合规审计合同

合规审计合同合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，就甲方委托乙方对其合规性进行审计事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方委托乙方进行合规审计的具体内容、双方的权利义务以及相关事项，确保审计工作的顺利进行，以维护甲方的合法权益。

二、合同背景

鉴于甲方在日常经营管理过程中，为保障企业合规运营，提高企业风险管理水平，甲方决定委托乙方对甲方进行合规审计，以全面了解甲方的合规状况，为甲方改进和加强合规管理提供依据。

三、合同主体

1.甲方：_______（全称）

2.乙方：_______（全称）

四、审计内容

1.乙方将根据甲方提供的资料和实际调查情况，对甲方在法律法规、行业规范、内部管理制度等方面的合规性进行全面审计。

2.审计内容包括但不限于：组织架构、内部控制、风险管理、合规培训、合规文件、合规执行等方面。

五、双方权利义务

1.甲方权利：

（1）要求乙方按照合同约定，按时、保质完成合规审计工作；

（2）有权对乙方审计过程中的问题提出意见和建议；

（3）有权要求乙方在审计过程中保守商业秘密。

2.甲方义务：

（1）向乙方提供必要的资料和信息，确保乙方顺利完成审计工作；

（2）配合乙方进行调查，提供必要的支持和协助；

（3）按合同约定支付乙方审计费用。

3.乙方权利：

（1）要求甲方按合同约定支付审计费用；

（2）在审计过程中，有权对甲方提出的问题和要求进行核实；

（3）有权根据审计结果，向甲方提出合规改进建议。

4.乙方义务：

（1）严格按照合同约定，按时、保质完成合规审计工作；

（2）保守甲方商业秘密；

（3）对甲方提出的问题和要求，进行核实并给出合理答复。

主要条款：

一、服务内容

1.乙方应根据甲方提供的资料和实际情况，对甲方合规性进行审计，包括但不限于以下几个方面：

（1）审查甲方的组织架构、内部控制体系是否完善；

（2）评估甲方的风险管理机制和合规培训体系的有效性；

（3）检查甲方合规文件的制定、执行和更新情况；

（4）分析甲方合规执行的实际效果和存在的问题；

（5）提出改进合规管理的建议。

二、质量标准

1.乙方应保证审计工作符合国家有关法律法规、行业规范和内部管理制度；

2.乙方应保证审计报告的真实性、准确性和完整性；

3.乙方应确保审计过程中采取的措施和方法科学合理，不影响甲方的正常运营。

三、价格支付

1.双方协商确定审计费用总额，具体金额以合同附件为准；

2.甲方应在审计工作开始前支付合同总额的50%作为预付款；

3.乙方完成审计报告并提交甲方后，甲方应在收到报告后的10个工作日内支付剩余的50%费用；

4.任何因乙方原因导致的审计工作延期，乙方应承担相应的违约责任，并按合同约定的比例退还甲方预付款。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及审计过程中知悉的甲方商业秘密负有保密义务；

2.未经甲方同意，乙方不得向任何第三方透露审计过程中获取的信息；

3.保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年。

五、违约责任

1.如乙方未按合同约定完成审计工作，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；

2.如甲方未按合同约定支付费用，乙方有权暂停或终止审计工作，并要求甲方支付违约金；

3.如任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方应本着友好协商的原则解决合同履行过程中的争议；

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

1.如任何一方违反合同约定，另一方有权解除合同；

2.合同解除后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的义务和责任。

八、合同生效

1.本合同自双方签字盖章之日起生效；

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定的服务内容和质量标准进行审计；

（2）甲方有权要求乙方在审计过程中提供必要的信息和资料；

（3）甲方有权要求乙方对审计过程中发现的问题进行核实和解释；

（4）甲方有权要求乙方在审计完成后提交审计报告，并对审计报告的内容进行质询和讨论；

（5）甲方有权根据审计结果采取改进措施。

2.义务：

（1）甲方应按照合同约定向乙方提供真实、完整、有效的资料和相关信息；

（2）甲方应配合乙方进行调查，包括但不限于提供必要的场地、人员和设备；

（3）甲方应按照合同约定支付审计费用；

（4）甲方应妥善保管乙方提供的审计资料，确保资料的安全性和保密性；

（5）甲方应按照乙方提出的合规改进建议进行改进，并在必要时向乙方提供改进情况的反馈。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方按照合同约定提供资料和信息；

（2）乙方有权在审计过程中对甲方进行调查和核实；

（3）乙方有权要求甲方配合其完成审计工作；

（4）乙方有权要求甲方按照合同约定支付审计费用；

（5）乙方有权对审计过程中发现的问题提出专业意见和建议。

2.义务：

（1）乙方应按照合同约定的服务内容和质量标准进行审计；

（2）乙方应在审计过程中保守甲方的商业秘密；

（3）乙方应在约定的时间内完成审计工作，并提交审计报告；

（4）乙方应确保审计报告的真实性、准确性和完整性；

（5）乙方应按照甲方的要求对审计报告中的问题进行解释和说明；

（6）乙方应在审计过程中及时与甲方沟通，确保审计工作的顺利进行。

三、合作方式

1.双方应通过定期会议、报告和沟通等方式保持密切联系，确保审计工作的顺利进行；

2.双方应共同确定审计工作的进度和关键节点，确保按时完成审计任务；

3.双方应就审计过程中出现的问题进行协商和解决，必要时可邀请第三方专家参与；

4.双方应确保在审计过程中遵循法律法规和行业规范，维护双方的合法权益；

5.双方应共同努力，确保审计结果的有效性和实用性，为甲方提供有价值的合规管理建议。

四、合同终止

1.如甲方在合同约定的期限内未支付审计费用，乙方有权终止合同；

2.如乙方在合同约定的期限内未完成审计工作，甲方有权终止合同；

3.如双方协商一致，可提前终止合同；

4.合同终止后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的义务和责任，包括但不限于支付未完成部分的费用、返还已支付的费用等。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

2.合同到期前______个月，双方应就合同续签事宜进行协商。如双方未在规定时间内达成一致意见，本合同将自动终止。

二、合同的变更

1.在合同有效期内，任何一方如需对合同内容进行变更，应书面通知另一方，并经双方协商一致后以书面形式签署补充协议。

2.任何未经双方书面同意的变更均视为无效，对双方均无约束力。

三、合同的终止条件

1.合同期满或双方协商一致解除合同时，合同终止。

2.任何一方违反合同约定，给对方造成重大损失时，非违约方有权解除合同。

3.因不可抗力导致合同无法履行时，双方可协商解除合同，并互不承担违约责任。

4.合同约定的其他终止条件。

四、合同的解除

1.在合同有效期内，任何一方有权在以下情形下解除合同：

（1）另一方严重违反合同约定，经催告后仍不改正；

（2）发生不可抗力事件，合同无法履行；

（3）双方协商一致解除合同。

2.解除合同应当以书面形式通知对方，并自通知到达对方之日起生效。

五、争议解决机制

1.双方因履行本合同所发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起具有法律效力，对双方均具有约束力。

2.本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方（全称）：___