2024年度金融服务合同：投资理财与资产管理服务协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服务合同：投资理财与资产管理服务协议本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（客户）名称及地址1.2乙方（金融服务提供商）名称及地址第二条：服务内容2.1投资理财服务2.1.1投资产品选择2.1.2投资策略制定2.1.3投资风险评估2.1.4投资收益预测2.2资产管理服务2.2.1资产配置建议2.2.2资产管理策略制定2.2.3资产风险控制2.2.4资产增值规划第三条：服务费用3.1投资理财服务费用3.2资产管理服务费用3.3费用支付方式及时间第四条：合同期限4.1合同开始日期4.2合同结束日期第五条：投资限制与风险提示5.1投资限制5.2风险提示第六条：信息安全与保密6.1信息保护措施6.2保密义务第七条：合同的变更与终止7.1合同变更条件7.2合同终止条件第八条：违约责任8.1违约行为8.2违约责任第九条：争议解决9.1争议解决方式9.2适用法律第十条：通知与送达10.1通知方式10.2送达地址第十一条：其他约定11.1甲方权益保障11.2乙方服务承诺第十二条：附件12.1投资理财产品清单12.2资产管理策略详细说明第十三条：合同的生效、修改与废除13.1合同生效条件13.2合同修改条件13.3合同废除条件第十四条：完整协议14.1本合同构成双方完整协议14.2取代所有之前的谈判和协议第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（客户）是指与乙方（金融服务提供商）签订本合同的自然人或法人。甲方应按照本合同约定，向乙方支付服务费用，并享有乙方提供的投资理财与资产管理服务。1.2乙方（金融服务提供商）是指具备合法资质，与甲方签订本合同并提供投资理财与资产管理服务的金融机构。1.3本合同所称投资理财产品是指乙方根据甲方需求，为甲方提供的包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品等金融产品。1.4本合同所称资产管理是指乙方根据甲方需求，为甲方提供的包括但不限于资产配置、资产投资、资产风险控制、资产增值等资产管理服务。第二条：服务内容2.1投资理财服务包括投资产品选择、投资策略制定、投资风险评估、投资收益预测等。2.2资产管理服务包括资产配置建议、资产管理策略制定、资产风险控制、资产增值规划等。第三条：服务费用3.1投资理财服务费用包括乙方为甲方提供投资产品选择、投资策略制定、投资风险评估、投资收益预测等服务所收取的费用。3.2资产管理服务费用包括乙方为甲方提供资产配置建议、资产管理策略制定、资产风险控制、资产增值规划等服务所收取的费用。3.3费用支付方式及时间：甲方应按照本合同约定，向乙方支付服务费用。费用支付方式可以为银行转账、、支付等。费用支付时间为合同签订之日起至合同终止之日止。第四条：合同期限4.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年。4.2合同到期后，如双方无异议，本合同自动续约一年。第五条：投资限制与风险提示5.1甲方应根据其风险承受能力、投资经验、财务状况等因素，自行决定投资理财产品的种类、金额和投资期限。乙方应根据甲方的实际情况，为甲方提供合适的投资建议。5.2甲方理解并同意，投资理财产品存在一定的投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。乙方在提供投资建议时，应向甲方揭示相关风险，并提示甲方注意风险。第六条：信息安全与保密6.1乙方应采取适当措施，确保甲方提供的个人信息和财务信息的安全，防止信息泄露、损毁或者丢失。6.2除法律法规、监管要求或本合同另有约定外，乙方不得向任何第三方披露甲方的个人信息和财务信息。如乙方因违反本条规定导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。第七条：合同的变更与终止7.1合同变更条件：合同签订后，如甲方因自身原因需要变更服务内容、服务期限等合同条款的，应书面通知乙方。乙方收到甲方通知后，应在五个工作日内回复甲方，并根据实际情况作出相应的变更。7.2合同终止条件：（1）合同到期，双方无异议的；（2）双方书面协商一致的；（3）一方违反合同条款，对方书面通知终止的；（4）法律法规、监管要求等原因需要终止的。合同终止后，乙方应在五个工作日内向甲方办理相关手续，包括但不限于资产变现、资金结算等。第八条：违约责任8.1违约行为：（1）甲方未按约定支付服务费用的；（2）乙方未按约定提供服务的；（3）一方违反法律法规、监管要求或本合同条款的。8.2违约责任：（1）甲方未按约定支付服务费用的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付逾期付款违约金。违约金计算方式为：逾期付款金额×日利率×逾期天数。（2）乙方未按约定提供服务的，甲方有权解除本合同，并要求乙方赔偿因此造成的损失。（3）一方违反法律法规、监管要求或本合同条款的，对方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的法律责任。第九条：争议解决9.1争议解决方式：双方发生合同争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。9.2适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十条：通知与送达10.1通知方式：双方可以通过书面、电子邮件、传真、电话等方式相互通知。10.2送达地址：双方应在本合同中明确约定送达地址。任何一方发出的通知，均视为在送达地址送达。第十一条：其他约定11.1甲方权益保障：甲方对乙方提供的服务有疑问或异议的，有权向乙方提出，并要求乙方在五个工作日内给予答复。11.2乙方服务承诺：乙方承诺按照本合同约定，为甲方提供专业、高效、安全的投资理财与资产管理服务。第十二条：附件12.1投资理财产品清单：具体列明甲方可以选择的投资理财产品种类、预期收益率、风险等级等信息。12.2资产管理策略详细说明：详细说明乙方为甲方提供的资产管理策略，包括资产配置原则、投资方法、风险控制措施等。第十三条：合同的生效、修改与废除13.1合同生效条件：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同修改条件：合同签订后，如双方同意对合同条款进行修改的，应签订书面修改协议。13.3合同废除条件：合同到期，双方无异议的；双方书面协商一致的；法律法规、监管要求等原因需要废除的。第十四条：完整协议14.1本合同构成双方完整协议，取代所有之前的谈判和协议。14.2本合同的修改和废除，必须采用书面形式，并由双方签字（或盖章）确认。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义与范围1.1第三方是指本合同之外的自然人、法人或其他组织，不包括甲乙双方。1.2第三方介入是指在甲乙双方履行本合同过程中，涉及到除甲乙双方以外的其他自然人、法人或其他组织。第二条：第三方介入的情形2.1中介方介入：如投资理财产品销售、资产评估等环节可能涉及到中介方的服务。2.2监管机构介入：如中国证监会、银监会等监管机构对甲乙双方履行合同进行监督和管理。2.3其他第三方介入：如投资理财产品发行方、托管方、结算方等。第三条：第三方责任3.1第三方介入本合同的，应遵守相关法律法规、监管要求，并按照约定履行各自的权利和义务。3.2第三方如因违反法律法规、监管要求或合同约定，导致甲乙双方发生损失的，应承担相应的赔偿责任。第四条：第三方权益的界定4.1第三方对于甲乙双方提供的信息、资料等，应予以保密，不得泄露给其他方。4.2第三方不应利用其在合同履行过程中的便利，损害甲乙双方的合法权益。第五条：第三方责任限额5.1甲乙双方与第三方签订的合同中，应明确第三方的责任限额，包括赔偿限额、违约金等。5.2第三方责任限额的约定，不应违反法律法规、监管要求。第六条：第三方违约处理6.1第三方如违反与甲乙双方签订的合同条款，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。6.2第三方如因违约导致甲乙双方发生损失的，甲乙双方有权要求第三方予以赔偿。第七条：第三方退出7.1第三方因合同约定或法律法规、监管要求等原因，需要退出的，应提前通知甲乙双方。7.2第三方退出后，应按照甲乙双方的要求，办理相关手续，确保合同的正常履行。第八条：甲乙双方与第三方之间的纠纷解决8.1甲乙双方与第三方发生纠纷的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向所在地人民法院提起诉讼。8.2适用法律：甲乙双方与第三方之间的纠纷，适用中华人民共和国法律。第九条：通知与送达9.1甲乙双方与第三方之间的通知，可以通过书面、电子邮件、传真、电话等方式相互通知。9.2送达地址：甲乙双方与第三方之间的送达地址，应在本合同中明确约定。任何一方发出的通知，均视为在送达地址送达。第十条：其他约定10.1甲乙双方与第三方之间的约定，不得违反本合同的约定。10.2甲乙双方与第三方之间的约定，应以书面形式签订，并由双方签字（或盖章）确认。第十一条：附件11.1如本合同涉及到的第三方协议，应作为附件附在本合同后。11.2附件中的第三方协议，应明确第三方的权利、义务和责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资理财产品清单详细列出甲方可以选择的投资理财产品种类、预期收益率、风险等级、产品发行方、托管方、结算方等信息。附件二：资产管理策略详细说明详细说明乙方为甲方提供的资产管理策略，包括资产配置原则、投资方法、风险控制措施等。附件三：第三方服务协议明确甲乙双方与第三方签订的协议中，第三方的责任限额、违约处理方式、退出条件等。附件四：监管机构要求的相关文件包括中国证监会、银监会等监管机构对甲乙双方履行合同进行监督和管理的相关文件。附件五：投资理财与资产管理服务协议的修改记录记录本合同自签订以来的所有修改协议，包括修改的内容、日期、双方签字（或盖章）确认的证明。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定支付服务费用的。2.乙方未按约定提供服务的。3.第三方未按约定履行其义务的。违约责任认定标准：1.违约行为导致的损失，由违约方承担赔偿责任。2.违约方的赔偿责任，不应超过合同约定的责任限额。3.违约方的违约行为，导致合同无法履行或造成重大损失的，对方有权解除合同。示例说明：如甲方未按约定支付服务费用，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付逾期付款违约金，违约金计算方式为：逾期付款金额×日利率×逾期天数。如乙方未按约定提供服务，甲方有权解除本合同，并要求乙方赔偿因此造成的损失。如第三方未按约定履行其义务，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。全文完。2024年度金融服务合同：投资理财与资产管理服务协议2本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（金融服务提供商）1.3甲方资产1.4乙方服务第二条服务内容2.1投资理财服务2.2资产管理服务2.3服务范围与方式第三条合同期限3.1合同开始日期3.2合同结束日期第四条投资理财产品选择4.1产品种类4.2产品风险等级4.3产品收益预期第五条资产管理策略5.1资产配置5.2风险控制5.3资产增值目标第六条费用及支付方式6.1服务费用6.2费用支付方式6.3费用调整机制第七条收益分配7.1收益计算方式7.2收益支付时间7.3收益支付方式第八条信息披露与保密8.1信息披露内容8.2信息披露时间8.3保密义务及exceptions第九条风险管理与控制9.1风险识别与评估9.2风险应对措施9.3风险监控与报告第十条合同的变更、解除与终止10.1变更条件10.2解除条件10.3终止条件第十一条违约责任11.1违约行为11.2违约责任承担11.3违约赔偿金额计算方式第十二条争议解决方式12.1协商解决12.2调解解决12.3仲裁解决12.4法律诉讼第十三条法律适用及争议解决13.1合同适用的法律13.2争议解决的地域第十四条其他条款14.1通知与送达14.2合同的生效、修改与失效14.3双方约定的其他事项第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方（投资者）：指与乙方签订本合同，并同意接受乙方提供的投资理财与资产管理服务的自然人或法人。1.2乙方（金融服务提供商）：指具备相应资质，为甲方提供投资理财与资产管理服务的金融机构。1.3甲方资产：指甲方依据本合同约定，委托乙方进行投资理财与资产管理的全部资金及其增值部分。1.4乙方服务：指乙方根据本合同约定，为甲方提供的投资理财建议、资产管理策略及相关的咨询、报告等服务。第二条服务内容2.1投资理财服务：乙方根据甲方的风险承受能力、投资偏好及财务状况，为甲方提供合适的投资理财产品及投资组合建议。2.2资产管理服务：乙方根据甲方的资产状况、风险承受能力和财务目标，为甲方制定资产管理策略，进行资产配置、风险控制和资产增值。2.3服务范围与方式：乙方提供的服务范围包括但不限于投资理财产品推荐、资产配置建议、风险控制、投资报告等。服务方式包括线上平台、客户端、电话、邮件等方式。第三条合同期限3.1合同开始日期：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。3.2合同结束日期：本合同约定的服务期限届满之日，如双方同意续约，应签订书面续约协议。第四条投资理财产品选择4.1产品种类：乙方应根据甲方的需求和风险承受能力，提供包括股票、债券、基金、银行理财产品等在内的多种投资理财产品。4.2产品风险等级：乙方提供的投资理财产品风险等级应与甲方的风险承受能力相匹配。4.3产品收益预期：乙方应向甲方说明各类投资理财产品的预期收益及可能的风险。第五条资产管理策略5.1资产配置：乙方应根据甲方的资产状况、风险承受能力和财务目标，制定合理的资产配置方案。5.2风险控制：乙方应采取有效措施，确保甲方资产的安全，控制投资风险。5.3资产增值目标：乙方应根据甲方的财务目标，制定相应的资产增值策略。第六条费用及支付方式6.1服务费用：乙方提供投资理财与资产管理服务的费用，按照双方约定的费率收取。6.2费用支付方式：甲方应按照双方约定的时间和方式支付服务费用。6.3费用调整机制：乙方应根据市场情况、成本变化等因素，合理调整服务费用，并提前通知甲方。第七条收益分配7.1收益计算方式：甲方收益根据实际投资收益情况计算，扣除相关费用后，按照约定的方式分配。7.2收益支付时间：乙方应在计算甲方收益后的一定时间内，将收益支付给甲方。7.3收益支付方式：乙方应按照双方约定的方式支付收益，如转账、现金等。第八条信息披露与保密8.1信息披露内容：乙方应及时向甲方披露投资理财产品的市场情况、风险状况、资产配置情况等信息。8.2信息披露时间：乙方应在每个投资周期结束后的一定时间内向甲方披露相关信息。8.3保密义务及exceptions：乙方应对甲方的个人信息和财务状况保密，除非法律有特殊规定或经甲方同意。第九条风险管理与控制9.1风险识别与评估：乙方应对投资理财产品进行全面的风险评估，并向甲方说明产品的风险情况。9.2风险应对措施：乙方应采取合理措施控制投资风险，并在风险发生时及时采取应对措施。9.3风险监控与报告：乙方应定期监控投资风险，并向甲方报告风险监控结果。第十条合同的变更、解除与终止10.1变更条件：合同变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。10.2解除条件：合同解除需经双方协商一致，并签订书面解除协议。10.3终止条件：合同终止需符合合同约定的终止条件，并办理相应的终止手续。第十一条违约责任11.1违约行为：包括但不限于未按约定提供服务、未按约定披露信息、未按约定支付费用等。11.2违约责任承担：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。11.3违约赔偿金额计算方式：赔偿金额应根据甲方实际损失及乙方违约程度确定。第十二条争议解决方式12.1协商解决：双方应通过友好协商解决合同争议。12.2调解解决：如协商不成，双方可寻求第三方调解机构进行调解。12.3仲裁解决：如调解不成，任何一方均可向约定的仲裁机构申请仲裁。12.4法律诉讼：如仲裁不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十三条法律适用及争议解决地域13.1合同适用的法律：本合同受中华人民共和国法律管辖。13.2争议解决的地域：双方约定在本合同签订地解决所有争议。第十四条其他条款14.1通知与送达：双方通过书面形式进行通知与送达，通知与送达地址按本合同约定。14.2合同的生效、修改与失效：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，如需修改或失效，应签订书面协议。14.3双方约定的其他事项：双方可在本合同中约定其他事项，包括但不限于服务的特殊要求、保密协议等。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方介入的条件与范围1.1第三方介入的条件：本合同项下，当甲乙方在履行合同过程中，出现无法协商解决的重大争议或问题时，可以邀请第三方介入。1.2第三方介入的范围：第三方介入包括但不限于中介方、专业评估机构、仲裁机构、法院等。第二章第三方介入的程序2.1甲乙方在出现无法协商解决的重大争议或问题时，应尝试通过协商解决。2.2如协商不成，甲乙方可达成一致，选择合适的第三方介入。2.3第三方介入前，甲乙方应签订书面第三方介入协议，明确第三方介入的范围、责任限额等。第三章第三方介入后的责任分配3.1第三方介入后，由第三方对甲乙双方的争议或问题进行评估、调解或裁决。3.2第三方应保持中立，公正地处理争议或问题。3.3第三方介入的结果对甲乙方具有约束力，甲乙方应按照第三方介入的结果履行相应义务。第四章第三方介入的费用4.1第三方介入的费用由甲乙方协商确定，并承担相应的费用。4.2费用支付方式与时间：甲乙方应按照约定的方式支付第三方介入费用。第五章第三方介入的责任限额5.1第三方介入的责任限额应在本合同或第三方介入协议中明确。5.2第三方介入的责任限额包括但不限于第三方介入的结果错误、第三方介入过程中的过失等。5.3若第三方因故意或重大过失导致介入结果错误，第三方应承担相应的赔偿责任。第六章第三方介入与其他各方的关系6.1第三方介入不影响甲乙方之间的合同关系，甲乙方仍应按照本合同履行相应义务。6.2第三方介入不影响甲乙方与其他方的合同关系，甲乙方与其他方仍应按照各自的合同履行相应义务。6.3第三方介入仅对特定的争议或问题进行处理，不影响甲乙方之间的其他权利义务。第七章第三方介入的终止7.1第三方介入终止的条件：包括但不限于争议或问题解决、甲乙方达成书面一致意见等。7.2第三方介入终止后，第三方不再对甲乙方的争议或问题进行处理。第八章第三方介入后的其他条款8.1甲乙方应按照本合同及第三方介入协议的约定履行相应义务。8.2甲乙方应尊重第三方的介入结果，并按照第三方介入的结果履行相应义务。8.3本合同及第三方介入协议未约定的事项，甲乙方应按照相关法律法规、行业惯例等处理。第九章违约责任9.1甲乙方违反本合同或第三方介入协议的约定，应承担相应的违约责任。9.2第三方违反本合同或第三方介入协议的约定，应承担相应的违约责任。第十章争议解决10.1甲乙方之间的争议解决方式：如本合同第十一条、第十二条所述。10.2第三方与甲乙方之间的争议解决方式：如本合同第十一条、第十二条所述。第二部分：第三方介入后的修正结束。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资理财产品说明书附件二：资产管理策略说明书附件三：风险评估报告附件四：投资收益报告附件五：合同变更协议附件六：合同解除协议附件七：合同终止协议附件八：第三方介入协议附件九：费用支付凭证附件十：收益分配凭证附件十一：投资理财产品风险等级说明附件十二：资产管理策略风险等级说明附件十三：第三方介入费用支付凭证附件十四：第三方介入结果确认书附件的详细要求和说明：附件一：投资理财产品说明书本附件应详细介绍每种投资理财产品的性质、投资范围、预期收益、风险等级等信息。附件二：资产管理策略说明书本附件