2024基金产品代持合同协议书（丙方版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金产品代持合同协议书（丙方版）本合同目录一览1.代持基金的设立及规模1.1基金的设立1.2基金的规模2.代持基金的运作管理2.1基金的管理机构2.2基金的运作方式2.3基金的投资范围3.丙方的权利与义务3.1丙方的权利3.2丙方的义务4.代持基金的收益分配4.1收益分配原则4.2收益分配方式5.代持基金的风险控制5.1风险识别与评估5.2风险控制措施6.合同的终止与解除6.1合同终止的情形6.2合同解除的情形7.争议解决方式7.1争议的解决方式7.2争议解决机构的选定8.合同的生效、修改与终止8.1合同的生效条件8.2合同的修改8.3合同的终止9.保密条款9.1保密信息的范围9.2保密义务的履行10.法律适用与争议解决10.1法律适用10.2争议解决11.合同的签署与备案11.1合同的签署11.2合同的备案12.其他约定12.1丙方与基金管理方的其他约定12.2丙方与基金托管方的其他约定13.合同的附件13.1附件的名称13.2附件的份数14.合同的签署日期与地点14.1签署日期14.2签署地点第一部分：合同如下：1.代持基金的设立及规模1.1基金的设立本合同由甲方（基金管理人）与乙方（基金托管人）签订，丙方（代持人）作为代持基金的丙方，同意按照本合同的约定代持基金。代持基金的设立目的是为了实现甲方与乙方共同约定的投资目标，通过投资于境内外金融市场以获取收益。1.2基金的规模代持基金的初始规模为人民币【】亿元，后续可根据投资情况及各方协商确定增资或减资。丙方同意按照本合同的约定，代持基金的全部权益，并按照基金管理人的指示进行投资操作。2.代持基金的运作管理2.1基金的管理机构甲方作为基金的管理机构，负责基金的投资决策、基金管理团队的组建和日常管理等事务。乙方作为基金的托管人，负责基金资产的保管、结算、估值等事务。丙方作为代持人，负责按照甲方的指示代持基金。2.2基金的运作方式代持基金采用封闭式运作方式，投资周期为【】年，期间不得随意赎回。基金的投资决策由甲方制定，丙方应无条件遵守。2.3基金的投资范围代持基金的投资范围包括但不限于：股票、债券、基金、金融衍生品、资产支持证券等，以及甲方与乙方协商确定的其他投资品种。3.丙方的权利与义务3.1丙方的权利丙方作为代持人，享有基金投资收益的权利，按照本合同约定获得基金投资收益的【】%。3.2丙方的义务丙方应按照甲方的指示，代持并妥善保管基金资产，不得擅自转让、抵押、担保或以其他方式处置基金资产。丙方应确保基金资产的安全，防止损失发生。4.代持基金的收益分配4.1收益分配原则代持基金的收益分配按照【】的比例进行，其中丙方享有【】%的收益分配比例。4.2收益分配方式收益分配方式为每季度末进行一次，分配收益的【】%至丙方账户。5.代持基金的风险控制5.1风险识别与评估甲方负责对基金投资过程中的风险进行识别与评估，并制定相应的风险控制措施。乙方负责对基金资产的安全性进行监督和保管，确保基金资产的安全。5.2风险控制措施当基金资产净值为【】%时，甲方应启动风险控制措施，包括减少投资风险、增加投资收益等。丙方应无条件遵守甲方的风险控制措施。6.合同的终止与解除6.1合同终止的情形6.2合同解除的情形合同解除的情形包括：甲方、乙方、丙方任意一方严重违反合同约定、出现不可抗力等情况，各方协商一致解除合同。7.争议解决方式7.1争议的解决方式如合同履行过程中发生争议，各方应通过友好协商解决；协商不成的，应提交【】仲裁委员会进行仲裁解决。7.2争议解决机构的选定争议解决机构为【】仲裁委员会，仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。8.合同的生效、修改与终止8.1合同的生效条件本合同自丙方签署之日起生效，经甲方、乙方、丙方协商一致，可对本合同进行修改。8.2合同的修改合同的修改应采用书面形式，并由甲方、乙方、丙方签字盖章确认。修改后的合同自签字盖章之日起生效。8.3合同的终止本合同终止后，甲方、乙方、丙方应按照合同约定办理基金资产的清算、分配等事宜。合同终止后的未尽事宜，各方应友好协商解决。9.保密条款9.1保密信息的范围保密信息包括本合同的内容、基金的投资运作情况、各方的商业秘密等。9.2保密义务的履行各方在合同有效期内和合同终止后，应对保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。除非依法应当向监管机构报告的事项外，否则未经信息披露方同意，不得向任何第三方披露。10.法律适用与争议解决10.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决如合同履行过程中发生争议，各方应通过友好协商解决；协商不成的，应提交【】仲裁委员会进行仲裁解决。11.合同的签署与备案11.1合同的签署本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份。11.2合同的备案合同签署后，各方应按照相关法规要求向监管机构备案。12.其他约定12.1丙方与基金管理方的其他约定丙方同意按照甲方制定的基金管理规则进行基金运作，并遵守甲方的投资决策。12.2丙方与基金托管方的其他约定丙方应配合基金托管人的监督和核查工作，确保基金资产的安全。13.合同的附件13.1附件的名称附件包括基金合同、基金招募说明书、基金托管协议等。13.2附件的份数附件一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份。14.合同的签署日期与地点14.1签署日期本合同于【】年【】月【】日签署。14.2签署地点本合同于【】市【】区【】路【】号签署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义及范围15.1第三方介入的定义第三方介入是指在甲乙方履行本合同过程中，涉及到的除甲乙方以外的其他方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。15.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括合同履行过程中涉及的各类中介服务、评估、审计、监管等活动。16.第三方介入的责任及义务16.1第三方介入的责任第三方介入方应按照法律法规及本合同的约定，履行相关职责，确保合同的合法性、合规性。第三方介入方应保持独立性，不受甲乙方不正当影响。16.2第三方介入的义务第三方介入方应按照甲乙方的要求，提供真实、准确、完整的资料和信息，并对其提供的资料和信息承担法律责任。17.第三方介入的权益分配17.1第三方介入的权益第三方介入方在履行本合同过程中所获得的权益，包括但不限于费用、报酬等，应按照甲乙方的约定进行分配。17.2权益分配的计算方式权益分配的计算方式应由甲乙方在合同中明确规定，包括计算基数、计算比例等。18.第三方介入的风险控制18.1第三方介入的风险识别与评估甲乙方应依据第三方介入方的专业领域和职责，对其介入过程中可能出现的风险进行识别与评估，并制定相应的风险控制措施。18.2第三方介入的风险控制措施甲乙方应要求第三方介入方按照甲乙方的风险控制要求，履行其职责，确保合同的顺利进行。19.第三方介入的违约责任19.1第三方介入的违约行为第三方介入方如发生违约行为，包括但不限于未按照约定履行职责、提供虚假信息等，应承担违约责任。19.2违约责任的承担方式违约责任的承担方式包括但不限于：赔偿损失、支付违约金、解除合同等。具体承担方式由甲乙方在合同中明确规定。20.第三方介入的解除和终止20.1第三方介入的解除甲乙方如需解除第三方介入，应提前【】天通知第三方介入方，并按照合同约定办理相关手续。20.2第三方介入的终止本合同终止后，第三方介入方不再享有本合同约定的权益，但仍需承担因其介入过程中产生的违约责任。21.第三方介入的保密义务21.1保密信息的范围第三方介入方应对本合同及合同履行过程中获取的甲乙方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。21.2保密义务的履行第三方介入方在合同有效期内和合同终止后，应对保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。22.第三方介入的法律适用与争议解决22.1法律适用第三方介入方应遵守中华人民共和国法律，如涉及境外法律，应依照相关法律规定处理。22.2争议解决如第三方介入方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可提交【】仲裁委员会进行仲裁解决。23.第三方介入的签署与备案23.1第三方介入的签署第三方介入方应签署本合同的附件，并与甲乙方签署合同正本。23.2第三方介入的备案合同签署后，各方应按照相关法规要求向监管机构备案。24.第三方介入的其他约定24.1甲乙方与第三方介入方的其他约定甲乙方与第三方介入方在其他方面如有特殊约定，应以书面形式在本合同中予以明确。24.2第三方介入与甲乙方、丙方的关系第三方介入方在本合同中仅为履行特定职责，不改变甲乙方、丙方之间的权利义务关系。25.第三方介入的签署日期与地点25.1签署日期第三方介入方于【】年【】月【】日签署本合同附件。25.2签署地点第三方介入方于【】市【】区【】路【】号签署本合同附件。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同详细说明：基金合同是规定基金管理人、基金托管人、代持人之间权利义务关系的法律文件。包含基金的基本信息、投资范围、投资策略、费用结构等。附件二：基金招募说明书详细说明：基金招募说明书是向投资者介绍基金产品特征、风险收益状况、投资组合等信息的重要文件。附件三：基金托管协议详细说明：基金托管协议是规定基金托管人与基金管理人之间职责划分、资产保管、结算等事项的法律文件。附件四：风险揭示书详细说明：风险揭示书是向投资者揭示基金投资过程中可能面临的风险及风险管理措施的文件。附件五：投资决策委员会章程详细说明：投资决策委员会章程是规定投资决策委员会组成、职责、决策程序等事项的文件。附件六：基金财务报表详细说明：基金财务报表是反映基金财务状况、投资收益、费用支出等信息的文件。附件七：基金份额发售公告详细说明：基金份额发售公告是宣布基金份额发售时间、价格、发售渠道等事项的文件。附件八：基金合同摘要详细说明：基金合同摘要是基金合同的核心内容摘要，便于投资者快速了解基金合同的主要条款。附件九：基金产品资料概要详细说明：基金产品资料概要是向投资者介绍基金产品基本信息、投资策略、风险收益特征等内容的文件。附件十：基金合同的补充协议详细说明：基金合同的补充协议是对基金合同的特定条款进行补充或修改的法律文件。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定进行投资决策，导致基金损失的。示例说明：甲方未按照基金合同约定的投资策略进行投资，导致基金净值大幅下跌。2.乙方未按照约定保管基金资产，导致基金损失的。示例说明：乙方未妥善保管基金资产，导致基金资产被盗或者丢失。3.丙方未按照约定代持基金，导致基金损失的。示例说明：丙方未按照甲方的指示进行基金投资，导致基金净值下降。4.甲方、乙方、丙方未按照约定履行合同义务，导致合同无法继续履行的。示例说明：甲方、乙方、丙方未按照基金合同约定的期限提供基金份额赎回，导致投资者利益受损。违约责任认定标准：1.违约方应承担因违约行为导致的损失赔偿责任。2.违约方应支付违约金，违约金的标准按照合同约定的比例计算。3.违约方应承担因违约行为导致的合同解除责任。4.违约方应承担因违约行为导致的监管处罚责任。说明三：法律名词及解释：1.基金：指由甲方设立并管理的，通过投资于证券、期货、货币市场工具等金融产品，以获取收益的一种集合投资方式。2.基金管理人：指负责基金的投资决策、基金管理团队的组建和日常管理的机构。3.基金托管人：指负责基金资产的保管、结算、估值等事项的机构。4.代持人：指按照甲方的指示代持基金全部权益的第三方。5.基金份额：指基金投资者持有的基金单位的权利和义务。6.基金净值：指基金资产扣除负债后的余额，除以基金份额的总数。7.投资决策委员会：指负责基金投资决策的机构，由甲方、乙方、丙方等人员组成。8.风险控制：指对基金投资过程中的风险进行识别、评估和管理的活动。9.收益分配：指将基金投资收益按照约定的方式分配给基金投资者的活动。10.合同解除：指合同当事人按照约定或者法律规定，终止合同关系的法律行为。1.基金：本合同涉及的基金