2024年基金代持协议法律范本版A版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金代持协议法律范本版A版本合同目录一览1.代持协议的定义与范围1.1代持协议的定义1.2代持协议的范围2.代持双方的权益与义务2.1代持方的权益与义务2.2委托方的权益与义务3.代持基金的种类与数量3.1代持基金的种类3.2代持基金的金额3.3代持基金的购买与赎回4.代持期限与费用4.1代持期限4.2代持费用4.3费用支付方式与时间5.代持基金的管理与运用5.1代持基金的管理5.2代持基金的运用6.代持协议的变更与解除6.1代持协议的变更6.2代持协议的解除7.代持协议的终止与违约7.1代持协议的终止7.2违约责任8.争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4法律途径解决9.代持协议的生效、修改与终止9.1代持协议的生效9.2代持协议的修改9.3代持协议的终止10.保密条款10.1保密信息的定义10.2保密义务10.3保密期限10.4例外情况11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决12.代持协议的签署与生效12.1签署方式12.2生效条件13.附加条款13.1附加条款的定义与范围13.2附加条款的制定与修改14.其他约定14.1双方的其他约定14.2约定的生效与终止第一部分：合同如下：第一条代持协议的定义与范围1.1代持协议的定义1.2代持协议的范围本协议的范围包括代持人代表委托人持有基金份额，以及代持人根据委托人的指示进行基金份额的买卖、赎回等操作。第二条代持双方的权益与义务2.1代持方的权益与义务代持方享有根据本协议约定持有、管理基金份额的权利，并应当按照委托人的指示进行基金份额的操作。代持方应尽到谨慎、尽职的义务，保护委托人的合法权益。2.2委托方的权益与义务委托方有权根据本协议的约定，指示代持方进行基金份额的操作。委托方应提供必要的资金和信息，并按照约定支付代持费用。委托方应履行诚实信用的义务，不得损害代持人的合法权益。第三条代持基金的种类与数量3.1代持基金的种类代持的基金种类为人民币公开募集的开放式基金，具体基金名称、基金代码等信息详见附件。3.2代持基金的金额代持基金的金额为人民币【】元整（大写：【】元整），具体金额以实际购买金额为准。3.3代持基金的购买与赎回代持人应按照委托人的指示进行基金份额的购买与赎回，具体操作指令由委托人提供，代持人应严格按照指令执行。第四条代持期限与费用4.1代持期限本协议的代持期限为：【】年，自基金合同生效之日起计算。代持期限届满后，本协议自动终止。4.2代持费用代持费用为代持基金净值的【】%，按月支付。代持费用支付方式为代持人指定的银行账户转账。4.3费用支付方式与时间代持费用应于每月【】日前支付，支付时应提供代持费用计算明细。第五条代持基金的管理与运用5.1代持基金的管理代持人应按照基金合同的约定和基金管理人的管理规则，妥善保管基金份额，并按照委托人的指示进行基金份额的操作。5.2代持基金的运用代持人不得将代持基金用于除购买、赎回基金份额以外的其他用途，不得将代持基金用于从事风险较高的投资活动。第六条代持协议的变更与解除6.1代持协议的变更本协议的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议的生效需满足法律、法规和基金合同的要求。6.2代持协议的解除本协议解除的条件如下：（一）双方协商一致解除本协议；（二）因法律、法规变化导致本协议无效；（三）代持人丧失民事行为能力或者破产；（四）发生本协议约定的其他解除条件。解除协议后，双方应按照协议约定处理代持基金的份额，并办理相关手续。第八条争议解决方式8.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决本协议履行过程中的任何争议和纠纷。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向基金管理人或者行业协会申请调解。调解不成的，依照下列方式解决。8.3仲裁解决如协商和调解均无法解决争议，争议应提交至【】仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。8.4法律途径解决任何一方对仲裁裁决不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条代持协议的生效、修改与终止9.1代持协议的生效本协议自双方签字或者盖章之日起生效。本协议的生效不代表代持人取得基金份额的所有权，代持人仅为委托人的利益持有基金份额。9.2代持协议的修改本协议的修改应由双方协商一致，并签订书面修改协议。修改协议的生效需满足法律、法规和基金合同的要求。9.3代持协议的终止本协议的终止条件如下：（一）双方协商一致终止本协议；（二）代持期限届满；（三）发生本协议约定的其他终止条件。终止协议后，代持人应按照委托人的指示处理代持基金的份额，并办理相关手续。第十条保密条款10.1保密信息的定义保密信息是指本协议的签订、履行过程中双方披露的、未公开的、具有商业价值的信息，包括基金的运作情况、委托人的身份信息等。10.2保密义务双方对保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方披露保密信息。10.3保密期限保密信息的保密期限为：【】年，自保密信息披露之日起计算。10.4例外情况法律、法规要求披露保密信息的，或者保密信息已经成为公开信息且无法恢复保密状态的，不受本保密条款的限制。第十一条法律适用与争议解决11.1法律适用本协议的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决如本协议的履行过程中发生争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十二条代持协议的签署与生效12.1签署方式本协议一式两份，双方各执一份。双方签字或者盖章后，本协议即刻生效。12.2生效条件本协议自双方签字或者盖章之日起生效。生效后，双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利义务。第十三条附加条款13.1附加条款的定义与范围附加条款是指本协议之外，由双方另行签订的、与本协议具有同等效力的补充协议。13.2附加条款的制定与修改附加条款的制定和修改应由双方协商一致，并签订书面附加条款。附加条款的生效需满足法律、法规和基金合同的要求。第十四条其他约定14.1双方的其他约定除本协议、附件及附加条款外，双方还可能有其他约定。如有其他约定，双方应严格遵守。14.2约定的生效与终止其他约定的生效与终止应符合本协议的约定。如有冲突，以本协议为准。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同详细描述：基金合同是基金管理人、基金托管人与基金份额持有人之间的法律文件，约定了基金的运作方式、投资目标、风险收益特征、费用结构等内容。附件二：基金招募说明书详细描述：基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而编制的文件，向投资者揭示了基金的投资策略、基金经理、基金份额的发售与赎回等信息。附件三：代持协议的变更协议详细描述：代持协议的变更协议是双方就代持协议内容进行修改的书面文件，需经双方签字或盖章生效。附件四：代持协议的解除协议详细描述：代持协议的解除协议是双方就代持协议解除事项达成一致的书面文件，需经双方签字或盖章生效。附件五：基金份额证明文件详细描述：基金份额证明文件是证明代持人代表委托人持有基金份额的法律文件，包括基金份额登记证明、基金账户信息等。附件六：代持费用计算明细详细描述：代持费用计算明细是详细列明代持费用计算依据和费用的书面文件，需在每月指定日期前提供。附件七：其他双方约定的文件详细描述：其他双方约定的文件包括但不限于投资指令、资金往来凭证、代持操作记录等，用于证明代持协议的履行情况。说明二：违约行为及责任认定：1.代持人未按照委托人的指示进行基金份额的操作；2.代持人将代持基金用于除购买、赎回基金份额以外的其他用途；3.代持人未妥善保管基金份额，导致基金份额损失；4.委托人未按照约定支付代持费用；5.双方未按照约定履行保密义务；6.双方未按照约定解决争议的方式处理纠纷。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，包括但不限于违约金、损害赔偿金等；2.违约方的违约行为导致合同解除的，应承担因合同解除而产生的损失；3.违约方在代持协议履行过程中造成对方损失的，应承担赔偿责任；4.双方在代持协议中约定的其他违约责任。示例说明：如代持人未按照委托人的指示进行基金份额的操作，导致委托人损失，代持人应承担损害赔偿责任。具体赔偿金额可根据委托人的实际损失和代持人的违约程度进行确定。说明三：法律名词及解释：1.代持协议：代持协议是委托方与代持方之间约定由代持方代表委托方持有、管理特定基金份额的法律文件。2.委托方：委托方是指委托代持方持有、管理基金份额的当事人。3.代持方：代持方是指根据委托方的指示持有、管理基金份额的当事人。4.基金份额：基金份额是指基金单位的投资权益，代表投资者对基金资产的享有。5.代持期限：代持期限是指代持方代表委托方持有基金份额的期限。6.代持费用：代持费用是指代持方为代持基金份额而向委托