内控与风险防控制度

内控与风险防掌控度第一章总则第一条目的与依据为了加强医院的内部掌控和风险防控，保障医院的安全和稳定运行，提高服务质量，依据国家相关法律法规和医院内部管理要求，订立本制度。第二条适用范围本制度适用于医院全部部门和全体员工，包含医生、护士、行政人员和其他工作人员。第三条定义内控：指医院为实现预期目标，通过合理设置和完善的制度、流程、措施和手段，对组织活动进行规范、管理和监督的过程。风险防控：指医院对潜在风险进行评估、防备和掌控的过程。第四条原则公正公平原则：内控与风险防掌控度的订立、执行和监督应公正、公平、透亮。风险识别和评估原则：医院应定期进行风险识别和评估，及时发现和解决潜在风险。掌控措施原则：医院应依据风险评估结果，订立相应的掌控措施，防范和掌控风险。责任追究原则：医院对内控与风险防控工作实施失职、渎职行为的人员将依法追究责任。第二章内掌控度第五条职责划分医院内控委员会：负责内控工作的研究、协调和决策。内控管理部门：负责内控工作的具体实施和监督。各部门负责人：负责本部门的内控工作，包含订立、执行和监督本部门的内部掌控措施。全体员工：应自动参加内控工作，依照规定执行掌控措施，供应相关信息和反馈。第六条内部掌控措施内部掌控制度：医院应建立健全各项内部掌控制度，包含财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度等，明确权限和责任。流程和制度标准化：医院应对各项业务流程进行标准化管理，明确操作规范和流程要求，确保流程清楚、合规和有效。内部审计制度：医院应建立内部审计机构，对内掌控度的执行情况进行定期检查和评估，及时发现问题并提出改进看法。内部掌控培训：医院应加强内部掌控培训，提高员工的风险意识和内控意识，加强内控本领。第三章风险防掌控度第七条风险管理流程风险识别：医院应定期开展风险识别工作，收集、整理和分析相关信息，识别潜在风险。风险评估：医院应对识别出的风险进行评估，包含风险的概率和影响程度，确定风险的优先级。风险防备和掌控：依据风险评估结果，订立相应的防备和掌控措施，防范和掌控风险。风险监测和反馈：医院应建立风险监测和反馈机制，及时了解风险的变动情况，做出相应的调整和改进。第八条员工参加风险防控员工风险教育：医院应开展员工风险教育和培训，提高员工的风险意识和风险管理本领。风险信息反馈：医院应鼓舞员工自动参加风险防控，及时向上级部门报告风险信息，提出改进建议。风险奖惩机制：医院应建立风险奖惩机制，对参加风险防控工作的员工予以相应的嘉奖和荣誉，对违反规定的员工进行责任追究。第四章监督与应对措施第九条内部监督机制内部监督部门：医院应设立内部监督部门，负责监督和检查内控与风险防控工作的执行情况，并及时发现和矫正问题。内部监督报告：内部监督部门应定期向医院领导层报告内控与风险防控工作的情况，提出改进看法和建议。第十条外部监督机制外部审计机构：医院应委托独立的外部审计机构对内控与风险防控工作进行审计，提出改进建议。相关部门监督：医院应接受相关监管部门的监督和检查，搭配完成相关工作。第十一条应对措施异常事件应急预案：医院应建立健全异常事件应急预案，包含危机处理流程和预警机制，确保能够及时应对突发事件。事后处理和追责：对于发生的风险事件，医院应及时启动事后处理流程，查明原因，采取相应的矫正措施，并追究相关责任。第五章附则第十二条监督和检查医院领导层和相关部门应定期对本制度的执行情况进行监督和检查，发现问题及时整改。第十三条修订和解释本制度的修订和解释权归医院内控委员会全部，修订时应征求相关部门和人员的看