证券市场合规风险控制

证券市场合规风险控制合同编号：__________证券市场合规风险控制合同甲方：__________乙方：__________鉴于甲方作为证券市场的参与者，需要确保其业务活动符合相关法律法规的要求，以及乙方作为专业机构，提供合规风险控制服务，双方为了共同维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，经友好协商，达成如下协议：第一条合规风险控制目标1.1甲方应当确保其业务活动符合《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定。1.2乙方应当协助甲方建立合规风险控制体系，提供合规风险评估、合规咨询、合规培训等服务，确保甲方的业务活动符合相关法律法规的要求。第二条合规风险控制义务2.1甲方义务（1）提供真实、准确、完整的业务运营信息，以便乙方进行合规风险评估。（2）根据乙方提供的合规建议，及时调整和完善业务流程和内部控制制度。（3）定期对业务人员进行合规培训，提高其合规意识和能力。2.2乙方义务（1）根据甲方的业务运营信息，进行合规风险评估，并提供相应的合规建议。（2）根据甲方的需求，提供合规咨询服务，协助甲方解决合规问题。（3）定期对甲方的业务人员进行合规培训，提高其合规意识和能力。第三条合规风险控制费用3.1双方同意，乙方向甲方提供合规风险控制服务，甲方应当按照约定的费用支付给乙方。3.2费用支付的具体标准和方式，由双方在合同附件中约定。第四条保密条款4.1双方在履行本合同时，应对对方的商业秘密和个人信息予以保密。4.2未经对方同意，不得向第三方泄露对方的商业秘密和个人信息。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。5.2双方应按照法律规定和本合同的约定，积极履行合同义务，共同维护证券市场的秩序。第六条争议解决6.1双方在履行本合同时发生的争议，应通过友好协商解决。6.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他条款7.1本合同自双方签字或者盖章之日起生效。7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.合规风险评估报告2.合规咨询意见3.合规培训资料4.费用支付明细表5.商业秘密和个人信息保密协议6.违约行为认定标准7.争议解决方式说明二、违约行为及认定：1.甲方未按约定提供业务运营信息，影响乙方进行合规风险评估。2.甲方未根据乙方建议调整和完善业务流程和内部控制制度。3.甲方未定期组织业务人员进行合规培训。4.乙方未按约定提供合规风险控制服务。5.乙方未根据甲方需求提供合规咨询服务。6.乙方未定期组织甲方的业务人员进行合规培训。7.双方泄露对方商业秘密和个人信息。8.双方未按法律规定和合同约定履行合同义务。三、法律名词及解释：1.证券市场：指股票、债券、基金等金融工具进行交易的市场。2.合规风险：指证券市场参与者因违反法律法规而可能遭受的处罚、赔偿责任等风险。3.合规风险控制：指采取措施预防和控制合规风险，确保业务活动符合法律法规的要求。4.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。5.个人信息：指能够单独或与其他信息结合识别特定自然人的信息。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未提供业务运营信息：乙方应书面提醒甲方履行合同义务，如甲方仍不履行，乙方有权暂停提供服务，并有权要求甲方支付违约金。2.甲方未调整和完善业务流程和内部控制制度：乙方应提供具体的合规建议，并协助甲方进行改进。3.甲方未定期组织业务人员进行合规培训：乙方应提供合规培训资料，并协助甲方组织培训。4.乙方未提供合规风险控制服务：甲方有权要求乙方立即履行合同义务。5.乙方未提供合规咨询服务：甲方有权要求乙方立即履行合同义务。6.双方泄露对方商业秘密和个人信息：泄露方应承担违约责任，赔偿对方损失。7.双方未按法律规定和合同约定履行合同义务：守约方有权要求违约方承担违约责任。五、所有应用场景：1.证券公司与其他证券市场参与者之间的合规风险控制。2.证券