证券合同范例

证券合同范例第一篇范文：合同编号：__________

合同签订双方：

甲方（证券公司）：__________

乙方（客户）：__________

鉴于甲方作为证券公司，具备从事证券业务的资格和能力，乙方作为客户，有意愿将资金委托甲方进行证券投资，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经充分协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为乙方委托甲方进行证券投资，甲方接受乙方的委托，以乙方的名义进行证券交易。

1.2乙方同意将人民币__________元（大写：__________）的资金委托给甲方进行证券投资。

二、投资范围

2.1甲方接受乙方的委托，按照乙方的意愿，在法律法规允许的范围内，进行股票、债券、基金等证券的投资。

2.2甲方在投资过程中，应充分尊重乙方的意愿，不得擅自改变投资方向。

三、投资收益

3.1投资收益归乙方所有，甲方不参与投资收益的分配。

3.2甲方应在每月的第一个工作日内，向乙方提供投资收益的详细情况。

四、费用及税项

4.1甲方按照国家相关法律法规的规定，向乙方收取相应的手续费、管理费等费用。

4.2乙方应按照国家相关法律法规的规定，自行承担投资过程中产生的税项。

五、合同期限

5.1本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为__________年。

5.2本合同期满前，如乙方提出解除合同，甲方应积极配合，办理相关手续。

六、违约责任

6.1甲方违反本合同约定，未按照乙方意愿进行投资，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

6.2乙方违反本合同约定，未按时足额缴纳投资款项，甲方有权暂停或解除合同，并要求乙方承担相应的违约责任。

六、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

附件：

1.乙方身份证明复印件

2.乙方资金来源证明复印件

3.甲方营业执照复印件

4.甲方证券业务许可证复印件

5.甲方风险揭示书

6.甲方投资顾问协议

7.甲方客户协议

8.甲方委托投资协议

9.甲方证券交易委托书

10.甲方客户账户信息表

11.甲方客户风险承受能力评估报告

12.甲方投资顾问执业资格证书复印件

13.甲方证券从业人员资格证书复印件

14.甲方合规审查报告

15.甲方内部控制制度

16.甲方保密协议

17.甲方投资顾问服务协议

18.甲方风险提示书

19.甲方客户回访记录

20.甲方客户投诉处理记录

（以下无正文）

甲方（盖章）：__________

乙方（签字）：__________

签订日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同签订双方：

甲方（证券公司）：__________

乙方（客户）：__________

第三方（投资顾问）：__________

鉴于甲方作为证券公司，具备从事证券业务的资格和能力，乙方作为客户，有意愿将资金委托甲方进行证券投资，同时引入第三方作为投资顾问提供专业投资建议，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经充分协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为乙方委托甲方进行证券投资，甲方接受乙方的委托，以乙方的名义进行证券交易。

1.2乙方同意将人民币__________元（大写：__________）的资金委托给甲方进行证券投资。

二、投资范围

2.1甲方接受乙方的委托，按照乙方的意愿，在法律法规允许的范围内，进行股票、债券、基金等证券的投资。

2.2甲方在投资过程中，应充分尊重乙方的意愿，不得擅自改变投资方向。

2.3第三方作为投资顾问，有权向甲方提供投资建议，甲方应充分参考第三方意见，但最终投资决策权归甲方所有。

三、投资收益

3.1投资收益归乙方所有，甲方不参与投资收益的分配。

3.2甲方应在每月的第一个工作日内，向乙方提供投资收益的详细情况。

四、第三方责权利

4.1第三方应具备证券投资相关资格，并对提供的投资建议承担相应责任。

4.2第三方有权获得乙方支付的投资顾问费用，具体费用标准由甲乙双方另行协商确定。

4.3第三方应保守乙方投资信息，不得泄露给任何第三方。

4.4第三方如违反本合同约定，甲方有权解除合同，并要求第三方承担相应违约责任。

五、甲方权益

5.1甲方有权对第三方提供的投资建议进行审查，确保其符合法律法规和投资风险控制要求。

5.2甲方有权根据市场情况，调整投资策略，第三方应予以配合。

5.3甲方有权根据投资收益情况，调整第三方投资顾问费用。

六、乙方违约及限制条款

6.1乙方如未按时足额缴纳投资款项，甲方有权暂停或解除合同，并要求乙方承担相应违约责任。

6.2乙方如违反法律法规，甲方有权解除合同，并追究乙方法律责任。

6.3乙方同意甲方在必要时，对乙方资金来源进行审查，以确保投资资金来源合法。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、合同期限

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为__________年。

8.2本合同期满前，如乙方提出解除合同，甲方应积极配合，办理相关手续。

九、其他

9.1本合同一式三份，甲乙双方及第三方各执一份，具有同等法律效力。

9.2本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

附件：

1.乙方身份证明复印件

2.乙方资金来源证明复印件

3.甲方营业执照复印件

4.甲方证券业务许可证复印件

5.第三方投资顾问资格证明复印件

6.第三方风险控制制度

7.甲方内部控制制度

8.甲方保密协议

9.甲方客户回访记录

10.甲方客户投诉处理记录

（以下无正文）

甲方（盖章）：__________

乙方（签字）：__________

第三方（签字）：__________

签订日期：__________年__________月__________日

第三方介入的意义和目的：

引入第三方作为投资顾问，旨在为乙方提供专业的投资建议，提高投资收益，降低投资风险。同时，第三方能够协助甲方更好地管理投资业务，提升服务质量。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为合同主导方，旨在确保乙方投资资金的安全，实现投资收益的最大化。通过甲方的主导，可以加强对投资过程的监管，确保投资决策的合理性和合规性，保障甲方的合法权益。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同签订双方：

甲方（房地产开发商）：__________

乙方（购房者）：__________

第三方（房产经纪公司）：__________

鉴于甲方作为房地产开发商，拥有房地产开发和销售的资格，乙方作为购房者，有意愿购买甲方的房产，同时引入第三方作为房产经纪公司提供专业购房服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经充分协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为乙方购买甲方开发的位于__________的房产。

1.2乙方同意支付人民币__________元（大写：__________）购买甲方上述房产。

二、房产信息

2.1甲方保证上述房产的权属清晰，无任何权利瑕疵。

2.2甲方提供房产的详细资料，包括但不限于房产证、土地使用权证、房屋质量保证书等。

三、第三方责权利

3.1第三方作为房产经纪公司，负责提供房产市场信息、协助乙方进行房产考察、协助办理房产交易手续等。

3.2第三方有权收取乙方支付的佣金，具体佣金标准由甲乙双方另行协商确定。

3.3第三方应保守乙方的购房信息，不得泄露给任何第三方。

3.4第三方如违反本合同约定，乙方有权解除合同，并要求第三方承担相应违约责任。

四、乙方权益

4.1乙方有权要求甲方提供房产的真实信息，包括但不限于房产的面积、结构、配套设施等。

4.2乙方有权要求第三方提供专业的购房建议和服务，包括但不限于市场分析、价格谈判等。

4.3乙方有权在房产交易过程中，对房产质量、价格、交房时间等进行监督和核实。

五、甲方违约及限制条款

5.1甲方如未按时交付房产，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权解除合同。

5.2甲方如提供虚假房产信息，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任，并有权解除合同。

5.3甲方同意在房产交易过程中，尊重乙方的意愿，不得强制乙方购买任何附加产品或服务。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同期限

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为__________年。

7.2本合同期满前，如乙方提出解除合同，甲方应积极配合，办理相关手续。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙双方及第三方各执一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

附件：

1.甲方房地产开发许可证复印件

2.甲方房产证复印件

3.第三方房产经纪资格证书复印件

4.第三方内部控制制度

5.甲方房产质量保证书

6.甲方房产配套设施清单

7.甲方房产交易合同

8.甲方客户服务承诺书

9.甲方客户回访记录

10.甲方客户投诉处理记录

（以下无正文）

甲方（盖章）：__________

乙方（签字）：__________

第三方（盖章）：__________

签订日期：__________年__________月__________日

乙方为主导的目的和意义：

乙方作为购房合同