矿用机械类产品现场评审准则

（试行）二、矿用机械类产品现场评审准则由矿用机械类产品现场评审通用要求和矿用机械类产品现场评审专用要求两部分组成。识。A级：考核项目中无不符合项；D级：考核项目中不符合项数超过20%出整改要求。1机构□法人执照或营业执照的注册资金应符合要求。注册资金不满足要求的，不合格。□□营业执照应在有效期内；□□所生产产品应在其营业执照的经营范围内。营业执照未在有效期内的，不合格；生产的产品不在其经营范围内的，不合格（另有规定的除□应具备产品生产所需要的固定场所，有生产场所证明文件。的，不合格。2体系文件□□应有健全的质量管理机构以及完整有效的质量管理体系文件；●□应建立质量否决制度。整有效的质量管理体系文件，不合格；体系文件可操作性差，与现行运作不相符的，不符未建立质量否决制度的，不符合要求。内部审核与管理■□应有内部审核、管理评审制度；■□应根据实际情况安排内部审核和管理评审；■□对审核发现的问题，应及时制定、实施纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证。未制定管理文件或文件内容存在严重欠缺的，不符合要求；未依据实际情况安排内部审核和管理评审的，不符合要求；产品质量审核内容存在严重欠缺的，不符合要求；未及时制定、实施纠正措施并对实施效果进行跟踪验证的，不符合要求。3□应具有一定数量获得机电类专业技术职称的在册技术人员，其学历或从事相关工作年限应符合要求。证明文件。●□相关负责人应对产品的安全性能有较深了解；□□技术负责人应熟悉产品的安全性能及其影响因素，主●□关键工序的人员应该熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练；技术负责人不熟悉产品的安全性能及其影响因素主要技术人员不熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作的，不合格；关键工序的生产人员不熟悉其生产工艺、操作规程等内容，操作不熟练的，不符合要求；检验人员不熟悉标准、检验规程等内容，操作不熟练的，或无相关资质的，不符合要求。■□应制定并实施培训管理制度；■□应有年度培训计划，并明确培训要求；■□应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况；●□应对从事特殊工种的人员（如电工、行车操作工、电焊工、探伤人员等）进行资格培训，并持证上岗；缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求；无年度培训计划的，不符合要求；无人员培训状况记录的，不符合要求；4●□应制定并实施技术文件和资料管理制度；管、更改和注销应有记录；●□应建立图纸更改制度，有图样更改通知单；要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的统一性。缺管理制度或管理制度中存在严重欠缺的，不符合要求；缺少记录或记录中有严重欠缺的，不符合要求；未建立图纸更改制度的，不符合要求；不一致的，不符合要求。□□产品直接执行国家标准或行业标准的，应经安标国家矿用产品安全标志中心确认；产品执行企业标准的，标准应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；●□应有所引用的标准及相关参考标准。经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；要求。●□涉及安全性能的零部件图纸应完整、有效；□□相关图纸应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；□□产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案。涉及安全性能的零部件图纸不完整、有效的，不符合要求；相关图纸未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改未经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案的，不合格。5●□应有原材料、受控零（元）部件采购管理文件，要点□应有采购控制清单；□应有采购控制清单；●□应定期对外购方进行评价，建立合格外购方名录和质量档案；●□采购合同应明确质量要求；●□部件属安全标志管理产品的，到货时应在安全标志有效期内；●□重要原材料、受控零部件应有检验合格的证明，且满足技术要求；□□采购的安标受控零（元）部件、重要原材料，应和备案材料一致。没有原材料、受控零（元）部件采购管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；没有采购控制清单的，不符合要求；未定期对外购方进行评价，未建立合格外购方名录和质量档案的，不符合要求；采购合同未明确质量要求的，不符合要求；部件属安全标志管理产品，不在安全标志有效期内的，不符合要求；重要原材料、受控零（元）部件无检验合格证明或不满足技术要求的，不符合要求；采购的安标受控零（元）部件、重要原材料发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。●□应有外协管理文件，要点包括：质量要求、合格供方●□应定期对外协方进行评价，并建立合格外协方名录和质量档案；●□外协合同应明确质量要求；●□应有外协件检验合格证明，且满足技术要求；●□安标受控零（元）部件外协时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求；□□外协的受控零（元）部件，其生产单位应和备案材料中的一致。未建立外协管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；未定期对外协方进行评价，未建立合格外协方名录和质量档案的，不符合要求；外协合同未明确质量要求的，不符合要求；缺少检验合格证明的，不符合要求；受控零（元）部件外协时，缺少生产单位的检验记录的，不符合要求；外协的受控零（元）部件的生产单位发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。6□□生产能力应达到一定规模；□□生产场所应具备生产某一（或几）个关键零部件的机加工能力，并具备成品总装条件。生产规模不满足要求的，不合格。不能生产某一（或几）个关键零部件或生产场所不具备成品总装条件的，不合格。●□应建立有设备管理文件，要点包括：设备的购置、验报废；□□应有满足生产所需的生产设备，设备满足零部件加工能力及精度要求；●□应建立设备台账；●□应有重要设备操作规程；●□应有重要设备维修保养记录。无设备管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；无相关生产设备的，或生产设备不能保证零部件加工能力和精度要求的，不合格；未建立设备台账的，不符合要求；缺重要设备操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求；缺重要设备维修保养记录或存在严重欠缺的，不符合要求。工艺装备及工位●□应建立有工艺装备及工位器具管理文件；●□应有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立台账；●□工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；●□工位器具应完善，关键零部件应防护到位。缺工艺装备及工位器具管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺装备及工位器具不齐全，未建立台账的，不符合要求；缺验证制度和验证记录或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺装备或工位器具不完备或存在严重欠缺的，不能保证关键工艺质量的，不符合要求。●□工艺文件（工艺规程或工艺过程卡）应满足图纸等技术文件要求；●□关键工序应有作业指导书。无工艺文件明细表的，不符合要求；合要求。关键工序无作用指导书的，不符合要求。7●□应对重要原材料、外购（协）件和安标受控零（元）的管理制度；●□应保证未经检验或经验证不合格的产品不能转序或投入使用；●□质量负责人和检验人员应有明确的授权，以文件形式未制定并实施检验和试验管理制度或文件存在严重欠缺的，不符合要求；未经检验或经验证不合格的产品或物品转序或投入使用的，不符合要求；质量负责人和检验人员没有明确检验授权，不能保证其独立开展检验工作的，不符合要求；规定其职责和权限，并保证其独立开展检验工作；●□应有重要的检验、测量和试验设备操作规程；●□应有重要的原材料、外购（协）件检验规程；）；没有重要检验、测量和试验设备操作规程或不完善的，不符合要求；没有符合标准要求的出厂检验规程的，不符合要求。●□应根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，并建立台帐；□□生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求；●□设备、器具应按国家计量法规和有关计量规程进行周●□当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其及受影响的产品采取适当的措施；“操作规程”等文件。未按要求配备检验、测试设备和器具并建立台帐的，不符合要求；出厂检验的设备、器具及其精度、能力不满足标准要求的，不合格；未按规定定期检定或超过检定有效期的，未对计量设备、器具进行有效标识的，不符合要求；对没有国家标准和规程的器具和设备，未进行校准的，不符合要求；未进行追溯评定或缺少评定记录的、未采取适当措施的，不符合要求；不符合要求。●□应有重要原材料、外购（协）件进厂检验记录、关键工序检验记录；●□出厂检验的检验项目、环境、方法应符合标准要求；□□应按标准要求进行出厂检验，应有出厂检验记录及检验报告；□□影响产品安全性能的参数应符合图纸规定。无原材料、外（协）购件进厂检验记录、关键工序检验记录出厂检验的检验项目、环境、方法不符合标准要求的，不符合要求；不能按标准要求进行出厂检验，无出厂检验记录及检验报告的；经检查核实，出厂检验记录被确认为虚假记录的，不合格；涉及安全性能的结构参数与图纸不符合的，不合格。8□应按照经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的重要原材料明细表等）组织生产。未按审核备案的技术文件组织生产的，不合格；9□□应在成品明显部位上加施安全标志标识；●□产品使用的安全标志标识应符合AQ1043要求；●□安全标志标识应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；●□铭牌材质应满足有关标准要求；应使用铜质或不锈钢材质制作铭牌。）；产品使用的安全标志标识不符合AQ1043要求的，不符合要求；安全标志标识未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案）；■应制定并实施出入库、贮存管理制度。缺管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。●□易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，贮存条件应）；■□有原材料及外购件台账，账物相符；出入库应履行规定手续；●□贮存条件应确保产品质量。原材料、外购（协）件混放或没有标识的，不合格品未隔离的，不符合要求；无台账、账物不符的，出入库未履行规定手续的，不符合要求；贮存条件不能确保产品质量的，不符合要求。■□半成品、成品应分类存放、摆放整齐；■□成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱备件、专用工具等应齐全；■□应有成品台帐，帐物相符；●□贮存条件应确保产品质量。半成品、成品及与其它未检品和废品混放的，不符合要求；成品箱中物品、资料不全的，不符合要求；没有成品台帐，或帐物不符的，不符合要求；贮存条件不能确保产品质量的，不符合要求。质量信息反馈与■应建立并实施质量信息反馈与服务管理制度。缺管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。■□应有质量信息反馈和售后服务记录；■□应有产品销售台帐。没有质量信息反馈和售后服务记录的，不符合要求（首次申不合格品控制及●□应制定并实施不合格品控制的管理文件；●□应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求；未任命不合格品处置的负责人；未明确不合格品标识、记录记录和处置负责人员的职责、权限；●□应有效控制不合格品的非预期使用，让步接收应有批准手续；●□不合格品应按规定进行标识并隔离；□□不满足安全性能要求的产品，不得销往矿山。和处置负责人员的职责、权限的，不符合要求；没有不合格品的记录，未履行手续让步接收就使用的，不符合要求；不合格品未按规定进行标识并隔离的，不符合要求；不满足标准安全性能要求的产品，销往矿山的，不合格。纠正措施和预防●□应制定并实施纠正措施和预防措施的管理文件；●□应收集、整理不合格品信息，尤其是用户反