商作为一个整体面临的市场需求曲线是不一样的，作

为单个厂商无法左右市场价格，但厂商作为一个整体，是

可以影响市场价格的，因此我们分两种情况来讨论需求曲

线。

(1)厂商的需求曲线

因为对于单个厂商，MR=AR=P=C,其中c为

常数，与产量Q无关，所以厂商需求曲线为一平行与横轴

的一条直线(如图8.5),因此单个厂商面临的需求弹性无

厂商需求曲线

市场需求共线及

图8.6及其变动

均衡的变动

穷大，价格稍微下降就可占领整个市场。但由于均衡价格下超额利润为零，降价必然亏本,

所以没有厂商会降价。

（2）市场需求曲线

所有厂商作为一个整体，面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，它完全由市场上

的消费者决定。

同时，所有厂商作为一个整体，有其自身决定的一条供给曲线，它与需求曲线的交点决

定了单个厂商所必须面对的时常均衡价格Po

当供给曲线或市场需求曲线移动时，均衡点发生变动，单个厂商面临的需求曲线也将发

生变动。如图8.6所示，假定由于某种因素影响，供给曲线向右下放移动，均衡价格从巴

下降到而均衡产量从a增加到a,此时厂商需求曲线从P=PI向下移动到P=P2。

三、均衡分析

1.瞬时均衡

在一个固定时点上，单个厂商的供给和整个市场的供给都是固定的常量，与厂商的成本、

技术都没有关系。只有市场需求曲线变动，均衡价格才会变动。如图8.7,需求曲线从DI

移动到山，市场供给量固定为均衡价格的变动为从巴到巳。

Q

Q

厂商需求曲

市场需求曲线

线及其变动

及均衡的变动

2.短期均衡图&7瞬时均衡

短期厂商面临不变的价格水平，根据

P二MC的边际原则决定自己的产量。如果

P=MOAC,厂商获得正的利润；如果

P=MC=AC,则获得零利润；如果P=MC<AC,

厂商获得负的利润，但只要亏损额小于

厂商的短期固定成本，厂商就会继续生

产，只有当价格足够低，使得亏损饿超

过固定成本时，厂商才会停产倒闭。如

图&8所示，P等于巴、P?、Pa时，利润

分别为负利润、零利润和正利润。

3.长期均衡

（1）零利润

在长期，由于各厂商可以调整所有生

产要素，市场进出自由，所有厂商只能

得到零利润，并且由于信息充分，所有厂商具有相同的生产技术和成本曲线。因此，市场均

衡价格为平均成本的最小值，P二MOAC,每个厂商供给相同数量的产品。如图8.8,长期均

衡只能是P等于P2。

需要注意的是，这里的零利润指的是经济利润为零，经济利润是考虑了机会成本后的

利润，它不同于未考虑机会成本的会计利润，市场处于长期均衡的必要条件只是经济利润为

零，而不是会计利润。因此，在现实中，一些行业厂商众多，竞争激烈，但各厂商的会计利

润并非为零。

(2)经济租

在长期，如果某企业会计利润为正，则这一正会计利润必将来源于该企业对一些稀有

要素(如土地、自然资源、企业家才能、专利技术等)的无偿占有，如果考虑这些稀有要素

的机会成本，则企业的经济利润是零，换句话说，如果别的竞争企业租用这些稀有要素，则

租金将正好等于会计利润，以保证经济利润为零。这就引出经济租的概念，我们用经济租来

表示租用这些稀有生产要素的租金，衡量这些稀有要素的市场价格。经济租在数值上等于厂

商因为拥有某生产要素所能获得的净收益。不论长期还是短期，正的经济租在竞争性市场I-.

是常见的，如果在长期，企业能够以低于经济租的成本付出获得要素，则它就有正的会计利

润。

四、供给函数

1.企业供给函数

对单个企业来讲，产品价格P是固定的，根据MC=MR=P的边际原则，我们可以通过边

际成本曲线来确定在价格P下企业的产量。但边际成本曲线并不等同于企业的供给曲线，因

为在边际原则下，企业可能是亏损的，即P斗KXAC时，企'业利润为负，而利润为负的企业是

倒闭还是继续生产就关系到一个时间跨度的问题，即经营期限的问题。因此，综合考虑上述

因素，我们分长期和短期来考虑企业的供给函数。

(1)长期

长期来看，企业所有成本都是变动的，如果平均成本高于价格，则亏损的企业必须倒

闭，停止生产，退出市场，获得零利润。如图8.9：B点为AC的最低点，也即MC和AC的交

点，如果价格低于B点的价格，则企业长期将倒闭，停止生产。因此企业的长期供给曲线

为0A段坐标轴加上B点以上的边际成本曲线。长期供给函数可表示为：

OJfP<minAC

S(P)=1,

Q|MC(Q)二尸,(/P>minAC

(2)短期

而从短期来看•,企业有一部分成本是无法调整的固定成本,如果停止生产也仍然要亏损,

得不到零利润，这样，只要价格大于平均变动成本，企业就会生产，冲减固定成本带来的亏

损。只有价格低于平均变动成本，企业才会停止生产。如图8.10：D点为AVC的最低点，也

即MC和AVC的交点，如枭价格低于D点的价格，则企业将倒闭，停止生产。因此企业的短

期供给曲线为0E段坐标轴加上I)点以上的边际成本曲线。短期供给函数可表示为：

minAVC

S(P)=4.

O"C(Q)=PJfP>minAVC

2.市场供给函数

(1)短期的市场供给曲线：市场的供给无非是市场上各厂商供给的总和，在短期，企

业来不及调整各种生产要素，在市场价格下供给产品的企业获得的利润，可能大于零，等于

零或小于零，但从长期来看，进出市场是完全自由的，各种生产要素都是能够被调整的，最

终市场上不会再有企业拥有正的或负的利润，因为负利涧者将退出，而正利润也由于新厂商

的不断进入而难以维持，并且由于信息的完全对称，所有厂商最终将拥有相同的技术和成本

结构。

因此，短期的市场供给函数为市场上所有企业供给函数的加总：S(P)=£s,(P),其

1=1

中n为市场上的厂商个数。例如，我们假设n=2,且

0JfP<50,疗<8

S(P)=S2(P)=]

2P+4JfP>53P—3,ifPN8

0JfP<5

贝1J，短期市场的供给函数为：S(P)=St(P)+S2(P)=<2P+4Jf5<P<8.

5P+ljfP>8

(2)长期的市场供给曲线

1)成本不变的行业

长期来看，由于所有厂商具有同样的边际成本和平均成本，且利润为零，所以P=MC=AC

为一个固定的常数。此时如果该行业不会因为产出变动引起成本结构的变动，比如生产要素

价格的变动，则称该行业是成本不变的行业，其供给曲线成为一条水平线，每个厂商供给相

同的产量，而供给总量由市场需求决定，市场需求的变动在长期不改变供给价格，只是影响

市场上厂商的数最。如图&11：每个厂商的MC与AC都相交于AC的最低点，决定了P*为

图8.11长期市场供给曲线

市场均衡价格，Q1为每个厂商的供给量，而Q2为市场的总供给量。

2)成本递增和成本递减的行业

如果某行业的生产要素价格是随着投入和产出的变动而变动的，则行业各厂商的成本

曲线将随着生产规模的不同而不同，这就导致厂商的最小平均成本是随着行'业总供给的变动

而变动的，这时，长期的市场供给曲线就不会是水平的。一般来讲，由于所投入的要素的稀

缺性，随着总供给的增加，整个行业规模扩大，对要素投入的需求增加，会导致要素价格的

上升，使得厂商平均成本增加，这样的行业我们称之为成本递增行业，其长期供给曲线将是

向上倾斜的。如图8.12,随着行业总供给从。增加到Q,厂商的平均成本曲线和边际成木

曲线发生移动，平均成本的最低点即长期均衡的价格也由Pi增加到P2o

此外，在一些特殊的行业，随着生产规模的扩大，厂商的平均成本，反而可能降低，

比如规模较大的行业可以使用更加先进的财务管理系统和产品销售系统，降低厂商的生产成

本，这样的行业我们称之为成本递减行业，其长期供给曲线将是向下倾斜。典型的，计算机

软件和一些硬件的生产就在一定程度上拥有向下倾斜的长期供给曲线，它们的价格才会象现

实种所见的一样呈现出下降的趋势。

3)长期供给弹性

行业的长期供给弹性表示价格的变化率对长期供给变化率的影响。在成本不变的行业,

由于价格为常数，长期供给弹性是无穷大的；在成本递增的行业中，长期供给弹性大干零，

即随着供给增加，产品价格将增加；在成本递减的行业，长期供给弹性是小于零的，即随着

供给增加，产品价格将减小。

(3)税收的对市场供给的影响

在短期，如果政府对厂商收税，由于每个厂商都是市场价格的接受者，它们都预期市

场价格是不变的，它们将在原来P产MG的基础上调整产量，使得MG+t=Po=MC,显然MCKMCo,

所以厂商的产量减少，有的厂商将因成本过高被淘汰出市场。由于各厂商减产，总供给下降,

在短期，市场价格必然会上升。

在长期，如果行业是成本不变的行业，完全竞争的结果仍然是得到一条平行于横轴的

供给曲线，P1=MC+t=AC+t,仍然有MC=AC,所以每个厂商的产量与无税收时P产MC=AC确定的

产量是相同的，生产者面临的价格仍为代，但市场价格的上升等于税收t，税收全部转嫁给

消费者，总需求减少，厂商数量也减少。

如果行业是成本递增的行业，则税收在生产者与消费者之间分摊，生产者面临的价格

也将减少，但由于总供给减少，行业成本下降，所以每个厂商的产量可能是上升也可能是下

降，或者不变的，厂商数目也是如此。

五、效率分析

1.生产者剩余

在第四章中，我们将消费者剩余定义

为人们愿意为某一物品支付的最高价格与

它的市场价格之间的差额，类似的，对于

厂商来讲，由于边际成本随产量增加而上

升，最后一单位产品的边际成本等于价格,

而以前的每一单位产品的边际成本都低于

价格，厂商因此获得剩余，这里，我们把

生产者剩余定义为出售商品的收益减去生

产这叫产品的变动成本或者减去生产每一

单位这些产品的边际成本的总和。如图

8.13a所示，价格为P时，厂商供给为Q,

厂商的生产者剩余可以表示为矩形PCBD的面

积，如图8.】3b生产者剩余也可表示成阴影部

分的面积。

从整个市场来看，由于相互交换的存在，

生产者和消费者都得到了剩余，获得比交换前

更高的满足程度。如图8.14：均衡价格和需

求曲线之间的面积是消费者剩余，如图中C的

面积，而生产者剩余则是均衡价格和供给曲线

之间的面积，如图中E的面积。

2.社会福利

一般我们用生产者剌余和消费者剩余的

总和来衡量社会福利的大小。当市场处于完全

竞争的均衡状态时，消费者剩余达到最大水图8.13b生产者剩余

平，为C、E两块面积的总和，如图8.14。在

以后的第10章，我们将更加详细地介绍有关社会

福利的问题。

3.价格管制和生产配额

（1）价格管制的定义：

政府进行价格管制，就是政府制定一个不受

市场影响的固定的价格，生产者和消费者都是价

格的接受者。如果制定的价格高于市场完全竞争

均衡的价格，则消费者需求减少，厂商供给过剩,

最终均衡结果是厂商减少产量使供求平衡。反之,

如果，管制价格低于市场完全竞争的均衡的价格,

则消费者需求将过剩，最终均衡产量也会减少到

生产者在管制价格下的产量。

（2）价格管制的直接损失和配给损失

在完全竞争的市场上，如果没有价格管制，

图8.14社会福利

p

让生产者和消费者充分自由的交换，市场会到达

社会最优的均衡状态。如果经济中有其他力量主

要是政府的干预，如图8.15,价格管制使实际价

格区高于市场均衡价格忆在这样的管制价格下，

需求萎缩，供给过剩，只有一部分消费者得到满

足，消费者剩余C减少，生产者剩余为E+G,社会

福利损失为阴影部分F,这部分损失称为直接损

失。同样的方法可以知道低于P•的价格使生产者

剩余减少，同样会造成社会福利的损失。在图8.15

中，如果价格未Pz,则生产者剩余为E,消费者剩

余为C+G,社会福利损失同样是F。

除此之外，价格管制还会带来配给损失，当

管制价格高于完全竞争的市场均衡价格时，因为

供给过剩，必然有一部分厂商是有能力供给但找图8.15价格管制

不到市场需求的，如果市场需求不是由低成本、

供给欲望强烈的厂商提供供给，而是由较高成本的厂商，则会使生产这些产品的成本高于社

会最优的生产成本，造成配给损失。而当管制价格低于市场完全竞争的均衡价格时，由于需

求大于供给，可能是购买欲望最强的消费者未被满足，这会引起“黑市盛行”，产品可能以

很高的非管制价格进行交易。

(3)生产配额

政府通过生产许可证等方式限制生产

者的产量，使其供给小于市场完全竞争下的P

均衡产量，同样可以使市场价格高于完全竞

争下的均衡价格。这样的产量管制行为我们

称之为生产配额。如图8.16,政府如果有足

够的强制能力，让行业的供给量固定在

价格固定在则社会福利会损失为B+C。

比如有的政府为保护环境，发放经营许可

证，限制某城市的出租汽车总量，抬高出租

费，就属于这种强制性的生产配额。

如果政府没有足够的强制能力，则它

可以通过给予生产者一定的激励，使其愿意

生产Q的产量，而后以R的价格出售，显然

这种鼓励的价值应该至少为B+C+E,因为消

费者如果按R下的生产能力生产，生产者剩图8.16生产配额

余将增加B+C+E。此时消费者剩余减少A+B,

生产者剩余增加(A-C)+(B+C+E)=A+B+E,如果政府支出为B+C+E,社会福利损失仍然是

B+C。比如有的政府为鼓励农民减少耕种面积就会给予农民一定的奖励，让其减少生产就是

属于这种非强制性的生产配额。

4.赋税和补贴

(1)税收对均衡的影响

如果政府向消费者或者生产者征收一定的税收，使消费者面临的买方价格高于厂商供给

的卖方价格，则均衡产量小于社会最优的产量，消费者剩余和生产者剩余同样都会减小，并

且二者的损失将大于政府的税收收入，使社会福利损失。假如税收没有全部用于公用事业，

而被贪污浪费，则损失会更大。如图8.17：从

价税率为I,消费者面临的价格为P+1,生产者

按价格P供给Q的产量，玫府税收为T,消费者

剩余为C,生产者剩余为E,社会福利损失为

（2）补贴对均衡的影响

跟税收相反，如果政府给予生产者或消费

者补贴，使消费者面临的买方价格低于厂商供给

的卖方价格，则均衡产量大于社会最优的产量，

消费者剩余和生产者剩余都将增加，但二者的增

加总和将小于政府的补贴额，同样造成社会福利

的损失。如图8.18：政府每单位产品补贴a,使

得厂商的卖方价格为P+a,消费者的买方价格为0.

P,消费者剩余增加了C,生产者剩余增加了E,图8.17赋税损失

政府总补贴为Q，*a,即C+E+F,所以最终社会损失仍为F。

（3）赋税或补贴的分摊

政府税收或补贴在生产者和消费者之间的分

配取决于需求曲线和供给曲线的弹性，如果EJE,

较小，则赋税主要由买方承担，反之则主要由卖

方承担。极端情况下，如果&为无穷大，或者Es=O

则税收全部由生产者承担；反之，如果如果E,为

无穷大，或者EFO则税收全部由消费者来承担。

补贴作为一种负的税收，也有类似的结论：

如果以/E.较小，则补贴主要由买方获得，反之则

主要由卖方获得。极端情况下，如果E」为无穷大,

或者邑=（）则补贴全部由生产者获得；反之，如果

&为无穷大，或者Ed=0则补贴全部由消费者获得。

5.政府管制还是自由放任

虽然价格管制会带来社会福利损失，但另一

方面，市场由于自身的缺陷（外部性、公共产品

图8.18补贴损失

等）和发展的不完善，又客观必然地要受到其他

势力主要是政府的介入和干预，于是在经济学是史上，关于自由放任与政府管制的争论就成

为经济学上永恒的话题。

从亚当斯密主张市场可以完全依靠“看不见的手”来自我调节开始，经由1980年以后

的瓦尔拉斯、门格尔和杰文思等人的边际革命，到十九世纪初马歇尔进行的综合和总结，自

由放任的思想最终被贯穿于整个经济学研究，形成完整的经济学体系一一新古典经济学。但

是三十年代的大萧条极大地打击了人们对自由放任的迷信，于是1936年凯恩斯发表《通论》,

将政府干预的全部思想搬.进了经济学的理论范畴，尽管凯恩斯当时被经济学界视为异端，但

其经济思想却为许多国家攻府采纳并对经济恢更和发展起了意想不到促进作用，凯恩斯及其

宏观经济理论也在其他经济学家（如哈耶克等）的猛烈攻击中，在学术上迅速发展完善到人

们不得不信服的地步，于是50年代的萨谬尔森把新占典经济学和凯恩斯理论结合创立了新

古典综合派，认为微观经济学是宏观经济学的基础，两者是相互联系各成体系的经济理论。

到了60和70年代，以滞张为特征的经济危机使人们又开始回味自由放任的高速增长时代，

新自由主义的经济思潮乂从新兴起，在微观领域以科斯为主要代表，在宏观领域以弗里得曼

为主要代表，新自由主义者大力抨击政府干预，认为政府的过度干预是导致滞胀的主要原因。

同时，凯恩斯得后继者们仍在极力地为自己的学术辩护，关于政府管制和自由放任的争辩继

续进行，似乎永远都不会停止。

自由放任的经济思想的最根源可以上溯到我国占代的哲学家老子，他的无为而治的思

想包容了斯密关于自由放任的全部思想并且具有更深的内涵。而且事实上，亚当斯密的自由

主义思想与法国经济学家重农主义学派的主要代表一一魁耐有着重要的渊源关系，而魁耐本

身正是通过各种渠道大量接触了中国文化中“无为而治”等自由精神才主张自由放任的经济

思想。这又一次证明，博大精深的中华文化是无所不包的，随着中国经济实力的逐渐增强，

21世纪必然是中国文化在全世界广泛传播的时代。

此外，中国古代是没有微观经济学，只讲宏观，而西方则正好相反，在凯恩斯之前则

几乎没有宏观经济学，只是大大完善和发展了微观经济学。

六、结论与政策

1.结论：

（1）完全竞争市场（没有管制），是最有效率的市场，也是一种理想化的市场状态。

（2）达到均衡时，企业以最低的价格出售，消费者以最低的价格购买商品。

（3）只要存在政府管制，就会导致效率损失。

2.决策

（1）生产者：因为厂商是市场价格的被动接受者，无法用产量来影响价格，并且产品是

同质的，所以厂商不用促销或者创新。

（2）消费者：由于所有的厂商都以相同的最低价格出售同质的产品，消费者没有必要寻

求更便宜的商品或更好的卖者，并且不可能通过提高购买量改变市场价格。

（3）市场：完全竞争是非对抗性竞争，各行其是，如同赛跑，一人一个跑道，互补干预,

不象拳击那样互相攻击。

第二节完全垄断市场

一、完全垄断市场的特征

1.只有一个买者或卖者，这里我们仅指只有一个卖者。

2.产品没有合适的替代品，不存在竞争者威胁，也无潜在竞争对象

3.企业是价格的独立制定者

4.有可能实行价格歧视

二、形成垄断的原因

1.由于规模经济导致的完全垄断，即规模较大的巨型企业处于垄断地位。

2.自然垄断也即由于占有了独特的自然资源而形成的垄断。

3.由于控制了原材料而形成的垄断。

4.政府特许所形成的垄断。

5.由于拥有专利权而形成的垄断。

三、需求曲线和收益曲线

1.需求曲线

一般来讲，需求曲线的斜率是负的，即：

P=P（O）,dP/dQ＜0

假设需求曲线是线性的情况下，其表达式为:

P=a-b*Q,其中a＞（）,b＞（）

2.收益曲线

总收益为R,平均收益为AR,边际收益为UR,产量为Q,则：

R=P(。)*。

AR=R/Q=P(Q)

MR=dR/dQ=P(Q)+Q^dP/dQ=P(Q)(1+1/)

其中与,=Q*dP/尸*dQ为产品需求的价格弹性o

四、短期均衡分析

1.只有一个工厂

图8.20只有一个工厂（总量分析）

图8.19只有一个工厂（边除分析）

只有一个工厂时，单断厂商将按

照边际原则确定自己的产量，如

图8.19,边际成本曲线和边际

收益曲线相交与Q,或者，如图

8.20,在Q*点，总成本曲线和总

收益曲线的切线平行

2.多个工厂

假定垄断厂商有多个生产

工厂，总产量为各个工厂的产量

总和，总成本也为各个工厂的成

本总和，因此垄断厂商

A=P（Q）*Q="（MR

1=1

,它将依据最大化原则在各个工

厂间分配产量，

（图8.21多个工厂

max"二R-C，一阶条件为:

2

丝芈一"=0,i=，即MR(Q)=MCi(Qih均衡时各个工厂的边际成本都将

8Q甩dQ,

相等，并且都等于垄断厂商的边际收益。当厂商有两个工厂时，如图8.21,由工厂I的边际

成本曲线MCi和厂商2的边际成本曲线MC?水平叠加得到厂商的总边际成本MCT，MCT

与MR相交，得到MR二所有的工厂边际成本都等于MR*,进而推出厂商的总产豉和各工

厂的产量。

3.政府税收的影响

在完全竞争的情况下，如果政府收税，使价格上涨，则价格的上涨一般小于税收，税

收的负担由生产者和消费者共同承担，而在完全垄断的情况下，如果对垄断者收税，垄断者

将会根据MR=MC+t的原则制定产量和价格，结果是产量减少，价格提高，如果需求的价格弹

性比较小或者需求曲线比较陡峭，则税收引起的价格上升可能会超过税收t本身。这说明税

收必然使得垄断产量进一步减少，远离社会最优的产出水平，使社会福利状况更加恶化。

五、垄断与效率损失

1.垄断的效率损失

完全竞争的情况下，MC=AR,消费者剩余和生

产者剩余的和达到最大，没有效率损失，而在完

全垄断的情况下，由于MC=MR,垄断者生产的产量

低于社会最优的产量，造成效率损失。这种损失

用消费者剩余和生产者剩余的总和减少来衡最，

是垄断造成的主要的社会成本。如图8.22,P”和

Q”为垄断价格和垄断产量，P“和Q.为完全竞争的价

格和产量，阴影部分所示为社会损失的福利。此

外垄断厂商为维持自己的垄断地位，它可能会以

非生产性的方式采取一些措施，比如游说政府，

这样也会造成一定的社会资源浪费，形成社会成

本。

2.价格管制一一降低社会成本的经

济措施

在前面完全竞争的情况下，我们知道

价格管制总是会造成社会福利的损失，但

在市场完全垄断的情况下，价格管制就成

为减少社会成本的有效方法。如图8.23,

政府如果规定产品的价格为P-其中

P*<=PKPn,则垄断厂商的产量将会大于垄

断产量Q”，当P1=P♦时，产量将达到Q.,

垄断造成的效率损失全部被消除，社会福

利达到最大。

如果管制价格低于R则会再次使产

量小于Q’,造成效率损失，而且价格过低

的情况下，垄断厂商有可能获得负利润，

在长期无法生产，退出市场，由于垄断厂

图8.23垄断下的价格管制

商是该市场唯一的厂商，它的退出就意味着市场的消失，这样政府管制就迫使这一市场消失

了。对一些具有自然垄断性但又不可或缺的行业，比如供水、供电等社会公用事业，政府进

行价格管制就必须要注意这一点，保证这些行业能够持续经营。

3.反垄断法一一防止垄断的法律措施

如果说价格管制是对垄断势力的一种事后处理，即在厂商已经取得垄断地位后进行的

管制，那么反垄断法则是对垄断势力的一种事前防范。反垄断法的目标就是防止垄断势力的

形成，禁止那些阻碍竞争、追求垄断利润的行为，通过强制的方法促使市场结构趋向于完全

竞争。目前，世界各国都已经制定或正在制定自己的反垄断法，著名的有美国的《谢尔曼法

案》、《克莱顿法案》等，反垄断法的全面实施可以保证市场的充分竞争，对一个国家经济的

创新和发展是必不可少的，

六、垄断厂商的定价方法

1.价格歧视

价格歧视就是指厂商把同一产品对不同的市场或不同的消费真制定不同的价格。价格歧

视主要有一下三种方式：

(1)一级价格歧视

一级价格歧视又称为完全价格歧视，是指对每单位商品都制定不同的价格，即每单位

商品都以消费者愿意支付的最高价格出售。如图8.24所示，第一单位产品的价格为P,第

二单位产品的价格为P2,随着出售

数量的增加，价格依次下跌，但每

一单位的价格都是未满足的消费者

所愿支付的最高价格，而最后一单

位产品的价格则等于该单位产品的

边际成本。

一级价格歧视下，生产者占有

了全部的消费者剩余，在追求最优

化时，最大化了生产者剩余和消费

者剩余的总和，使得产量达到社会

最优的水平。

显然，一级价格歧视在实际上

是无法实现的，它要求垄断者掌握

每一单位产品对消费者的最高边际

值，这样的信息要求是不可能达到的。

(2)二级价格歧视

二级价格歧视就是指不同单位的产品组

合以不同的价格出售，而购买同一数量的不同

消费者都支付同一价格。最普遍的二级价格歧

视就是数量优惠，买的越多，价格越低。

二级价格歧视所能获得的利润比单一价

格的垄断利润更高，如图8.25,单一垄断价

格为P”，销售量为Q.，厂商实施二级价格歧视,

购买量低于Q”单位价格为匕，而高于Q.的购

买量,则价格为P\显然,只要MC<P<<PB,

厂商总能诱导出更多的需求，使需求增加为

Q*,图中的阴影部分即为二级价格歧视下多获

图8.25二级价格歧视

得的利润。

(3)三级价格歧视

三级价格歧视指同一产品在不同的市场上有不同的价格，但在同一市场上则有相同的

价格。三级价格歧视要求垄断者能区分出不同消费者，而不同的消费者形成的市场有不同的

价格需求弹性，假定垄断者在两个不同的市场上销售量分别为。和两个市场的需求曲

线分别为：P尸PKQJ和P?=P2(QJ,垄断者最大化在两个市场上的利润总和：

maxP](Q1)Q,+P2(Q2)Q2-C(Q,+Q2)

由一阶条件可得:2南卡

显然，如果市场1的需求弹性大于市场2的需求弹性，即则PK\反

之，则POP2。因为需求强性小的市场上，消费者对价格不敏感，垄断者可以把价格定的较

高而不损失太多需求品，最终获得较多的利润。

2.时间价格歧视和高峰价格歧视

时间价格歧视类似于三级价格歧视，在三级价格歧视下，我们根据不同类型的消费者

分割市场，确定不同的价格，因为各类消费者拥有不同的需求曲线。而时间价格歧视，是由

于消费者对同•产品的需求曲线随时间的变化而变化，垄断厂商依次可以在不同的时间制定

不同的价格，换句话说，垄断者按时间的不同将消费者分了类，不同类别的消费者拥有不同

的需求曲线，在这个意义上，时间价格歧视是三级价格歧视的一种具体形式。其定价方法完

全相同于三级价格歧视，厂商定价的原则是从各类消费者所获得的边际收益都等于同一边际

成本。

高峰价格歧视类似于时间价格歧视。对某些产品的需求，会在特定的时间出现高峰，

需求曲线向右上方移动，如果在高峰期制定较高的价格，则垄断者的利润水平将被提高。需

要注意的是，在高峰时期，由于需求大量增加，垄断者的供给也必须大量增加，可能引起垄

断者的边际成本曲线的移动，结果是高峰期和非高峰期各自按照边际原则定价，边际收益不

再相等。

3.二重价

价格歧视的实质是垄断者利用自己的垄

断势力，制定不同的价格，最大限度地占有消

费者剩余和增加自己的利润，此外，除了价格

歧视，二重价也是垄断者侵占消费者剩余的一

种有效方法。二重价要求消费者购买产品之前

先支付一定的费用，取得购买该产品的权利，

而后再按照一定的价格购买该商品.典型的例

子是一些娱乐场所或旅游场所的门票和它们

内部各个娱乐项目或旅游景点的单独收费构

成的二重价，还有电话的初装费、月租费和话

费也构成二重价。

关键是对于一个垄断者，它如何来确定两

个价格，以最大限度地剥夺消费者剩余。为分图8.26二重价

析方便，我们称二重价的第一个价格为入门

费，用T来表示，二重价的第二个价格称为购买费，用P来表示。如图8.26,如果厂商面

临的是一个消费者，或者所有消费者都是相同的，并且知道他们的需求曲线D,那么垄断者

的目的就是要同时占有生产者剩余和消费者剩余，并使二者之和最大。显然消费者将价格P

定在边际成本等于平均收益的地方即P=P\而将T定在P=P*时的消费者剩余，这样消费者就

获得了所有的社会福利，并且此时的社会福利达到竞争水平下的最大值.

但如果垄断者面临众多不同的消费者，它们拥有不同的需求曲线，则二重价的制定就

变得复杂起来，消费者可以选择较低的T和较高的P,使较多的消费者获得消费的权利，再

以较高的购买价消费产品，也可以选择较高的T和较低的P,这样虽然有较少的消费者能够

购买，但由于购买价低，它们将购买较多的数豉。因此，可能事实上并不存在二重价能够使

所有消费者的剩余都被垄断者获得，或者不存在唯一的二重价使得垄断者能够最大限度得占

有消费者剩余，最优的二重价受到各类消费者偏好的差别以及在市场中所占比重的影响，没

有一个固定的理论方法来获得，只能在实际中不断的根据经验不断调整，逼近最优。并且，

当消费者的偏好各自不同，类型多样，并且占有比重比较均匀时，二重价将失去意义，单一

的垄断价格能给厂商带来更多的利润。

4.捆绑销售

简单讲，捆绑销售将不同的产品用一个价格同时销售，有时也称搭售。即如果不同的

消费者对产品有着不同的需求，并且厂商不能实行价格歧视，则厂商可利用其垄断地位，制

定一个价格，强迫消费者在购买一种产品的同时必须购买另一种产品，这样的捆绑销包能获

得比单独销售每个商品更高的利润。

捆绑销售有利可图的前提是不同消费者对不同产品的偏好呈负向相关。这里负向相关指

的是如果消费者1较消费者2偏好于商品1,则消费者2较消费者1偏好于商品2,或者如

果消费者1比较偏好于商品2,则消费者2比较偏好于商品1,这样将商品1和2捆绑销售

给消费者1和2才能获得比单独销售更大的利润。反之，如果所有消费者的偏好都是正向相

关的或者一致的，则捆绑销售就变得没有意义。

例如，消费者1和消费者2对产品1产品1产品2

和产品2所愿意支付的最高价格如右表所消费者1300元350元

示,如果单独销售，产品1应该定价为200消费者2200元400元

元，产品2应该定价350元，厂商总共获利110()元。因为比较而言，消费者1比消费者2

更偏好于产品1，(300>200)而消费者者2显然更偏好于产品2(400>350),因此我们采取捆

绑销售，以600元的价格同时出售产品1和产品2,获得收益为1200元，大于单独销售的

收入1100元。

七、结论与对策

1.结论：

(1)完全垄断市场有很强垄断性，存在效率损失。

(2)完全垄断时，消费者的利益受到损害。

(3)完全垄断的市场结构在现实经济中存在，但并不多见。

2.决策

(1)垄断厂商依然要权衡价格和数最的关系。

(2)为了维持垄断地位，一般要创新，但动力不大。

第三节寡头垄断市场

一、市场特征

1.厂商数量极少，但多于两个。

2.各厂商之间相互依存，有合作也有竞争。

3.产品同质的或有差异的。

4、市场进出困难，要素流动的隙碍很强。

二、需求曲线和收益曲线

1.需求曲线

每个厂商都面临向下倾斜的需求曲线，类似于完全垄断情况下的需求曲线，只是比完全

垄断时的需求曲线平缓：

P=P(Q),dPldQ<0,Q=±Qi，Q代表所有厂商的总产量，单个厂商的产展Q.

对价格的影响程度较完全垄断下减弱。

2.收益曲线

收益曲线也类似于完全垄断的情况，各厂商仍能获得超额利润，第i个厂商的总收益,

平均收益，边际收益如下：

R,二尸(。)*0

A&=RJQj=P(Q)

MR尸dRJdQ,=P(Q)+Q产dP/dQ=P(Q)(l$*)

因为Ep为负，所以市场份额即Q/Q比较大的厂商，其边际收益以及边际成本都比较小,

也即维持较大的市场份额必须有成本优势，进行低成本扩张。

三、寡头行为

L合作

寡头之间的相互合作可能是强强合作，谋求更大的发展空间和盈利能力，也可能是实

力较弱的厂商为得到实力较强的厂商的支持，主动要求相工合作。

2.独立行动

各厂商只谋求自身利益的最大化，在考虑对方可能的行动策略后，作出自己的决策。

均衡的结果可能是双方都没有最大化自己的利益。

四、几个模型

1.古诺特均衡

(1)假定：A.只有两个厂商。B.厂商的MC=OaC.面对相同的线形需求曲线。D.两厂商

同时做决策。

(2)问题：两个厂商的均衡产量

和均衡价格如何确定

(3)分析求解：

a)图示：

如图&27,假定需求曲线是线性

的，并且边际成本为零，厂商1先于

厂商2进入市场。显然完全竞争的产

最应该在皿>AR=O的D点，因为需求

曲线是线性的，所以边际收益曲线(虚

线所示)的斜率是平均收益曲线(需

求曲线)斜率的2倍，厂商1由MR=MC=()

的边际原则，首先选择0D的中点A。

而后厂商2进入，考虑到厂商1已经

生产0A,它将选择生产AB,其中，B

图8.27古诺均衡

为AD的中点。接着，厂商1考虑到厂商2生产了AB=BD,它将生产0C,其中C为0B的中点。

接下去，厂商2又会生产1/2CD的产量。总之，由于需求曲线线性和边际成本为零，两厂商

的最优策略总是选择g*（Q完全竞争-。时方）进行生产，厂商1的产量逐渐减少，而厂商2的

产量逐渐增多，最终均衡时相等，由Q=；*（。完全竞争-Q），可求得Q=；Q完全竞争。

b）数学分析：

用。代表完全竞争时的产量，开始时，厂商1先进入，有Q上1/20,而后厂商2进入,

两厂商按下列规则逐次调整产量：

=融_。；），i[o,+8）并且Q；=g（0—Q7）,iw[l,+8）

其中，i代表两厂商产量竞争的次数，因此：

Q；=：（0+。尸）,徐限+8），并且Q；=；（0-0尸）/£[1,+8）

JIJ

井旦Q；~~Q—Z（Q7-QQ），W[I,+CO）

J«

1—1.1—1—11—r、

所以：Q；=：Q+（：y（Qn：_：Q）=：Q+：（；）'Q,i£[o,+8），并且

343364

Q；=处f0）=处品）@£[（），+8）

1—

显然，当厂商产量竞争的次数i趋于无穷时，可求得均衡产量为。।=。2=上。。

（4）反应函数

两个寡头对对方作出的决策如何反应，基于自身利益的最大化，即给定对方的产量或价

格，选择自己的产量或价格。所以，寡头1假设对方产品Qz给定，选择自己的产量，最大

化利润：即欣优勺=P（0+Q2）*QI—G，由于边际成本为零，一阶条件如下：

。（。1+。2）+2*半=°=>。1=2（。，），后者即为厂商1的反应函数，同理，厂

吗

商2也将有自己的反应函数。2=。2（。），由两个反应函数联立即可求得均衡时的产黄.

当需求曲线为线性时，假设P=a-Z?*Q,其中a〉0,b>0,时，反应函数为:

a-bQ^

2b

_"bQi

2b

，解得Q=Qz=玲。厂商2先决定Q2,

此时，P=巴,如果

3

成本为零，则

711-TC=—~<>

9b

并且不论两寡头谁先做

出产量决策，最终产量都将

沿着反应曲线到达均衡点，

如图8.28,如果寡头1先定

价，则路径从下到上，如果

寡头2先定价，则路径从上图8.28反应曲线

到下。

（5）等利润曲线

假定成本为零，需求曲线为线性需求曲线，则两厂商的利润可表示为:

・小=P*Qi=aQ「bQ；-bQQ

"TT2=P*Q2=aQ2-bQl-bQ^Q2

由以上两式，给定一个利润值，

就能在（Q）,QD平面上找到相应的一

条曲线，曲线上的每一点都能达到这

一利润水平，该曲线即为等利润线。

随着利润水平的变动，就能得到一组

等利润线。如图8.29,因为利润水平

越高，等利润线越靠近坐标轴，所以

厂商2尽可能地选择靠近纵轴的等利

润线，厂商1尽可能地选择靠近横轴

的等利润线，最终厂商2的等利润线

与厂商1的等利润线在古诺均衡点相

切，达到均衡。

Qi

2.斯塔克博格模型图8.29等利润曲线

（1）假设：A.两个厂商。B.面

对相同的需求曲线和价格，C.两个彩头不是同时决策，先决策的称为领导者，后决策的称为

追随者。

（2）问题：两个寡头各自的产量、利润以及产品市场价格如何决定

（3）分析：令厂商1为领导者，厂商2为追随者

A.先求出厂商2的反映曲线：

由厂商2例姓叼=「(。)*2一。2(02)，并且MCE,可知:

P(Q)+。2*=0，又因为Q=Qi+Q,，所以可求得反应函数：Q2=e2(2i)。

OQ2

B.把厂商2的反应函数代入厂商1的目标函数，得

MCIX7T}=P(Q}+Q2(Q]))*Q]~(Q\)>因为MG=O,所以：

q=p(o+Q,(0))+0*2*(i+"^a)=。，进而推出厂商i的最

dQ\"a。dQi

优产量Q；,代入厂商2的反应函数，可得。；=。2(。；)°

C.举例：线性需求曲线

假设需求曲线为：P=a-b*Q,其中a>0,b>0,则：

(lhQ]

厂商2的反应曲线为：Q2=~,代入厂商1的目标函数，则厂商1

Max/=(a-b{Q}+4呼))*0-C,,由一阶条件可得

2b

。；=。/26,代入反应函数，求得Q；=a/4/?

进而，如果成本为零，P=a/4,可=1/84%2=//164

(4)反应函数：

两厂商的反应函数却古

诺模型的反应函数相同，只是

由于厂商1居于领先者地位，

可将作为追随者的厂商2II勺反

应函数直接代入目标函数，最

大化自己的利益。

(5)等利润曲线：

同古诺模型一样，我们

仍可做出两厂商的等利海曲

线，但由于厂商1是领导者，

它不需要考虑自己的反应函

数，只需要以厂商2的反应曲

线作为可行性约束，最大化自

己的利润，也就是厂商1必然

选择与厂商2的反应曲线用交

并且利润最大的等利润曲线，a/2b

8.30等利润分析

如图8.30,由于越靠近横轴的等利润曲线所代表的利润水平越高，显然与厂商2的反应曲

线相切的等利润曲线为厂商1的选择，切点即为均衡产量。

3.张伯伦模型

（1）假设：A.两个厂商。B.两个厂商为避免总体利润的损失，相互妥协、，争取合作。

C.厂商的成本和边际成本都为零。

（2）问题：两个寡头各自的产量、利润以及产品市场价格如何决定。

（3）分析：把两个厂商看作一个厂商，FI标是最大化两厂商利润的总和，又因为成本为

零，我们只需最大化收益，即：林优2+4=P（Q）*Q，一阶条件是：

dP

如果假设线性生产函数，则可求得Q=a/2〃,尸=〃/2,匹+乃2=〃2/4〃。在总体利

润最大化后，两个宾头再进行利润分配，如果平分，则：跖=4=//汕。

（4）前面三个模型的小结：

如图8.31,我们在产量平面上给出了前面二种模型的均衡点，他们都没有达到竞争均

衡的产量。

Q2

契约曲线

a/2ba/b

图8.31三种模型的对比

模型

QiQ?P3n2n1+n2

古诺均衡a/3ba/3ba/3a2/9ba79b2a79b

斯坦克博格模型a/2ba/4ba/4a2/8ba2/16b3a716b

张伯伦模型a/4ba/4ba/2a2/8ba2/8ba2/4b

4.贝特兰模型

（1）假定：A.厂商之间是激烈的

价格竞争。B.如果两个厂商价格不等,

则价格低的一方把自己的产品全部卖

掉，而后价格高的一方才能卖自己的

产品。C.两寡头都认为对手不会改变

价格，自己改变了价格就能占有整个

市场.即认为£5_=空=。0I）.成

dP2阴

本为0。

（2）问题：两个寡头各自的产量、

利润以及产品的市场价格如何决定。

（3）图形分析：

如图8.32,Ri为厂商1的反应图8.32贝特兰均衡

曲线，Rz为厂商2的反应曲线，45度

线表示两个厂商的价格相等，不论出发点在哪里，在成本为零的条件屋最终的均衡都将是

原点。如果成本不为零，则均衡价格将足两个厂商边际成本的最小值，如果二者成本结构不

一样，则边际成本高的厂商将被挤出市场。

5.艾基沃思模型

（1）假定：A.两寡头存在价格竞争，面临不同的需求曲线。B.价格低的首先出清自己的

产品，并且产量固定。C.两厂商都预期对手不会改变价格，笑=笑