2024年证券公司年终工作总结（30篇）

2024年证券公司年终工作总结（30篇）

2024年证券公司年终工作总结篇6

即将过去的20_年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近

一点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起

来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了

我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实

自己，也只有这样才能和公司共同成长。

回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。

第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破

2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的

勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这

也是面临的最大问题。

第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的

产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。

第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及

时、很好的解答。

第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能

力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。

第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少

有银行给介绍的。

鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。

第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后

向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客

户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务

好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务

认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过

来C

第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的

我的目标是销售20_万理财产品。

第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行

情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，

货币型基金，银行短期理财。

第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介

绍。

20_,即将逝去，但20_就在你我眼前。相信只有主动出

击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业

绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越

红火，也祝愿大家的业绩越做越好。

2024年证券公司年终工作总结篇7

一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆

制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地

完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值

得认真昆总结。

一、转变观念，干部员工岗位竞聘上岗，人事管理合司化，

建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度

今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改

变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员

和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竞聘上

岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行

合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理

工作，本着尊重历史又昆着眼将来的杰度，在办公室起草，领导

班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分

公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，极大地转变了全体

职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压力，也

看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃

了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策

作用。通过竞聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转

变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。

二、减员增效，合理设置岗位和人员

从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗

位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严唆的经

济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工

作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工并按合同管

理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工。在岗位设置和人员安

排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的

调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其

中：北地交易部13人次，永丰交易部7人次，电脑部5人次、

业务部12人次，财务部7人次，办公室6人次。通过减员增

效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为

年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。

三、建章立制，强化内部管理

根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草

制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营

管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文

明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行

办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券

有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体

职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管

理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐

条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在

落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，

发现违反规定—人次，罚款—元。昆按章奖励—人次，—元，考

勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。

在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次

内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审

计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易

部统一规范昆了帐务和报表C

四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错

在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比

重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟

通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报

送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下

达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内

工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打

字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时

周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让

券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得

力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中

起到了重要作用。

2024年证券公司年终工作总结篇8

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性

格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫

星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安

装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时

间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许

这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该

从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本

职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路

安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时

间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，

不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长

期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争我从别

人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以

下方面入手：

认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统

建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故

时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。

从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来

弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的

事故，相似事故尽快处理。

营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真

正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的

安全使用制度供大家遵守。

2024年证券公司年终工作总结篇9

我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作

都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备

机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解

说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系兜正常

运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工

作，主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的升级改

版，现基本可以用2.0系统实现所有业务。

在测试期间，我们利用了下班和加班的形式进行了测试工

作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每

项业务菜单都测试一遍，包括、机构账户，发现问题及时记录，

对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、

联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配

合总部完成了每次测试工作。

客户资料集中核对整理

这项工作开展的时间很长，为贯彻证监会《关于加强证券公

司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关

于进一步加强证券账户日常管理的通知》的，

落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登

记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们了两个月时间，加

班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工

作，

对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺学

历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000

多个人客户提供给人员电话通知前来补充更新资料。

对于—年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记

录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留

存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

运营条线员工晋级评定

公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的

评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限

售股份业务，协助司法，基金，创业板，ib业务，反洗钱。

2024年证券公司年终工作总结篇10

最近确实太忙了，每天都有不少人来开户，白天忙一天，晚

上还要开会和学习，所以就把工作总结的事给耽搁了！前人好用

时光荏苒，岁月飞驰来形容时光的匆匆，是的，时间过的真快，

一眨眼，元旦就要来了，新年也快到了，回顾这一年多的历程，

中间的艰辛和欢乐还历历在目，工作中的点点滴滴都能在业绩中

找到。一年多的时间说短也不短，说长也不长，但如果在这段时

间内，有一些重大的事情发生，那么这一年就会显得特别难忘和

重要。08到09,虽然我进入公司的时间并不长，但却经历了08

年令人谈股色变的大熊市、经济危机以及09年的经济复苏和新

股的连续发行。在这样的行情中，个人最容易得到成长，仔细回

顾一下工作中的点点滴滴，我认为要想把工作做好，要想使自己

有一个长远的发展方向，需要做到以下几点。

一、不怕吃苦的精神和坚持不懈努力工作的认真态度

我刚进入公司的时候，是08年的6月份，正是股票开始大

跌的时候，当时什么也不懂，开户炒股的人也少，也没有银行网

点可以去，只知道整天带着开户资料到处跑，（那时候还允许非

现场开户），每天二午开完早礼，我就和部门其他员工一起领着

手提袋分头行动。当时天气刚进入三伏天，最高气温高达40

度，我经常在太阳下穿梭于各个大街小巷和各个高层写字楼，当

时我们那一批新员工大概有30、40个人，而每天下午回到公司

后，我发现，我差不多总是开户最多的一个。其实我认识的人并

不多，股票一点也不懂，甚至连什么叫K线都不知道，跟我同时

来的有2个女孩，我们是好朋友，她们的股票知识都比我知道的

多，但我却把她们远远抛在了后头，她们会经常问我怎么做的，

我总是笑笑，其实她们不知道当她们中午在空调下休息的时候，

我却总是在大太阳下找人开户和找银行。虽然当时开户的人不

少，但多数是空户，因为在那样的行情中很少有人会把钱危险地

投入股票市场，有一段时间我感到很迷茫，不过还好，去年10

月份考试过后，营业部进行了改革重组，重组后我有了自己的第

一个银行网点，当时心里特别激动，心想有了网点以后，工作应

该好做多了，但是我错了，单边下跌的市场中，很少有人去眷顾

股票市场，虽然每天都兢兢业业的呆在银行，但业绩却没有起

色，幸运的是我没有放弃，心想现在正是积累客户的好时候，等

来年行情好了，收获肯定会不小，就这样从早上9点到下午5

点，我都守在银行，为了积累更多的客户资源，在银行，我从来

没有坐过凳子，我知道我一坐凳子就想睡觉，一坐凳子，疼痛的

双腿和双脚就不想再动。今年10.1之前的那段时间我的生活一

直过的非常简单，每天下午5点从银行走，6点之前回到公司，

然后开始整理资料，然后再开始打电话，每天晚上都是10点半

左右才回到住的地方，随便吃点东西，洗洗涮涮就睡觉！虽然日

子过的有点清苦，偶尔也有点累，但刘非常充实，工作起来也非

常有劲，因为我坚信付出总会有回报，终于过完春节后，我的业

绩有了突飞猛进的增长，收入也一下子跃进了公司的中上等水

平，呵呵，成功的喜悦来自于坚持不解的努力背后！

二、善于与人沟通的能力

其实，我是一个非常腼腆的人，记得在初三毕业典礼上，我

们班主任曾对我说，“陈丽然，你知道咱们班男生刚才在打赌你

有没有跟咱们班的任何一个男孩说过一句话？”，听完班主任的

话，我的脸立马就红了，最后班主任语重心长地对我说,，“丽

然，你是一个很勤奋，很好学，很有上进心的好学生，但你太腼

腆了，如果你以后能学的开朗一点，多和其他人，尤其是男生多

交往交往，将来你在工作上，肯定会特别优秀“，谢谢班主任对

我的谆谆教导，我没有辜负他的期望，虽然在刚进公司的时候我

还非常腼腆，但我敢于尝试，在一天一天的磨练中，我与他人的

交流能力得到了极大的提升，现在每天都有客户给我介绍客户，

其中有几个客户已经给我介绍了10几个客户了，其实我总结

了，只要你敢于去说，真诚的去对待对方，那么你们的关系就会

非常好，我们经理曾经给我说过一句话，“要始终站在对方的立

场替自己考虑”，这句话或许将在我的工作生涯中影响我的一

生。

三、要有持之以恒的学习能力

当初来公司面试的时候，其实我也在等着另一家上市证券公

司的消息，本来已经想好了，如果先前的公司有消息，我就不再

考虑现在我们的.公司了，但是当我第一次参加完每周一次的早

礼后，我就决定不走了，决定以后就留在这好好干，我们营业部

的时总是一个很低调，但很注重员工学习和长远发展的人，他的

一言一行对我都有很大的激励，去年7月一10月期间，正是股

市大萧条的时候，当时时总就有了一个大胆的构想，员工全体封

闭学习三个月，请老师来给我们辅导，他说到做到，结果我们真

的封闭了3个月，10月份的那场考试，我们几乎100%的员工都

取得了证券从业资格证，后来公司又组织了基金学习小组等等，

踏着公司的节拍，再加上自己的努力，我已经顺利取得了基金从

业资格证和分析师资格证，接下来，我要做的就是取得承销资格

证和期货从业资格证，公司现在又要求3年内考过研究生，呵

呵，虽然有点压力，但学习的动力没有丝毫的退让，俗话说，活

动老，学到老，一个人如果能时刻保持学习的激情，可谓人生一

大乐事，在竞争日益激烈的经济浪潮中，我知道我只有保持学习

的劲头，才能在以后的工作中做的更好！

四、要具备专业的业务知识能力和技术分析水平

“做最具责任感的理财专家”是公司的口号，也是我的奋斗

目标，我一直认为，无论做哪行哪业，我都要做到最好做到极

致，做到使客户挑不出你的任何毛病，做到随时随地都能使客户

对我们的服务感到满足！在证券市场，业务知识能力和技术分析

水平是必须具备的两个要素，虽然，卖产品重要的就是卖自己，

但是如果你同时具备了一定的业务知识能力，那么你就会显得更

加专业，你的工作也会如虎添翼，工作起来会更加顺手，业绩也

会提升的更快。

五、要具备一定的管理能力、团队精神和人脉关系

一个人要想往高层发展，要想在一个行业长久的更好发展下

去，就必须具备一定的管理能力、团队精神和人脉关系。证券市

场属于金融市场，属于服务行业，在以业绩为支撑的领域里，如

果你有了好的人脉，你的工作可能就会非常轻松和顺利。同时，

当你向高层发展的时候，你还必须要有驾驭市场和处理解决各种

问题的能力，你要知道，一个人可能走的很快，但一群人会走的

更远！你的团队必须要有好的团队精神。

六、不断的创新能力和敏锐的市场嗅觉

银行网点，转介绍，社区宣传是三种比较传统的业务开发模

式，但是在佣金战越来越激烈的证券市场，服务无疑成为未来的

核心竞争点，这就要求我们也必须寻求新的业务突破点，QQ群

的建立正是在寻求这个突破点的时候形成的，自从它建立一个多

月以来，我已经足不出户就成功开发了20多个客户。同时，在

新股频繁发行和上市的时候，我们必须要有敏锐的市场嗅觉，寻

找有业绩支撑的潜力股和受益股，努力使客户降低投资风险，获

得尽可能多的收益！

学习，使人向上；工作，使人充实；休闲，使人轻松；交

际，使人开朗；友谊，使人开心；“叮铃铃，叮铃铃，叮铃

铃”6点30起床的闹钟响了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦"外

面的风声也响起来了，“咚，咚，咚”新年的钟声也越来越近

了，祝大家元旦快乐，开开心心，每天都有好心情！

起床了，起床了，新的一天开始了

2024年证券公司年终工作总结篇11

时光荏苒，20_年很快就要过去了，回首过去的一年，内心

不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首

望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和

磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的

学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，回首过往公

司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，领导对

我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导

以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作

中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一

个台阶

为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好

的成绩，特制定计划如下：

一、工作宣传方面

1.带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服

务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短营销人

员与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导

2•做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新

客户的预约开户工作°定期联络客户做好客户的维护工作

3.做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达

给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断

提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的

证券业务水平

L多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵

经验，学习专业知识

2.多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与

客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务

3.多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。

对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自

己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自

2024年证券公司年终工作总结篇12

证券公司办公室年度工作总结一年来，公司办公室在公司班

子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服

务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年

来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。

一、转变观念，干部员工岗位竞聘上岗，人事管理合司化，

建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度°

今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改

变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员

和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竞聘上

岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行

合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理

工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导

班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分

公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，极大地转变了全体

职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压力，也

看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃

了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策

作用。通过竞聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转

变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。

二、减员增效，合理设置岗位和人员。

从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗

位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严唆的经

济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工

作得到顺利完昆成。今年以来，公司陪续裁减了13名临时员工

（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2

人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增.光；

顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同

管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、王丹。在岗

位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要

求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到

了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1

次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1

次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人

次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1

次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次（王俊民1次、安

俊1次、孟宪峰1次、范军1次、孙昆旭涛1次）、业务部12人

次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2

次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆（王东

1次、宋志红1次、黄宝军1次、李宏1次、李阳1次、于洪1

次、昆贺佩秀1次），办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋

月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增

效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为

年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。

三、建章立制，强化内部管理。

根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草

制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营

管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文

明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行

办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券

有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体

职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管

理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐

条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在

落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，

发现违反规定—人次，罚款—元。昆按章奖励—人次，—

元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条

件。

在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次

内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审

计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易

部统一规范昆了帐务和报表。

四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。

在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比

重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟

通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报

送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下

达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内

工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打

字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时

周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让

券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得

力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中

起到了重要作用。

五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务。

在今年的工作中，我们加强了办公的规范化程序化工作，在

文昆件的收发、打字、复印、车辆调用、物品的领用方面都强调

了程序昆和规范，使这些工作与上年相比都有所加强。

在档案整理工作中，我们接受了市档案局的工作意见，整理

完昆成了公司文书档案。在整理文书档案的同时，办公室还起草

了本溪昆证券公司公司志，公司志对我公司从一九八八年成立至

今的情况进昆行了一次全面系统的记录，形成了近四万字的文字

材料，是我公司昆的一部重要史志。

在文秘总务工作中，办公室认真起草公司各类文件31份，

及时昆收发、传阅、归档各类文件资料12卷，打印各种材料

184份，复印材昆料95200余份，负责征订、收发、整理各种报

刊杂志53种。

在人事劳资工作中，办公室圆满地完成了全年各种工资报表

的昆编制、人员情况变动后工资的调整、工资套改方案的制定、

调出调昆入人员档案传递和工资确定、人事档案的整理、养老保

险金住房公昆积金的提取与核算等项工作。

在物品管理方面，今年我们对办公室仓库进行了调整，对出

入昆库物品实行了出入库单制度，配合财务部门开展费用核算，

分清各昆部门费用。全年共入库物资3.75万元，出库物资2.50

万元。固定昆资产和低值易耗品的盘点工作，按照年初的计划进

行了一次盘点，昆发现了许多存在的问题，并提出了改进意见。

在车辆管理与保障方面，主要是确定专人负责，确保了运款

用昆车、总经理用车、保障部门一般用车的实现，在行车安全和

保持车昆况完好两方面的工作也取得了显着成绩。在行车安全方

面，要做到昆了严格遵守交通规则，不开“英雄车”，不酒后驾

车，限制了疲劳昆驾驶，恶劣天气减少出车。参加了各种车辆保

险。在保持车况完好昆方面，抓好了一年一度的车辆年检工作，

配合有关部门对车辆进行昆全面检测，为安全行车提供了保证。

平时对发生的小毛病都认真对昆待，及时处理，决不拖延。保持

车辆的整洁，严格限制外借车辆。昆全年共安全行车10.6万多

公里，没有发生重大行车事故。

六、“三防一保”工作常抓不懈，确保全年安全无事故。

“三防一保”工作是办公室的一项重要工作，在当前社会治

安昆不好，金融案件屡屡发生的情况下，作为现金流动量很大证

券公司，昆抓安全保卫工作显得尤为重要。

办公室在抓这项工作的时候，一方面经常提请公司领导抓安

全昆抓防范，对公司职工的思想状况特别是重要岗位上的职工思

想状况昆进行分析，做好教育防范工作；另一方面，经常与公安

局二处保持昆联系，及时了解和通报社会治安情况，金融安全角

势，做到心中有昆数，及时地提早地加强安全防范措施，使不法

之徒知难而退。

对经济警察的管理，我们提高了对经警的要求，及时组织学

习昆上级文件和通报社会治安情况，组织经警武器射击训练两

次，防火昆训练一次，经警责任心得到了提高，在处理股戋纠纷

和维护交易秩昆序方面起到了重要作用。

在车辆运款方面，办公室司机与经警和有关部门人员密切配

合，昆安全、及时地完成了十多亿元的运款运券任务。

七、组织多种多样的职工福利和各种丰富多彩活动。

止到今昆年年底共组织各种福利10余次，金额一万元。今年

以来，公司还组昆织业务技能竞赛一次，爱岗敬业演讲一次，内

控制度学习答题一次，昆旅游活动两次，文体活动三次。通过这

些活动的开展，提高了全体昆职工的工作积极性C

八、几点体会和不足一年来的工作，有许多体会和不足，主

要有以下3点。

1、要提高责任心和全局观念，强调以身作则。提高责任心

和昆全局观念，一方面是指在办公室工作中，许多工作是没有事

先安排昆和没有预见到的，公司的大事小事，其它部门不管的都

是办公室的昆事，不能与其它部门相互推委，办公室要主动地想

着力、；另一方面昆是指办公室同事间的工作，能相互补位的要相

互补位，不能相互补昆位的，要相互提醒协助完成工作。强调以

身作则，是指办公室人员昆在与外单位办理工作的时候，要注意

公司形象，要严格要求自己；昆在公司内部管理工作中，要起表

率作用，做到正人先正己。

2、办公室工作要条理清晰，要有计划，要明确分工和责

任。昆由于办公室大部分工作是可以预见的，所以工作要计划

好，安排好，昆不能等着来什幺工作再去作什幺工作，没事就闲

着，那样不但很多昆工作做不好，还会出现手忙脚乱的情况。抓

计划工作还要抓全公司昆各部门的计划工作，督促各部门按计划

完成任务。分工明确和责任昆清楚实际上是计划到人的体现，每

个人都要知道自己该干什幺，负昆什幺责任，那样就会积极主动

地去完成自己的那份工作任务。其实昆许多工作没做好，一个重

要的原因就是责任者没有感到那份工作就昆是自己的，这就是责

任不明，分工不清造成的。

3、要加强对职工的各项考核工作，要抓职工的岗位素质教

育。昆今年办公室虽然抓了各项制度的落实，但工作开展的远远

不够，许昆多考核项目还没有抓起来，明年要根据新的制度，大

胆地抓好这项昆工作。抓职工岗位素质教育，包括提高办公室职

工的素质，要有竞昆争意识和危机感，多组织了解外面的情况，

多组织业务学习。

2024年证券公司年终工作总结篇13

20_年已经过去，回首过去，是坚持的一年，所有的一切都

已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持

营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初圻有人

都已经搬到路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一

个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，

我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约

见客户，我们有计划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我

们的心很火热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在艰苦

的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，

实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷

了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我从此有

了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门

经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是确实规模大

了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了一定

的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定

位，那时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始

筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队为部管

理等等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团

队最大的弱项，因为这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放

弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网

点，说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不

敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银行渠道，第

一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关

系处理最好，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次

拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足他们的三方任

务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一

步。

此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和

农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开始接

触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至

少要有一个银行渠道，年终必须完成。

离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程

中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确

是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认

识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，

和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我

们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后

期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的

领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目

前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支

行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了

下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大

幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分

享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读

的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就

能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一

定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意

经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好

的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了

周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所

有成员的情况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会结束

后会安排一个人分享自己的'经验，对新人的启发较大，友演讲

者更是一种学习提升的机会。

因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚

上六七点钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，

所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周

一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这

种状态真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例

会，对团队表现卓越的进行奖励，虽然这种奖励并没有多少钱，

但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来

后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二

十多人，都能够控制。

通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也

慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体

活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集

体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工

作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因

为4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营

业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银子，

这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀

念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有

8个人参加培训，最终签约的有5个，留存率还是比较高的，当

时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从

4月以后，团队基本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，

一直持续到11月，行情一直低迷，团队出现人员流失，当然我

一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有

让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数达到22人，在八

九月份，那是考验最大的时候，那时基本上停掉了新人的引进，

从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的

生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20—

年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说，—年更多的偏向了团队管理，个人的

业绩并不好，曾经记得—年初给自己定下了5000万的客户资

产，最终在—年初达到了，在—年12月31日，看客户的资产损

失将近1/3,到下半年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是

不是给自己找理由，但是每个月的业绩确实很不理想，虽然营业

部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客

户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户服

务也缺乏持续性，只是对部分关系较好的客户联络较多，大量的

客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心，因

为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚

持的，这也许是今年最大的不足。

如果说—年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、

在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没

有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚信

我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的

20_,不要像去年这样狼狈，一定要实现我们的财务自由。

2024年证券公司年终工作总结篇14

我于一年—月一日成为了我人生的第一个股东，也是公司实

现股权结构改革的第一批中层，在这段时间里，在公司领导的指

导、关心及同事的帮助下，我认真学习业务知识和技能，积极参

加公司组织的各项学习活动，不断提高自己的业务水平和个人能

力。在这期间，通过公司内部培训及自己网络学习了解整个房地

产市场的动态，在工作之余，通过和其他员工交谈使我认识了很

多新的朋友，积累了很多工作经验，提升了自己的专业技能。

通过这段时间的学习，使我认识到一个成功的企业需要的不

仅是高素质的人才，更需要具备良好的个人综合素质，这样，才

能成为企业的信用人才。在工作中能力、个人品质等因素是决定

一个人能否成功的.首要因素。我在这段时间里，不断的揣摩如

何成为一个合格的售后，并努力要在日常工作中认真的贯彻和落

实，积累自己的工作经验，提高个人的专业水平。

在这段时间，我看到了公司所发生的变化，也感觉到了公司

必然要向前发展的决心，公司的不断壮大，我们要看到公司自己

实力的日益壮大，能否在日益激烈的竞争中，占有一席之地，这

是需要我们每一位?领导以及团队每一个人，共同努力才能建设

好，我相信，只要全体员工共同努力，战胜困难，我们就一定能

够实现公司的目标，确保在快速发展的一年，实现中华民族的伟

大复兴！

2024年证券公司年终工作总结篇15

今年，对于—可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是

不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相信

—证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风

光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天

都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。

自1993年加盟—证券已历十二年，业内常说：“能在证券

业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业

业十二年，依旧是一个最普通员工的，自己都不知道自己集么活

成这样。

兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤

慨、迷茫、恐惧百感交集，常常反省自己、反省在十二年

工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认

命。

总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂

能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成绩，所作所

为，都是依照接管组领导和部门领导的安排，尽力为之：

1、在接管组领导和部门领导的指示，认真反思对接管的认

识，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接管的理解和自身

工作的不足，同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管

业务的所有内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银

行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关知识，作

为公司未来发展的知识储备。

2、根据接管纽领导和部门领导的具体安排，参与第三方存

管业务的银行方面的培训工作--------

3、根据接管纽领导和部门领导的安排，处理第三方存管中

的一些问题，包括许多营业部的-------------

4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示

下，先后多次去----------

5、根据接管组领导和部门领导的安排，去其它证券公司学

习了解营业部的经营管理情况和电子商务业务的开展情况，对--

-6根据部门内部的培训安排，参加的所有的内部培训，并

主讲有关第三方存管业务的培训内容。

7、利用所有的可利用时间，进行与工作有关的知识和技能

的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发

表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。

8随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工

作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以

—证券的利益为重，无不是心怀对—证券的感激与期待。

—证券股份有限公司

业务总部

20_年—月18日

2024年证券公司年终工作总结篇16

今年年，对于—可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却

是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相

信—证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风

光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天

都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。

自1993年加盟—证券已历十二年，业内常说：“能在证券

业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业

业十二年，依旧是一个最普通员工的，自己都不知道自己怎么活

成这样。

兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤

慨、迷茫、恐惧------百感交集，常常反省自己、反省在十二年

工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认

命。

总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂

能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成绩，所作所

为，都是依照接管组领导和部门领导的安排，尽力为之：

1、在接管组领导和部门领导的指示，认真反思对接管的认

识，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接管的理解和自身

工作的不足，同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管

业务的所有内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银

行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关知识，作

为公司未来发展的知识储备。

2、根据接管纽领导和部门领导的具体安排，参与第三方存

管业务的银行方面的培训工作--------

3、根据接管纽领导和部门领导的安排，处理第三方存管中

的一些问题，包括许多营业部的-------------

4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示

下，先后多次去----------

5、根据接管纽领导和部门领导的安排，去其它证券公司学

习了解营业部的经营管理情况和电子商务业务的开展情况，对一

-6根据部门内部的培训安排，参加的所有的内部培训，并

主讲有关第三方存管业务的培训内容。

7、利用所有的可利用时间，进行与工作有关的知识和技能

的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发

表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。

8随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工

作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以

—证券的利益为重，无不是心怀对—证券的感激与期待。

—证券股份有限公司

____业务总部

20_年1月18日

2024年证券公司年终工作总结篇17

很荣幸能够参加广发证券公司的实习项目。在两个月的实习

期内，我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，掌

握了证券营销的基本技巧，深刻了解了证券市场的基本知识，这

段实习经历给我留下深刻印象，也将对我的今后的工作学习中产

生重大的影响。

本次实习是从3月10日开始的，历经65天，先将我这段实

习过程中的学习内容以及期间的心得体会简单介绍一下：

第一周，我培养的是对证券市场的基本认识。

所学的知识包括：

lo如何摆正投资心态一一在市场上坚持自己的判断，理性

决策，不盲目跟风；

2O如何做决策一一基于大盘走势对个别股票进行分析；

3O如何鉴别信息一一利空消息宁可信其有，不可信其无；

4o基本面与技术面的区别和联系一一基本面优势在于中长

线分析，而技术面优势在于短线走势判断。基本面在于选股，技

术面在于选时机，但在实际应用中要把基本分析和技术分析结合

起来。

此外，三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的浏览也是

每天要做的功课。经过第一个星期的学习，我掌握了股票市场的

基本运作模式。为更深入的学习奠定了良好的基础。

第二周是交易大厅前台实践。这是让我们直接与客户接触的

地方每天都有很多客户过来办业务，了解券商的对外工作流程是

实习中必不可少的。偶尔柜台部的工作人员还让我们自己操作一

些简单的步骤，亲身体验一下工作的乐趣。当然面对的客户都是

各种各样的，有时候出现一些客户对工作的不理解不支持，还需

要及时的处理，学习柜台人员的处理方式也成为了我这次实习的

一大收获，同时我学习了开立资金账户、申请认购新股以及资金

划拨的相关业务知识；掌握了证券交易软件“大智慧”的基本使

用方法；掌握了手机炒股软件的下载流程和使用方法，并且在闲

暇的时间阅读了“市操作的基本原理”全面学习了k线理论，

macd,kdj等技术分析指标的知识，并随时查找相对应的股票

走势予以学习。

第三周主要是在股票市场中实践，判断大盘及个股走势。期

间，我理解了资金对于整个市场的影响以及股票成交量与价格的

关系；进一步学习了黄金分割线在走势分析上的运用；研究了cr

技术指标的公式以及用法。此外，还接触了一些形态理论的内

容，加深了对证券市场的理解。

第四周的学习内容为基本面分析及股评撰写，根据大盘前期

走势来预测后市动向。期间，我掌握了股评的写作结构，已擅长

从基本面和技术面分别对大盘进行分析并逐渐领悟到市场中各行

业之间的联系。这段时间还接触到一些高级盘kou技术，并对资

金管理知识有了一定的了解。

剩下的几周的学习内容是通过进驻银行网点实现的，挖掘潜

在客户、服务现有客户，是这个阶段的主要学习内容。通过学习

银行的基本业务，接触客户，了解客户的投资意向以及风险承受

能力，并通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲

解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和维护。

这一阶段的学习不仅仅掌握了银行业务的办理流程，接触了客

户，最重要的是这一阶段对自己人际关系的处理方法的影响，增

加了社会经验学习了学校学不到的东西。

通过这两个月的实习，我对证券市场的理解更为深刻了。现

已习惯用理性方法来分析各种问题。懂得了市场是变幻莫测的，

最重要的是抓住其中的规律。这段时间我还培养了良好的学习习

惯，学会了总结的方法。每天的股票浏览让我对历史走势一一尤

其是经典走势产生了一些印象，从而有机会在未来的市场上找出

相似的头部形态来判断后市。

良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生

涯领航。两月的实习总的来说让我受益匪浅,，和公司正式员工以

及一起来实习的同学都变成了朋友，虽然即将离开这里，不过我

们两月的相处都会给我们留下美好的回忆;企业文化的熏陶，团

队协作与个人成长的协调，等等更让我受益匪浅。而对我影响最

深远的就是文化了，在此期间，我一直在思考一个问题，一个

人，一个企业，乃至一个国家的竞争优势究竟在哪里？这就可以

从广发证券的精神，以精求发展的理念，一个草根券商的.发展

历程的真实写照找到答案。

这次实习也让我感受到学校里不能学到的东西是更需要我们

用心去学的，这些才是真正以后在社会中我们将要用到的知识，

也让我们认清了以后要努力的方向，让我有机会更深入地去思考

今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢广发证

券给外这次实习机会，也希望广发证券能够在国内的证券市场上

具有日益强大的影响力，为构建和谐稳定的证券市场贡献力量，

为国家经济的发展做出贡献。

2024年证券公司年终工作总结篇18

随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求

也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一

行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的

马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，

证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更

是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有

新的发现，新的进步！在信息技术部工作的时间里，使我感觉到

了自己每天都在进步！而除了日常维护外，还有一些其他的工作

需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自

己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来

进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员

工的共同努力下，一年我个人没有发生一次责任事故。

在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作

中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到

我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会

十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自

己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学

会，不懂的弄懂。

下面我对这一年来所做的工作作一个简单的总结：

1、反洗钱系统建设

根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗

钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价

格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，

有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达

2万°而新意公司的报价是4万，维护实力的不错，每年产生维

护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。

从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司

反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为一年

10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相

当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加

班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试

通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个

新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了！而且是很顺利

的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功

了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。

要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品

的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一

个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选

择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。

2、三方存管系统建设

券商托管证券，银行监管资金这是三方存管总的思想，目的

是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在

了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部

门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在

公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、

交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，

现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。

3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，

要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在

了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，目前

新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部

端已于—年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式

投入使用。

4、配合公司数据集中工程

5、配合公司ups更换工程

6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜

主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完

成，其它功能正在优化中。

7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造

财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比

较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的

必需在单机上安装金蝶客户端才能登陪的方式改为直接输入ip

地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容

易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原

来的本机打印改为支持windows系统下的网络打印。

8、公司各楼层交换机更换工程

9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心

10、配合公司远程开户系统建设

11、配合中行外币转帐系统建设

12、给营业部统计客户资产

13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等

我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展

新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几

点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的

地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，

做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这

种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到

了同事们的好评。

但是也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成

文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门

的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做

到知识的不断更新。

改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中

成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，

形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，

更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年

会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在

竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈

子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事

学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好

的工作成绩。

2024年证券公司年终工作总结篇19

一月的税改给—月的行情带来了无限的期望，毕竟，大盘这几

个月的走势有些太熊了。行情似冰，可我却没有停下手上的工

作，我开始带起了自己的团队，也开始找到了不一样的酸甜与苦

辣。

年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方

面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情，虽然在下跌的过程

中从未间断的给大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着

一年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩

半的惨痛代价。另一方面，我一直在有条不紊的进行着营销团队

的管理工作。

首先，从一年的—月18日开始的有奖开户活动告一段落，这

一次的活动依然是公司统一在全国范围内开展的，而且营业部还

制定了对营销团队开发客户的奖励方案，对银行网点银行员工介

绍客户的奖励方案。我首先的工作就是统技所有的数据。在这次

活动中，截止到5月1日，所有营销代表8名开户数共计199

户，其中有效户100户，入金量472,7829元，在统计完每一个

营销代表所开发客户的情况后，与经理核对，我又将银行员工介

绍的客户挑选出来，按户进行现金奖励。其中，奖励的发放工作

已经和经理共同发放完毕。

因为客户经理的离职，我去了农行进行驻点工作。在那里，

我也深深的体会到了一名营销代表的内心感受。其实营销就是一

种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都需要自己去把握。尽量将客

户对自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接

受我们的产品。然而大家在沟通上或许表现的并不是很到位，有

自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有节奏上把握的不准，

所以很多人并没有去有效的沟通，可能与之交流的仅仅只是一张

无声的宣传单。有了这次的经历，再有自己的思索，因而也在后

来交行的驻点工作中切实用到了。

服务部新入一名营销代表，培训工作开始了。除了每天下午

对她进行基础培训之外呢，我想，我更多的是在向她传递我们这

一行所需要的职业操守和对工作的态度。在每一次接听，在每一

次接待客户的工作当中，让她正真意义上的理解自己的工作是一

种服务性质的工作。后来，我还单独带她进驻交行。和她分享我

工作上的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得

去发掘，什么样的年龄层客户我们需要等等，在这些时间里，除

了传授，我也通过了实践掌握了很多更深更实际的方法。

应全营业部号召，我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上

交易。开始时，只是采取闭市后教学的方式，很多人都是隔夜就

忘，工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后，根据现有

的条件，我们将现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易

实战室”，选在每天开市时间进行真实环境的培训，充分的调动

了客户的积极性。目前，所有的培训工作仍然在继续，我手上的

数据中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此，六月份我将工

作的重点放在了和这些客户的沟通上，让他们满意并且放心的回

家做网上交易。

2024年证券公司年终工作总结篇20

时间的车轮又转了一圈，转眼又到了。新的一年，新的起

点。一年之际在于春，为了的工作更有计划，更有效率，在总结

了工作经验与不足的基础上我对的工作制定如下计划：

一,认真完成公司下达的工作任务，做好本职工作

零售平台上的工作任务属于每个营销人员必须完成的基本任

务。只有在做好本职工作的基础上才能力求进步，扩大业务范

围。通过几年专业知识和的客户人脉的积累，再加上销售经验的

不断完善，我相信在能更好的完成公司和营业部下达的各项工作

任务。对于港股通业务，在营业部还有很多客户只是开通了相关

业务权限，并没有真正参与到此项业务中来。在新的一年里，我

会多向优秀营业部学习成功的’经验，紧密跟踪香港和海外市场

动态，以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。并且

在营业部客户服务小组的配合下做好舂季港股通专题推介会。

二.学习相关知识，提升业务技能

对于基础业务，平常注意多看、多听、多思考来提高自己的

业务技能。展业过程中遇到问题要多反思，多总结来完善自己的

业务能力。平时工作中要克服懒惰的思想，积极、细致、热情的

对待每一位客户，争取以后每一项工作都能做得更好。而对于公

司的其他业务，要不断学习新的业务知识，特别是对衍生产品的

卖点挖掘和专项业务知识方

面的加强学习。具体包括已开展的融资融券、快易贷、金杠

杆等业务的相关知识，重点学习港股通相关业务知识和即将开展

的期权业务相关知识。虽然我一直有做个股期权的模拟交易熟悉

界面和交易规则，但业技能还需要进一步的完善，而对于期权的

从业人员考试，在我共考试两次，最终还是以2分之差未能通

过。在业务上线之前我计划通过考试，以便能更好的为客户做好

专项工作服务。

三.团队合作，共同进步

营业部将迁址临空经济区，既是一个新的契机，新的起点，

也是一个新的挑战。营业部给予了大家如此好的机会和平台，我

将付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑战和进步。

四.更正缺点，发扬优点

总结了我之前的工作，虽然每天都有所进步，但是如果能够

更好的约束自己，督促自己，提高执行力，摒弃惰性，少找借

口，更正缺点，发扬优点，我相信在我能够更好的超越自己，以

强烈的事业心和高度的责任感，在实现自己工作目标的同时，为

公司做出我最大的贡献。

2024年证券公司年终工作总结篇21

转瞬之间，我在证券营业部已经工作近一年了，可以说，过

去的一年，是我不断成进步步的一年，是我人生中最难淡忘的一

段时间。我在营业部担当出纳兼行政的工作，在平常的工作中，

我严格遵守公司的各项规章制度，身体力行，能够较好的完成领

导交办的各项任务。首先作为出纳，我在收付、反映、监视、治

理四个方面尽到了应尽的职责；其次作为行政，我在选购、会

务、员工福利、文档治理等方面尽到了应尽的职责。过去的几个

月里在不断改善工作方式方法的同时，顺当完成如下工作：

一、出纳工作

1、严格执行现金治理和结算制度，定期向会计核对现金与

帐目，发觉金额不符，做到准时汇报，准时处理。负责保管现金

和会计重要空白凭证，按规定办理领用签发