二零二四年度金融投资顾问协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融投资顾问协议本合同目录一览第一条协议概述1.1协议双方1.2协议目的1.3协议期限第二条金融服务内容2.1投资建议2.2市场分析2.3资产配置第三条投资顾问职责3.1专业知识提供3.2实时监控3.3风险管理第四条客户权益4.1投资决策权4.2信息知情权4.3资产保密权第五条投资顾问费用5.1费用计算5.2费用支付5.3费用调整第六条投资收益分配6.1收益计算6.2收益分配方式6.3收益分配时间第七条风险控制7.1风险评估7.2风险防范措施7.3风险应对策略第八条信息保密8.1保密义务8.2保密期限8.3保密泄露后果第九条法律适用及争议解决9.1法律适用9.2争议解决方式9.3仲裁地点及机构第十条合同的变更、解除与终止10.1变更条件10.2解除条件10.3终止条件第十一条违约责任11.1违约行为11.2违约责任11.3违约赔偿第十二条强制执行12.1双方同意12.2强制执行范围12.3强制执行方式第十三条其他约定13.1通知与送达13.2合同的副本13.3合同的修订第十四条合同的生效14.1合同签署14.2合同生效时间14.3合同终止后条款第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1协议双方1.2协议目的本协议旨在明确客户与投资顾问之间的权利义务关系，为客户提供专业的金融投资建议和市场分析，实现资产的合理配置和风险的有效管理。1.3协议期限本协议的有效期为2024年度，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。第二条金融服务内容2.1投资建议投资顾问应根据市场状况、客户风险承受能力和投资目标，为客户提供具体的投资建议，包括但不限于股票、债券、基金、外汇、商品等投资品种的选择和配置。2.2市场分析投资顾问应定期为客户提供市场分析报告，内容包括但不限于市场走势、行业动态、宏观经济数据等，以帮助客户了解市场状况和投资机会。2.3资产配置投资顾问应根据客户的风险偏好和投资目标，制定合理的资产配置方案，并进行动态调整，以实现资产的长期稳健增长。第三条投资顾问职责3.1专业知识提供投资顾问应具备专业的金融投资知识和经验，为客户提供专业的投资建议和市场分析。3.2实时监控投资顾问应对客户的投资组合进行实时监控，及时发现并应对市场变化和潜在风险。3.3风险管理投资顾问应制定完善的风险管理措施，包括但不限于设置止损点、分散投资、定期评估等，以降低客户投资风险。第四条客户权益4.1投资决策权4.2信息知情权客户有权获得投资顾问提供的市场分析报告、投资建议和资产配置方案等相关信息。4.3资产保密权投资顾问应对客户的个人信息和资产状况予以保密，不得向任何第三方透露。第五条投资顾问费用5.1费用计算投资顾问的费用根据客户的投资额和投资顾问的服务内容进行计算，具体费用标准和计算方式详见附件。5.2费用支付客户应按照约定的时间和方式向投资顾问支付服务费用。5.3费用调整投资顾问费用可以根据市场状况和服务内容的变化进行调整，调整方式和标准详见附件。第六条投资收益分配6.1收益计算投资收益根据客户的投资组合的实际收益进行计算，具体计算方式和方法详见附件。6.2收益分配方式投资收益可以采取按月、按季或按年分配的方式，具体分配方式和时间由双方协商确定。6.3收益分配时间投资收益的分配时间根据实际收益的实现时间和双方协商的结果确定。第七条风险控制7.1风险评估投资顾问应定期对客户的投资组合进行风险评估，并根据评估结果调整资产配置方案。7.2风险防范措施投资顾问应制定完善的风险防范措施，包括但不限于设置止损点、分散投资、定期评估等，以降低客户投资风险。7.3风险应对策略投资顾问应根据市场变化和风险评估结果，制定相应的风险应对策略，并及时通知客户。第八条信息保密8.1保密义务投资顾问应对客户提供的所有个人信息和投资相关资料予以严格保密，除非法律另有规定或经客户书面同意，不得向任何第三方透露。8.2保密期限投资顾问的保密义务自客户与投资顾问建立合作关系之日起生效，至合作关系的终止或解除后五年内有效。8.3保密泄露后果若投资顾问违反保密义务导致客户信息泄露，应承担相应的法律责任，并赔偿客户因此遭受的一切损失。第九条法律适用及争议解决9.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2争议解决方式双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3仲裁地点及机构如双方同意通过仲裁解决争议，仲裁地点为[仲裁地点]，仲裁机构为[仲裁机构名称]。第十条合同的变更、解除与终止10.1变更条件任何一方如需变更本协议的内容，应书面通知对方，经双方协商一致后签署书面变更协议。10.2解除条件双方同意解除本协议的，应书面通知对方，自通知到达对方之日起解除协议。10.3终止条件本协议的有效期届满或双方同意终止的，本协议立即终止。第十一条违约责任11.1违约行为双方同意，若任何一方违反本协议的任何条款，即构成违约。11.2违约责任违约方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的一切损失。11.3违约赔偿违约方的赔偿责任包括但不限于实际损失、预期利益损失、违约金等。第十二条强制执行12.1双方同意双方同意，本协议的任何条款均不得违反法律法规的强制性规定。12.2强制执行范围双方应遵守本协议的约定，履行各自的义务，否则对方有权通过法律手段要求履行。12.3强制执行方式双方同意，对于本协议的强制执行，包括但不限于诉讼、仲裁等方式。第十三条其他约定13.1通知与送达双方同意，本协议项下的通知和送达，可以通过书面、电子邮件或短信等方式进行，以发送日期为准。13.2合同的副本双方均保留本协议的正本和副本，副本具备同等法律效力。13.3合同的修订本协议的修订应由双方书面同意并签署，修订后的协议取代原协议。第十四条合同的生效14.1合同签署本协议自双方签字或盖章之日起生效。14.2合同生效时间本协议自签署之日起生效，有效期为2024年度。14.3合同终止后条款本协议终止或解除后，双方仍需履行本协议终止或解除前的义务，包括但不限于保密义务和违约赔偿责任。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1第三方概念本协议所称第三方，是指除甲方和乙方之外，根据本协议约定或未经甲方和乙方同意而介入本协议项下金融投资顾问服务的任何个人、公司或其他法律实体。15.2第三方责任第三方介入本协议项下的服务，应自行承担相应的法律责任。乙方应尽合理努力确保第三方的行为符合法律法规和本协议的约定。15.3第三方义务第三方应按照本协议的约定提供服务，并履行本协议项下的义务。第三方对甲方承担的义务不优于或低于乙方对甲方的义务。第十六条第三方介入的额外条款及说明16.1额外条款若第三方介入本协议，双方应在书面协议中明确第三方的权利、义务和责任。16.2说明双方应在协议中说明第三方介入的具体服务内容、范围和期限。第十七条第三方责任限额17.1责任限定除非本协议另有约定，第三方对甲方承担的责任限额不应超过甲方支付给乙方的服务费用。17.2责任免除第三方不对因不可抗力、自然灾害、政策变化等原因导致的损失承担责任。17.3责任追偿若第三方未履行或不当履行本协议项下的义务，乙方应对甲方承担相应的责任，并有权向第三方追偿。第十八条第三方与甲乙方的关系18.1第三方与甲方关系第三方与甲方之间不存在任何劳动关系、代理关系或合伙关系。18.2第三方与乙方关系第三方与乙方之间不存在任何劳动关系、代理关系或合伙关系。18.3划分说明第三方介入本协议，不影响甲方与乙方之间的权利义务关系。甲方与第三方之间、乙方与第三方之间的关系，由双方另行协商确定。第十九条第三方介入的终止19.1终止条件第三方介入本协议的条件发生变更或终止，双方应及时书面通知对方。19.2终止后果第三方终止介入本协议，不影响甲方与乙方之间的权利义务关系。第二十条第三方介入的变更20.1变更条件双方同意变更第三方介入的条件、服务内容或范围，应书面通知对方，并经双方协商一致。20.2变更程序双方应签署书面变更协议，明确变更后的第三方介入条件、服务内容或范围。第二十一条第三方介入的违约责任21.1违约行为第三方未履行或不当履行本协议项下的义务，构成违约。21.2违约责任第三方应承担违约责任，赔偿甲方和/或乙方因此遭受的一切损失。21.3违约赔偿甲方和/或乙方有权要求第三方承担违约赔偿责任，包括但不限于实际损失、预期利益损失、违约金等。第二十二条第三方介入的解除22.1解除条件双方同意解除第三方介入的，应书面通知对方。22.2解除后果第三方解除介入本协议，不影响甲方与乙方之间的权利义务关系。第二十三条第三方介入的终止和解除后的义务23.1终止和解除后的义务第三方终止或解除介入本协议，应继续履行本协议项下的义务，包括但不限于保密义务和违约赔偿责任。第二十四条第三方介入的适用法律及争议解决24.1法律适用第三方介入本协议的适用法律、争议解决方式、仲裁地点及机构等，按照本协议其他条款的约定执行。24.2争议解决双方因第三方介入本协议产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，或根据本协议约定的仲裁方式解决争议。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融投资顾问服务费用计算方式详细说明：本附件详细阐述了服务费用的计算方式，包括费用的基础、费率的确定、费用的支付周期等。附件二：投资收益分配方案详细说明：本附件详细描述了投资收益的分配方案，包括收益的计算方法、分配周期、分配方式等。附件三：风险评估和管理流程详细说明：本附件详细介绍了风险评估的方法、频率以及管理流程，包括如何设置止损点、如何进行资产分散等。附件四：保密协议详细说明：本附件是保密协议，规定了双方在合作过程中应保守的秘密，以及保密期限和泄露后的责任追究。附件五：第三方服务提供商资质证明详细说明：本附件要求第三方服务提供商提供其资质证明，以证明其有能力提供相应的服务。附件六：第三方服务范围和职责详细说明：本附件详细描述了第三方的服务范围和职责，以及第三方与甲方、乙方之间的权利义务关系。附件七：合同变更、解除和终止的条件和程序详细说明：本附件详细阐述了合同变更、解除和终止的条件和程序，包括如何通知对方、如何处理后续事项等。附件八：违约行为及责任认定标准详细说明：本附件详细列出了违约行为及责任认定标准，包括违约的定义、违约的法律后果、违约赔偿的计算方式等。附件九：争议解决方式及程序详细说明：本附件详细描述了争议解决的方式和程序，包括协商、诉讼或仲裁的具体操作步骤。附件十：合同的签署和生效程序详细说明：本附件详细描述了合同的签署和生效程序，包括签署的时间、地点、需要提供的文件等。说明二：违约行为及责任认定：1.未按约定提供服务或提供的服务不符合约定的质量标准。示例说明：如果第三方服务提供商未能按照约定的时间提供服务，或者提供的服务质量不符合约定的标准，将被视为违约。2.未按约定时间支付服务费用或投资收益分配。示例说明：如果甲方未能在约定的时间内支付服务费用，或者未能在约定的时间内进行投资收益分配，将被视为违约。3.违反保密协议，泄露对方的商业秘密或个人信息。示例说明：如果第三方服务提供商未能遵守保密协议，泄露了甲方的商业秘密或个人信息，将被视为违约。4.未履行风险评估和管理义务，导致投资损失。示例说明：如果第三方服务提供商未能按照约定的频率进行风险评估，或者未能及时采取风险管理措施，导致甲方投资损失，将被视为违约。违约责任认定标准：1.违约责任包括但不限于违约金、赔偿损失、解除合同等。示例说明：如果第三方服务提供商未能按照约定的时间提供服务，甲方可以要求乙方支付违约金，或者要求解除合同，并要求赔偿因此造成的损失。2.违约责任的金额应根据违约行为的严重程度和实际损失来确定。示例说明：如果第三方服务提供商未能按照约定的质量标准提供服务，甲方可以要求乙方支付违约金，违约金的金额应根据服务提供商违约的严重程度和甲方因此造成的实际损失来确定。3.违约行为导致合同解除的，解除后的责任仍需履行。示例说明：如果第三方服务提供商严重违约，导致甲方解除合同，甲方仍有权要求乙方履行合同中约定的违约责任。全文完。二零二四年度金融投资顾问协议2本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（金融投资顾问）1.3甲方资产1.4乙方服务第二条服务内容2.1投资建议2.2市场分析2.3资产配置2.4风险管理第三条服务期限3.1服务开始日期3.2服务结束日期第四条费用及支付方式4.1服务费用4.2费用支付日期4.3支付方式第五条双方的权利与义务5.1甲方权利与义务5.2乙方权利与义务第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限第七条违约责任7.1违约行为7.2违约责任第八条争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3法律途径第九条法律适用9.1适用法律第十条合同的变更与终止10.1变更条件10.2终止条件第十一条继承与转让11.1继承11.2转让第十二条附则12.1合同附件12.2合同生效日期第十三条其他约定第十四条双方签字盖章14.1甲方签字14.2乙方签字14.3合同盖章第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.3甲方资产：指甲方在乙方指导下进行投资的包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等金融资产，以及相关的收益和损失。1.4乙方服务：指乙方根据甲方需求，为甲方提供的投资建议、市场分析、资产配置、风险管理等金融投资顾问服务。第二条服务内容2.1投资建议：乙方根据市场情况、甲方风险承受能力和投资目标，为甲方提供具体的投资建议。2.2市场分析：乙方对金融市场进行持续监测和分析，向甲方提供市场动态和趋势预测。2.3资产配置：乙方根据甲方的风险偏好和投资目标，为甲方制定合理的资产配置方案。2.4风险管理：乙方对甲方的投资组合进行风险评估和监控，并提出风险控制和避险策略。第三条服务期限3.2服务结束日期：本合同服务期限为一年，自服务开始之日起计算，至服务结束日止。服务结束日如需延长，双方可协商一致后书面签订合同延长协议。第四条费用及支付方式4.2费用支付日期：甲方应于本合同签订之日起【】日内，向乙方支付服务费用。4.3.1银行转账4.3.2现金支付4.3.3/支付第五条双方的权利与义务5.1甲方权利与义务：5.1.1甲方有权根据自身需求，向乙方提出具体的投资目标和风险偏好。5.1.2甲方应按照乙方的建议进行投资，并承担由此产生的投资风险。5.1.3甲方应按时支付服务费用，并履行合同约定的其他义务。5.2乙方权利与义务：5.2.1乙方有权根据市场情况和甲方需求，向甲方提供投资建议和咨询服务。5.2.2乙方应忠实履行金融投资顾问职责，为甲方提供专业的服务。5.2.3乙方应保密甲方提供的个人信息和投资秘密，未经甲方许可不得泄露给第三方。第六条保密条款6.1保密内容：本合同履行过程中，甲方和乙方接触到的对方商业秘密、个人隐私和投资信息等，均属于保密内容。6.2保密期限：保密期限自本合同签订之日起计算，至合同终止或履行完毕之日止。第七条违约责任7.1违约行为：双方应严格履行本合同约定的义务，如一方违约，应承担违约责任。7.2违约责任：7.2.1甲方未按时支付服务费用的，应向乙方支付迟延履行违约金，违约金为本合同服务费用的【】%。7.2.2乙方未按照约定提供服务的，应向甲方支付违约金，违约金为本合同服务费用的【】%。7.2.3双方的其他违约行为，按照本合同约定或者法律法规的规定承担相应的违约责任。第八条争议解决8.1协商解决：双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.2调解解决：如协商不成，双方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。8.3法律途径：如调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第九条法律适用9.1本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十条合同的变更与终止10.1变更条件：本合同履行过程中，如双方同意变更合同内容的，可以书面形式签订合同变更协议。10.2终止条件：本合同服务期限届满，或者双方达成终止协议的，本合同即行终止。第十一条继承与转让11.1继承：本合同的有效性和履行权利义务，随甲方继承人的继承行为转移。11.2转让：甲方未经乙方同意，不得将其在本合同项下的权利和义务转让给第三方。第十二条附则12.1合同附件：本合同附件包括双方约定的与本合同履行相关的文件，附件与本合同具有同等法律效力。12.2合同生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。第十三条其他约定本合同未涉及的事项，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十四条双方签字盖章14.1甲方签字：14.2乙方签字：14.3合同盖章：第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同履行过程中可能涉及到第三方机构的介入，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构等，双方同意对本合同进行如下修正：第十五条第三方介入15.1第三方定义：本合同所称的“第三方”是指除甲方和乙方之外，参与本合同履行过程的机构或个人。15.2第三方职责：第三方应按照约定履行相关职责，协助甲方和乙方完成本合同约定的服务内容。15.3第三方选择：甲方和乙方有权根据自身需求选择合适的第三方进行合作，并应当与第三方签订相应的合作协议。第十六条第三方责任16.1第三方责任：第三方应按照约定履行相关职责，并对其提供的服务承担法律责任。16.2第三方责任限制：除非因第三方故意或重大过失导致甲方或乙方损失，第三方对其提供的服务所引起的损失仅承担有限责任。16.3第三方责任限额：第三方对其提供的服务所引起的损失的赔偿责任限额为人民币【】元整（大写：【】元整）。第十七条第三方与甲乙方的关系17.1第三方与甲方：第三方应独立向甲方提供服务，并对其服务承担责任。17.2第三方与乙方：第三方应按照乙方的指导和要求提供服务，并对其服务承担责任。17.3甲方与乙方对第三方的责任：甲方和乙方不承担第三方未按约定履行义务所产生的法律责任。第十八条第三方介入的协调与监督18.1第三方协调：甲方和乙方应积极与第三方进行沟通，确保第三方按照约定履行义务。18.2第三方监督：甲方和乙方有权对第三方提供的服务进行监督，并要求第三方及时改正不规范行为。第十九条第三方变更19.2第三方变更程序：甲方和乙方应在书面变更第三方后，重新签订相关的合作协议。第二十条第三方退出20.1第三方退出条件：如第三方提前退出本合同，应提前【】日通知甲方和乙方。20.2第三方退出后果：第三方退出后，本合同相应的权利义务由甲方和乙方协商解决。第二十一条第三方违约责任21.1第三方违约行为：第三方未按照约定履行义务，或违反法律法规规定的，应承担违约责任。21.2第三方违约责任限额：第三方对其违约行为所引起的损失的赔偿责任限额为人民币【】元整（大写：【】元整）。第二十二条第三方与甲乙方的关系终止22.1第三方与甲乙方的关系终止：本合同履行完毕后，第三方与甲乙方的关系终止。22.2第三方资料交接：第三方应将与本合同履行相关的全部资料和信息移交给甲方和乙方。第二十三条附加条款本合同的附加条款包括双方约定的与第三方介入相关的其他事项，附加条款与本合同具有同等法律效力。第二十四条合同的完整性本合同及附件是双方完整的意思表示，第三方介入的相关修正内容构成本合同的一部分。第二十五条双方签字盖章25.1甲方签字：25.2乙方签字：25.3第三方签字：25.4合同盖章：第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融投资顾问服务内容详细说明附件二：市场分析报告模板附件三：资产配置方案模板附件四：风险管理策略模板附件五：投资建议记录表附件六：费用支付凭证附件七：第三方服务合作协议模板附件八：第三方服务记录表附件九：第三方服务评价表附件十：违约行为