2024年投资顾问服务协议标准格式版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投资顾问服务协议标准格式版B版本合同目录一览第一条投资顾问服务内容1.1投资顾问服务的范围和内容1.2投资顾问服务的时间和地点1.3投资顾问服务的具体执行方式第二条投资顾问的责任和义务2.1投资顾问的基本责任2.2投资顾问的保密义务2.3投资顾问的服务质量保证第三条投资顾问的报酬及支付方式3.1投资顾问的报酬计算方式3.2投资顾问的报酬支付时间及方式3.3投资顾问的额外报酬及支付方式第四条客户的义务4.1客户提供信息的真实性、准确性和完整性4.2客户对投资顾问服务的配合和支持4.3客户支付报酬的义务第五条合同的期限5.1合同的有效期限5.2合同的续约及终止条件5.3合同终止后的相关事项处理第六条违约责任6.1双方违约的情形及处理方式6.2投资顾问的违约责任6.3客户的违约责任第七条争议解决7.1双方在履行合同过程中发生的争议解决方式7.2双方选择适用的法律7.3争议解决的地点和机构第八条投资顾问的变更8.1投资顾问变更的条件8.2投资顾问变更的程序8.3投资顾问变更后的合同延续及报酬支付等事项第九条投资顾问的解除9.1投资顾问解除合同的条件9.2投资顾问解除合同的程序9.3投资顾问解除合同后的相关事项处理第十条客户的权利和义务10.1客户对投资顾问服务的监督和检查权10.2客户对投资顾问服务的调整权10.3客户的其他权利和义务第十一条投资顾问的权益保护11.1投资顾问的知识产权保护11.2投资顾问的隐私权保护11.3投资顾问的其他权益保护第十二条投资顾问的培训和辅导12.1投资顾问的培训内容12.2投资顾问的辅导方式12.3投资顾问培训和辅导的报酬支付等事项第十三条合同的修改和补充13.1合同的修改13.2合同的补充13.3合同修改和补充的程序和效力第十四条合同的生效、解除和终止14.1合同的生效条件14.2合同的解除和终止条件14.3合同解除和终止后的相关事项处理第一部分：合同如下：第一条投资顾问服务内容1.1投资顾问服务的范围和内容1.1.1投资顾问将为客户提供投资分析、市场研究、投资策略建议等服务。1.1.2投资顾问需根据客户的投资目标和风险承受能力，为客户提供个性化的投资建议。1.1.3投资顾问应定期为客户提供投资报告，包括投资组合的表现、市场动态和投资建议等内容。1.2投资顾问服务的时间和地点1.2.1投资顾问服务的期限为____年，自合同生效之日起计算。1.2.2投资顾问服务的地点为投资顾问的办公地点。1.3投资顾问服务的具体执行方式1.3.1投资顾问应通过电话、电子邮件、会议等方式与客户保持密切沟通，及时了解客户需求和市场变化。1.3.2投资顾问应按照客户的要求，提供相应的投资建议和研究报告。第二条投资顾问的责任和义务2.1投资顾问的基本责任2.1.1投资顾问应按照合同约定，为客户提供专业的投资建议和咨询服务。2.1.2投资顾问应确保提供给客户的信息真实、准确、完整。2.2投资顾问的保密义务2.2.1投资顾问应对客户提供的所有信息予以保密，未经客户同意不得向任何第三方披露。2.2.2投资顾问应在合同终止后继续履行保密义务，直至客户书面同意解除保密义务。2.3投资顾问的服务质量保证2.3.1投资顾问应按照行业标准和合同约定，保证服务质量，确保提供的投资建议具有合理性和可行性。2.3.2投资顾问应对客户提出的意见和建议及时予以回应和改进。第三条投资顾问的报酬及支付方式3.1投资顾问的报酬计算方式3.1.1投资顾问的报酬根据客户的投资资产规模和投资顾问的服务内容进行计算。3.1.2投资顾问的报酬计算公式为：报酬=投资资产规模×报酬率。3.2投资顾问的报酬支付时间及方式3.2.1投资顾问的报酬每季度支付一次，支付时间为季度结束后15个工作日内。3.2.2投资顾问的报酬通过银行转账方式支付。3.3投资顾问的额外报酬及支付方式3.3.1投资顾问因提供超出合同约定的服务而获得的额外报酬，双方另行协商确定。3.3.2投资顾问的额外报酬支付方式与报酬支付方式相同。第四条客户的义务4.1客户提供信息的真实性、准确性和完整性4.1.1客户应对提供的投资目标和风险承受能力等信息的真实性、准确性和完整性负责。4.1.2客户应确保提供的信息符合法律法规和合同约定。4.2客户对投资顾问服务的配合和支持4.2.1客户应按照投资顾问的建议，及时完成相关的投资操作。4.2.2客户应对投资顾问的服务给予必要的支持和配合。4.3客户支付报酬的义务4.3.1客户应按照合同约定，按时支付投资顾问的报酬。4.3.2客户未按时支付报酬的，应按照约定支付滞纳金。第五条合同的期限5.1合同的有效期限5.1.1本合同的有效期限为____年，自合同生效之日起计算。5.1.2合同期满前，双方如需续约，应提前3个月书面通知对方。5.2合同的续约及终止条件5.2.1合同期满后，双方如需续约，应签订新的合同，并明确合同期限、报酬等事项。5.2.2双方同意提前终止合同的，应书面通知对方，并按照合同约定处理后续事项。5.3合同终止后的相关事项处理5.3.2合同终止后，客户应按照约定支付投资顾问的未付报酬。第八条投资顾问的变更8.1投资顾问变更的条件8.1.2客户要求变更投资顾问的，应提前3个月书面通知对方。8.2投资顾问变更的程序8.2.1投资顾问变更应通过双方书面同意，并签署变更协议。8.2.2变更协议应明确新的投资顾问的报酬、服务期限等事项。8.3投资顾问变更后的合同延续及报酬支付等事项8.3.1投资顾问变更后，原合同的期限、报酬等事项继续有效，除非双方另有约定。8.3.2投资顾问变更后，新的投资顾问应继续履行原合同的义务。第九条投资顾问的解除9.1投资顾问解除合同的条件9.1.1投资顾问有权提前3个月书面通知客户解除合同。9.1.2客户有权提前3个月书面通知投资顾问解除合同。9.2投资顾问解除合同的程序9.2.1投资顾问或客户提出解除合同的，应书面通知对方。9.2.2投资顾问或客户解除合同的，应按照合同约定处理后续事项。9.3投资顾问解除合同后的相关事项处理9.3.2投资顾问解除合同后，客户应按照约定支付投资顾问的未付报酬。第十条客户的权利和义务10.1客户对投资顾问服务的监督和检查权10.1.1客户有权对投资顾问的服务进行监督和检查，确保投资顾问按照合同约定提供服务。10.1.2客户有权要求投资顾问提供投资报告和相关的投资文档。10.2客户对投资顾问服务的调整权10.2.1客户有权根据自身的投资目标和风险承受能力，要求投资顾问调整投资建议。10.2.2客户要求调整投资顾问服务的，应书面通知投资顾问。10.3客户的其他权利和义务10.3.1客户应按照合同约定支付投资顾问的报酬。10.3.2客户应履行合同约定的其他义务。第十一条投资顾问的权益保护11.1投资顾问的知识产权保护11.1.1投资顾问提供的投资建议、报告等成果享有知识产权。11.1.2未经投资顾问书面同意，客户不得复制、传播、披露投资顾问的成果。11.2投资顾问的隐私权保护11.2.1客户应尊重投资顾问的隐私权，不得未经投资顾问同意泄露其个人信息。11.2.2投资顾问的隐私权保护适用于合同有效期内及合同终止后。11.3投资顾问的其他权益保护11.3.1投资顾问有权拒绝客户的不合理要求。11.3.2投资顾问的合法权益受到侵害的，有权依法予以维护。第十二条投资顾问的培训和辅导12.1投资顾问的培训内容12.1.1投资顾问应根据客户的需求，提供投资知识、市场分析等方面的培训。12.1.2投资顾问的培训应有助于提高客户的投资能力和风险管理能力。12.2投资顾问的辅导方式12.2.1投资顾问应通过线上、线下等方式为客户提供投资辅导。12.2.2投资顾问的辅导方式应根据客户的时间安排和需求灵活调整。12.3投资顾问培训和辅导的报酬支付等事项12.3.1投资顾问的培训和辅导报酬应在培训和辅导结束后支付。12.3.2投资顾问的培训和辅导报酬的计算和支付方式由双方另行协商确定。第十三条合同的修改和补充13.1合同的修改13.1.1合同的修改应通过双方的书面同意。13.1.2合同的修改内容应明确、具体，并经双方签字盖章。13.2合同的补充13第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问服务内容详细说明附件说明：本附件详细描述了投资顾问服务的具体内容，包括投资分析、市场研究、投资策略建议等服务范围和执行方式。附件二：投资顾问报酬计算方式说明附件说明：本附件详细说明了投资顾问报酬的计算方式，包括报酬率的确定、计算公式以及额外报酬的计算标准。附件三：客户投资目标和风险承受能力确认书附件说明：本附件是客户提供的投资目标和风险承受能力的确认书，用于确认客户的投资目标和风险承受能力。附件四：投资顾问服务时间安排和地点确认书附件说明：本附件详细说明了投资顾问服务的具体时间和地点，以及双方对服务时间地点的确认。附件五：投资顾问服务调整申请表附件说明：本附件是客户用于提出对投资顾问服务调整申请的表格，包括客户对投资顾问服务的需求和期望。附件六：投资顾问培训和辅导计划附件说明：本附件详细描述了投资顾问培训和辅导的计划，包括培训内容、辅导方式、时间安排和报酬支付等事项。附件七：投资顾问变更协议附件说明：本附件用于记录投资顾问变更的相关信息，包括变更的条件、程序以及变更后的合同延续和报酬支付等事项。附件八：投资顾问解除合同通知书附件说明：本附件是投资顾问或客户用于通知对方解除合同的书面文件，包括解除合同的条件和程序。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.投资顾问未按照合同约定提供服务，或服务未达到约定的质量标准。2.投资顾问未按照约定时间和方式支付报酬。3.客户未按照约定支付投资顾问的报酬。4.客户未按照投资顾问的建议进行投资操作，导致投资损失。5.未经投资顾问同意，客户复制、传播、披露投资顾问的成果。责任认定：1.投资顾问未按照合同约定提供服务的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.投资顾问未按照约定时间和方式支付报酬的，应承担违约责任，包括但不限于支付滞纳金、赔偿损失等。3.客户未按照约定支付投资顾问的报酬的，应承担违约责任，包括但不限于支付滞纳金、赔偿损失等。4.客户未按照投资顾问的建议进行投资操作，导致投资损失的，投资顾问不承担责任。5.未经投资顾问同意，客户复制、传播、披露投资顾问的成果的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例说明：示例一：如果投资顾问未能在约定时间内提供投资报告，则构成违约行为，应按照合同约定支付违约金。示例二：如果客户未能在约定时间内支付报酬，则构成违约行为，应按照合同约定支付滞纳金。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业投资知识和经验，为客户提供投资建议和咨询服务的自然人或法人。2.合同有效期限：指合同双方约定的合同效力开始和结束的时间段。3.违约金：指一方违约时，按照合同约定向对方支付的违约赔偿金额。4.滞纳金：指一方未按照合同约定的时间和方式支付款项时，应支付给对方的延迟赔偿金额。5.赔偿损失：指一方违约导致对方遭受的直接经济损失。6.知识产权