2024年专业基金代持合同模板详案版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年专业基金代持合同模板详案版B版本合同目录一览1.专业基金代持合同概述1.1合同主体及定义1.2合同标的及基金概况1.3合同期限与代持基金规模2.代持基金的运作与管理2.1投资范围与策略2.2投资决策与执行2.3风险控制与合规管理3.合同各方的权利与义务3.1代持人的权利与义务3.2投资者的权利与义务3.3管理人的权利与义务4.基金收益与分配4.1收益分配原则4.2收益分配方式与时间4.3税收处理5.费用与支出5.1管理费用5.2托管费用5.3交易费用5.4其他费用与支出6.合同的变更与终止6.1合同变更的条件与程序6.2合同终止的条件与程序6.3合同终止后的处理事项7.违约责任与争议解决7.1违约行为及责任7.2争议解决方式与程序8.合同的生效、修改与解除8.1合同生效的条件与时间8.2合同修改的条件与程序8.3合同解除的条件与程序9.信息披露与保密9.1信息披露的内容与方式9.2保密义务及例外10.合同的签署与备案10.1合同签署的程序与要求10.2合同备案的程序与要求11.适用法律与争议解决11.1适用法律11.2争议解决方式与程序12.其他约定12.1合同的解释与适用12.2合同的补充与附件13.合同的修订历史13.12024年专业基金代持合同模板A版13.22024年专业基金代持合同模板B版14.附件14.1基金合同文本14.2基金招募说明书14.3基金托管协议14.4相关法律法规及政策文件第一部分：合同如下：第一条：专业基金代持合同概述1.1合同主体及定义甲方：（投资者名称）地址：（投资者地址）联系方式：（投资者联系方式）乙方：（代持人名称）地址：（代持人地址）联系方式：（代持人联系方式）丙方：（管理人名称）地址：（管理人地址）联系方式：（管理人联系方式）1.2合同标的及基金概况本合同所涉及的基金名称为：（基金名称），基金代码：（基金代码）。基金类型为：（基金类型），基金规模为：（基金规模）。1.3合同期限与代持基金规模本合同的有效期限为：（合同期限），自合同签署之日起计算。代持基金规模为：（代持基金规模），如有调整，各方协商确定。第二条：代持基金的运作与管理2.1投资范围与策略基金的投资范围为：（投资范围），投资策略为：（投资策略）。2.2投资决策与执行投资决策由（管理人）负责，代持人按照管理人的决策执行。2.3风险控制与合规管理管理人负责基金的风险控制与合规管理，确保基金运作合规、稳健。第三条：合同各方的权利与义务3.1代持人的权利与义务代持人的权利：（1）按照管理人的投资决策代持基金；（2）获取约定的代持费用；（3）在合同约定的范围内参与基金的运作与管理。代持人的义务：（1）严格遵守合同约定，不得擅自改变投资范围与策略；（2）按照管理人的决策执行投资操作；（3）及时向管理人报告基金运作情况；（4）承担因代持行为导致的法律责任。3.2投资者的权利与义务投资者的权利：（1）按照合同约定获得基金收益；（2）查询基金账户信息；（3）要求基金进行特定资产减值测试；（4）在合同约定的范围内参与基金的运作与管理。投资者的义务：（1）按照合同约定出资；（2）承担基金运作产生的亏损；（3）不得干预管理人的投资决策；（4）遵守合同约定的其他事项。3.3管理人的权利与义务管理人的权利：（1）制定基金的投资范围与策略；（2）选择代持人并签订代持合同；（3）获取基金管理费用；（4）在合同约定的范围内参与基金的运作与管理。管理人的义务：（1）按照合同约定履行管理人职责；（2）确保基金运作合规、稳健；（3）及时向投资者报告基金运作情况；（4）承担因管理行为导致的法律责任。第四条：基金收益与分配4.1收益分配原则基金收益按照（收益分配原则）进行分配。4.2收益分配方式与时间收益分配方式为：（收益分配方式），分配时间为：（收益分配时间）。4.3税收处理基金收益税收按照（税收政策）进行处理。第五条：费用与支出5.1管理费用管理费用为基金净资产的（管理费率），按月支付。5.2托管费用托管费用为基金净资产的（托管费率），按月支付。5.3交易费用交易费用包括：（交易费用内容），由基金承担。5.4其他费用与支出其他费用与支出包括：（其他费用内容），由基金承担。第六条：合同的变更与终止6.1合同变更的条件与程序合同变更需经各方协商一致，并签订书面变更协议。6.2合同终止的条件与程序合同终止条件为：（终止条件），终止程序为：（终止程序）。6.3合同终止后的处理事项合同终止后，各方按照合同约定处理剩余资产，结清费用，并进行合同终止公告。第八条：违约责任与争议解决7.1违约行为及责任违约行为包括：（违约行为内容），违约方应承担相应的责任。7.2争议解决方式与程序争议解决方式为：（争议解决方式），如协商不成，可向合同约定的仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。第九条：合同的生效、修改与解除8.1合同生效的条件与时间合同自各方签署之日起生效，并以书面形式提交相关登记机构备案。8.2合同修改的条件与程序合同修改需经各方协商一致，并签订书面修改协议。8.3合同解除的条件与程序合同解除条件为：（解除条件），解除程序为：（解除程序）。第十条：信息披露与保密9.1信息披露的内容与方式管理人应按照合同约定，定期向投资者披露基金运作情况、资产状况等信息。9.2保密义务及例外各方应对合同内容及涉及的商业秘密予以保密，但法律、法规要求披露的除外。第十一条：合同的签署与备案10.1合同签署的程序与要求合同签署前，各方应仔细阅读合同全文，确认无异议后签字盖章。签署完成后，合同应提交相关登记机构备案。10.2合同备案的程序与要求合同备案程序按照相关法律法规及政策文件规定执行。第十二条：适用法律与争议解决11.1适用法律本合同适用法律为：（适用法律）。11.2争议解决方式与程序如合同争议无法通过协商解决，各方同意选择（争议解决方式）进行解决。第十三条：其他约定12.1合同的解释与适用本合同的解释权归（解释权归属方）。12.2合同的补充与附件本合同附件包括：（附件内容），与合同具有同等法律效力。第十四条：合同的修订历史13.12024年专业基金代持合同模板A版13.22024年专业基金代持合同模板B版第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同文本详细要求：基金合同文本应包括基金的基本信息、合同各方的权利与义务、基金的投资运作规定等。附件二：基金招募说明书详细要求：基金招募说明书应详细介绍基金的投资目标、投资策略、风险收益特征等，以便投资者了解基金的基本情况。附件三：基金托管协议详细要求：基金托管协议应明确托管人的职责、托管费用、资产保管等内容，确保基金资产的安全。附件四：相关法律法规及政策文件详细要求：列出与基金代持合同相关的法律法规及政策文件，以便各方了解合同的合规性。说明二：违约行为及责任认定：1.代持人未按照管理人的投资决策执行投资操作。责任认定：代持人应按照管理人的投资决策执行投资操作，如未按要求执行，应承担相应的违约责任。示例说明：如果代持人未按照管理人的决策购买约定资产，导致基金损失，代持人应承担相应的赔偿责任。2.管理人未按照合同约定履行管理人职责。责任认定：管理人应按照合同约定履行管理人职责，如未按要求履行，应承担相应的违约责任。示例说明：如果管理人未能及时向投资者报告基金运作情况，导致投资者损失，管理人应承担相应的赔偿责任。3.投资者未按照合同约定出资。责任认定：投资者应按照合同约定出资，如未按要求出资，应承担相应的违约责任。示例说明：如果投资者未能按照约定的时间出资，导致基金无法按时成立，投资者应承担相应的赔偿责任。说明三：法律名词及解释：1.代持人：指根据合同约定，负责实际持有基金资产的当事人。在本合同中的应用：代持人负责按照管理人的投资决策持有并管理基金资产。2.管理人：指负责基金的投资决策、运作和管理的主体。在本合同中的应用：管理人负责制定基金的投资范围与策略，选择代持人并签订代持合同。3.投资者：指出资购买基金份额并分享基金收益的当事人。在本合同中的应用：投资者按照合同约定出资，并按照合同约定获得基金收益。4.收益分配原则