2024证券合同范本 股票承销书

合同编号：__________证券合同范本股票承销书fullname:____________________address:____________________representative:____________________identificationnumber:____________________contactinformation:____________________fullname:____________________address:____________________representative:____________________identificationnumber:____________________contactinformation:____________________鉴于乙方是一家具备证券承销业务资格的证券公司，愿意接受甲方的委托，担任本次股票发行的主承销商；双方为明确双方在本次股票发行过程中的权利、义务和责任，经友好协商，达成如下协议：第一条承销股票的基本情况1.1股票类型：人民币普通股（A股）1.2股票代码：待定1.3股票简称：待定1.4发行总额：待定1.5发行价格：待定1.6承销方式：待定1.7承销期限：待定第二条乙方的承销责任2.1乙方作为本次股票发行的主承销商，应当根据有关法律法规和中国证监会的规定，按照诚实、守信、公正、透明的原则，认真履行承销职责，确保本次股票发行的顺利进行。2.2乙方应当根据发行人的要求，组织承销团，并与发行人签订承销协议。2.3乙方应当负责本次股票发行的广告宣传、路演推介、投资者关系管理等工作，并承担相应的费用。2.4乙方应当根据中国证监会的规定，编制、发布招股说明书，并确保招股说明书的真实性、准确性、完整性和合规性。2.5乙方应当根据承销协议的约定，按时完成股票的销售工作，并按照约定向发行人支付发行收入。第三条乙方的权利和义务3.1乙方有权根据承销协议的约定，按照发行人的要求，组织承销团，并与发行人签订承销协议。3.2乙方有权根据承销协议的约定，确定股票的发行价格、发行数量和承销方式等。3.3乙方有权根据承销协议的约定，要求发行人提供与股票发行相关的资料和信息。3.4乙方应当履行承销协议约定的各项义务，确保本次股票发行的顺利进行。3.5乙方应当根据中国证监会的规定，编制、发布招股说明书，并确保招股说明书的真实性、准确性、完整性和合规性。3.6乙方应当根据承销协议的约定，按时完成股票的销售工作，并按照约定向发行人支付发行收入。第四条甲方的权利和义务4.1甲方有权根据承销协议的约定，要求乙方履行承销职责，确保本次股票发行的顺利进行。4.2甲方有权根据承销协议的约定，要求乙方提供与股票发行相关的资料和信息。4.3甲方应当履行承销协议约定的各项义务，配合乙方完成本次股票发行的工作。4.4甲方应当根据中国证监会的规定，提供与股票发行相关的资料和信息，并确保其真实性、准确性、完整性和合规性。4.5甲方应当根据承销协议的约定，向乙方支付承销费用。第五条违约责任5.1如果乙方未能按照承销协议的约定履行承销职责，导致本次股票发行失败或者给发行人造成其他损失的，乙方应当承担违约责任。5.2如果甲方未能按照承销协议的约定履行其义务，导致本次股票发行失败或者给乙方造成其他损失的，甲方应当承担违约责任。第六条其他约定6.1本承销书自双方签字盖章之日起生效，有效期至本次股票发行完成之日止。6.2本承销书未尽事宜，双方可另行协商补充。6.3本承销书一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（发行人）：__________乙方（承销商）：__________签署日期：__________注意事项：1.合同的合法性：确保合同的内容符合中国法律法规的要求，包括但不限于《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律。解决办法：由法律专业人士对合同内容进行审核，确保合同的合法性。2.合同的完整性：确保合同中包含了所有双方达成的协议内容，包括但不限于发行股票的基本情况、双方的权责、违约责任等。解决办法：由双方共同梳理合同内容，确保合同的完整性。3.合同的可执行性：确保合同中的条款具备可执行性，避免出现模糊不清或难以执行的条款。解决办法：由双方就合同条款进行充分沟通，确保条款的具体明确，易于执行。4.合同的保密性：确保合同中的商业秘密得到妥善保护，避免泄露给第三方。解决办法：在合同中明确保密条款，约定保密义务和违约责任。5.合同的修改和补充：确保合同在执行过程中，能够及时进行修改和补充。解决办法：在合同中约定修改和补充的程序和方式。法律名词及名词解释：1.证券法：是调整证券发行、交易、投资等活动的法律规范总称，旨在规范证券市场秩序，保护投资者合法权益。2.股票：是公司为筹集资金而发行的一种证券，代表持有者对公司的所有权。3.承销商：是指在股票发行过程中，负责协助发行人销售股票，并为此收取手续费的机构。4.招股说明书：是股票发行过程中，向投资者介绍发行人基本情况、股票发行方案等信息的法律文件。5.承销协议：是发行人与承销商之间就股票承销事项达成的一致协议，明确了双方在股票发行过程中的权利、义务和责任。6.违约责任：是指当合同一方或双方未能履行合同约定的义务时，应承担的法律责任。应用场合：1.发行人（企业）拟发行股票时，与承销商（证券公司）签订的合同。2.承销商协助发行人销售股票，并为此收取手续费的过程中。3.双方在股票发行过程中的权利、义务和责任需要明确约定的场合。补充条款：1.保密条款：约定双方在合同执行过程中对商业秘密的保密义务和违约责任。2.争议解决条款：约定双方在合同执行过程中发生争议时，采取的解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼等。3.法律适用条款：明确本合同适用的法律法规，通常为《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国证券法》等。4.合同的修改和补充条款：约定合同在执行过程中进行修改和补充的程序和方式。5.强制性条款：明确双方都应遵守的强制性规定，如相关法律法规的最新版本等。附件列表：1.发