朝阳区小型水库管理体制改革培训教材

朝阳区小型水库管理体制改革

培训教材

2016年

小型水库管理体制改革政策依据

（一）中共中央、国务院文件

1、《关于水利工程管理体制改革实施意见》（2002年9月

国办发［2002）45号），第二（十）条改革小型农村水利工程管

理体制“小型农村水利工程要明晰所有权，探索建立以各种形式

农村用水合作组织为主的管理体制，采用承包、租赁、拍卖、股

份合作等灵活多样的经营方式和运行机制，具体办法另行制定”。

2、《关于加快水利改革发展的决定》（2010年12月中发

（2011）1号），第七（二十四）条“深化小型水利工程产权制

度改革，明晰所有权和使用权，落实管护主体和责任，对公益性

小型水利工程管护经费给予补助，探索社会化和专业化的多种水

利工程管理模式”。

（二）水利部文件及领导讲话

1、水利部《小型水库安全管理办法》（水安监（2010）200

号）。

2、水利部、财政部《关于深化小型水利工程管理体制改革

的指导意见》（水建管［2013）169号）。

3、水利部《关于进一步明确和落实小型水库管理主要职责

及运行管理人员基本要求的通知》（水建管（2013）311号）。

4、水利部、财政部《水利工程管理单位定岗标准（试行）》

和《水利工程维修养护定额标准（试点）》（水利部、财政部水

办（2004）307号。

5、孙继昌司长在深化小型水利工程管理体制改革工作座谈

会上的讲话（2014年11月）。

（三）山东省人民政府文件

1、山东省人民政府《山东省小型水库管理办法》（山东省

人民政府令〔第242号），2011年11月24日）。

2、山东省实施《水库大坝安全管理条例》办法（山东省人

民政府令〔第53号〕，1994年6月3日）。

（四）省、市文件及领导讲话

1、山东省水利厅、财政厅《山东省小型水库管理体制改革

试点县实施指导方案》（鲁水管字（2014）9号）。

2、山东省水利厅《山东省小型水库管理体制改革指导方案》

解读（山东省水利厅工管局尹正平副局长，2014年11月）。

3、孙显利局长《在全省小型水库管理体制改革工作座谈会

上的讲话》（2014年11月）。

4、山东省水利厅、财政厅《关于公布山东省小型水库管理

体制改革2016年新增试点县名单的通知》（鲁水管字（2016）2

号）。

5、泰安市水利和渔业局、财政局《关于转发〈省水利厅、财

政厅关于公布山东省小型水库管理体制改革2016年新增试点县

名单的通知》的通知》（泰水汛旱字（2016）2号）。

三、《山东省小型水库管理体制改革指导方案》解读

摘要-----山东省水利厅工管局尹正平副局长

（一）方案出台的背景和重要意义

我省小型水库众多，面广量大，病险隐患突出，安全压力较

大，且管理机构、人员、经费及管理设施缺失严重，给广大人民

群众的生命财产安全带来了极大威胁。据统计，建国以来我省共

有256座（次）小型水库发生溃坝，造成重大人员伤亡，经综合

分析，事故发生的主要原因均为工程病险和管理不善。为解决水

库病险问题，自2008年以来我省先后有4461座小型水库（不含

青岛）列入国家或省除险加固规划，目前，已累计完成4283座

加固任务，工程整体状况得到明显改善。但由于全省95%的小型

水库隶属乡镇或村集体管理，在管理措施缺失的现状下，水库必

将陷入"加固一出险一再加固"的恶性循环，不仅造成极大浪费，

而且长期对人民生命安全构成严重威胁。另外，从水库加固规律

看，水库建后蓄水运用前五年是高度危险期，我省加固过的小型

水库目前大部分处于这一危险期，安全形势也不容乐观。基于以

上原因，为切实强化小型水库管理水平，确保水库安全运行和发

挥效益，省水利厅决定结合小型水利工程管理体制改革，先期重

点推行小型水库管理体制改革，尽快建立符合我省实际的小型水

库管理体制和运行机制。2013年7-8月，在各市县有关部门的大

力配合和支持下，省工管局重点从小型水库管理主体、责任、产

权、体制机制等多个方面，对全省小型水库数量过百的21个县

（市、区）进行了全面调研，取得了我省水库管理现状的第一手

资料，形成了开展小型水库管理体制改革的基本思路，通过多次

的沟通探讨，省财政厅在对改革工作给予支持的同时，也在水库

管护经费落实渠道方面提出了更加贴合我省实际的指导性意见，

为《指导方案》的最终出台奠定了重要的前提和基础。

（二）方案明确了改革目标和范围

《指导方案》明确了如下改革目标：通过省、市、县三级的

共同努力，力争通过5年时间，全面理顺小型水库管护机制，逐

步建立体制顺畅、管理科学、运行规范、灵活实用的小型水库管

理体制和运行机制，确保小型水库管护到位和工程安全。一是建

立权责明确、职能清晰的小型水库安全管理责任体系；二是逐步

建立健全小型水库管护体系，确保水库专职管理人员落实到位。

小（1）型水库专职管理人员原则上不少于2人；小（2）型水库

专职管理人员原则上不少于1人；三是逐步建立稳定投入的管护

经费保障机制。小（1）型水库原则上不少于3万元/年•座，小

（2）型水库原则上不少于1.5万元/年•座。其中，专职管理人

员聘用经费小（1）型水库原则上不少于1万元/年•座，小（2）

型水库原则上不少于0.5万元/年•座。

上述水库管护经费投入和管理人员聘用的具体标准，主要是

基于有关技术标准测算和我省当前经济社会发展水平而确定，应

能基本满足工程日常管护需要。其中确定的水库管护经费投入，

除规定部分用于专职管理人员聘用外，其余经费用于工程日常维

修养护，内容主要包括：坝顶、坝坡的平整、清洁，排水沟、溢

洪道的通畅，启闭设施的维护和运行，库区的管理等方面。涉及

水库的大修、水毁修复、防汛抢险等项目不在此经费范围之内，

通过专项经费予以解决。

此次改革的具体时限要求为：今年为改革试点年，各市确定

的12个省级试点县，要按照《指导方案》具体要求，通过省、

市、县三级经费投入和有关制度的建立，于2014年底前对水库

管理体制进行先期理顺，真正取得管护实效。今后几年，将结合

各地工作开展情况，逐年扩大试点，最终实现在全省层面的全面

覆盖。

我们此次改革最终要取得的成效可以归结为三点：

一是确立水库长效的良性运行机制，最大程度地改善水库工

程面貌；

二是尽力消除工程运行期间存在的安全隐患，避免发生安全

责任事故；

三是在确保水库安全的前提下，充分发挥出水库的综合效

益。

改革范围。列入此次改革范围的小型水库为全省安全压力较

大的山丘区水库，具体数据信息以全国第一次水利普查数据为

准。

(三)方案确定了改革内容

1、明晰工程产权和管护范围。各地要充分考虑工程管理现

状，重点结合工程投资构成、历史运行状况、权限隶属关系等多

个方面，明确和落实小型水库产权。县级人民政府负责水库产权

界定工作，明确水库主要功能和管理保护范围，明确产权所有者

的权利与义务。

其中，工程投资构成，是指按照“谁投资、谁所有”的基本

原则，依据工程建设投资比例构成来确定一方或协商多方确定工

程产权工程历史运行状况，是指在水库因历史遗留或政策变化等

原因造成的投资状况不明晰，不能作为确定工程产权的依据时，

可充分考虑工程历史实际运行状况，综合平衡各方权益，选取适

宜水库管理和发挥工程效益的一方具有工程产权；工程权限隶属

关系，是指当前水库产权明晰且无异议，明晰产权可依照程序执

行。除此之外，各地也可根据地方实际情况，综合考虑水库现行

管理状况和权益分配，依据其他方面因素明确工程产权。

2、明确管护主体及安全管理责任。

管护主体明确分四个层面：

(1)县属的小型水库，由县级水行政主管部门或由其指定

的相关部门作为水库管护主体;

(2)乡(镇、街道办)、农村集体经济组织所属的小型水

库，由乡(镇、街道办)水利站(所)作为水库管护主体；

(3)非水利行业所属的国有小型水库，由其主管部门确定

水库管护主体；

(4)个人、企业单位投资并拥有产权的小型水库，由产权

所有者作为水库管护主体。

按照小型水库分级管理原则，我省小型水库实行安全管理责

任制。县级及以上人民政府对本行政区域内小型水库安全负总

责，负责落实水库大坝安全责任制。县级人民政府应以正式文件

公布小型水库安全管理政府责任人、主管部门责任人、管理单位

责任人及相应责任。其中，政府责任人对水库安全管理负总责，

负责协调有关部门做好小型水库安全管理工作和落实管护经费，

划定水库管理范围与保护范围，组织重大安全事故应急处置，落

实防汛物资和组建防汛抢险队伍。主管部门责任人对小型水库安

全管理负监管责任，负责所属水库大坝注册登记申报，申请划定

水库管理与保护范围，制定落实水库安全管理各项制度，组织制

定水库应急预案，督促水库管理单位或管护人员履行职责，并对

其开展培训和考核，组织水库的安全鉴定、安全检查，制定除险

加固或更新改造规划，审核监督管护经费使用，监督水库承包经

营活动，负责工程档案资料管理。管理单位责任人对小型水库安

全管理负直接责任，负责建立健全水库日常维护、安全运行、应

急处置等相关制度，落实水库应急预案，组织开展水库安全监测、

日常巡查、维修养护、控制运行、险情上报、抢险救灾及水毁工

程修复、安全保卫等工作，落实水库安全管护人员和水库日常经

营管理。

根据《山东省小型水库管理办法》（省政府令242号）第五

条“小型水库的安全管理实行行政首长负责制。设区的市、县（市、

区）和乡镇人民政府应当按照属地管理原则和隶属关系，对每座

小型水库确定一名政府领导成员为安全责任人”规定，依据全省

管理现状，县级管理的小型水库，水库安全管理政府责任人由县

级人民政府负责人担任，主管部门责任人由水行政主管部门主要

负责人担任，管理单位责任人由具体管理机构或部门主要负责人

担任。非水利行业管理的国有小型水库，水库安全管理政府责任

人由工程所属县级人民政府负责人担任，主管部门责任人由其主

管部门主要负责人担任，管理单位责任人由其管理单位主要负责

人担任。乡（镇、街道办）管理的小型水库，水库安全管理政府

责任人由乡（镇）政府主要负责人或街道办事处主要负责人担任,

主管部门责任人由乡（镇）政府分管负责人或街道办事处分管负

责人担任，管理单位责任人由乡（镇、街道办）水利站（所）主

要负责人担任。农村集体经济组织管理的小型水库，水库安全管

理政府责任人由乡（镇）政府分管负责人或街道办事处分管负责

人担任，主管部门责任人由乡（镇、街道办）水利站（所）主要

负责人担任，管理单位责任人由乡（镇、街道办）水利站（所）

其他相关人员担任。个人、企业单位投资并管理的小型水库，水

库安全管理政府责任人由乡（镇）政府分管负责人或街道办事处

分管负责人担任，主管部门责任人由乡（镇、街道办）水利站（所）

主要负责人担任，管理单位责任人由产权所有者或企业法人代表

担任。

《指导方案》在安全责任界定和确立各级安全管理责任人方

面定义已非常明确，各地应对照抓好落实。

3、落实管护经费和管理人员。小型水库管护经费原则上由

所属县、乡（镇、街道办）政府负责筹措。但目前我省95%的小

型水库隶属乡镇或村集体管理，自身并无能力筹措管护经费。因

此，根据《山东省小型水库管理办法》第三条“各级人民政府应

当将小型水库纳入公益事业范畴，统筹解决小型水库管理体制和

经赛保障等重大问题”规定，同时考虑到小型水库涉及公共安全

的实际，各级人民政府均应对小型水库管护给予适当补助。

省级财政将通过现行政策和资金渠道，采取以奖代补方式，

根据各地小型水库数量、地方管护经费投入以及绩效考核结果等

因素，对试点工作开展好的县予以奖励。市级财政可参照省财政

投入方式和力度，通过公共财政预算、政府性基金以及其他水利

规费收入，对小型水库管护经费予以补助。县级财政作为小型水

库管护经费的投入主体，应加大对小型水库的经费投入，千方百

计落实小型水库管护经费。

个人、企业单位投资兴建并拥有产权的小型水库和其它非水

利行业所属的国有小型水库，管护经费由水库管护主体自行筹

措。

水库管护主体应按照小（1）型水库专职管理人员原则上不

少于2人、小（2）型水库专职管理人员原则上不少于1人的要

求，聘用到位水库专职管理人员。

此处特别要说明的是，虽然《指导方案》未对市级财政投入

作出很明确要求，但还是应鼓励市级财政按照省级财政标准和投

入方式，对小型水库管护予以补助，促使省、市两级财政在资金

投入方面共同发挥引领作用，同时，市级财政投入力度也被纳入

试点县年度绩效考核范围之内，并占据了相应的分值。所以，市

级财政的投入力度也将一定程度决定着省级奖补资金的申请权

限。

（四）方案提出了新型管理机制

1、探索建立新型管护模式。针对小型水库工程特点，按照

所有权、管理权和经营权适度分离的原则，各地可因地制宜采取

专业化集中管理及社会化管理等多种管护模式。水库管护主体对

聘用的专职管理人员应实行合同制管理，并重点明确工程巡查、

水位观测、信息报送等关键职责。其中，实行承包、租赁、股份

合作和委托等方式管理的水库，其运行管理合同中在确保生态保

护和工程安全的前提下，合同期限内必须服从防洪调度和水库安

全管理。水库专职管理人员的聘用可与承包、租赁、股份合作和

委托方主体人员相结合。

对实行承包、租赁、股份合作和委托等方式管理的水库的运

行管理合同，在确保生态保护和工程安全的前提下，还要明确水

库管护责任、管护范围以及相应的奖补机制和违约措施。合同中

还应明确承包、租赁、股份合作和委托方的内部管理责任人，对

水库推行专业化管理，并服从水利部门的检查和指导。

2、创新工程维修养护机制。对各级补助的水库管护经费，

除用于水库专职管理人员聘用经费以外的资金应专项用于工程

维修养护。按照省政府“加大政府向社会组织购买服务力度”的

精神，鼓励各地通过“市场运作，政府买服务”模式开展工程维

修养护。维修养护经费使用可以县为单位打捆招标，由县级水行

政主管部门与具有相关资质的中标维修养护单位签订水库养护

合同，年度结余经费滚存使用，确保经费全面用于小型水库日常

养护。

具体到维修养护单位选取方面，试点县在条件具备且符合地

方有关规定的前提下，对各级投入的水库管护经费，鼓励采取公

开招标的方式选取承担工程维修养护的单位；试点县在条件不成

熟、市场机制不具备的情况下，也可采取委托的方式，由县级水

行政主管部门选取具备相应资质和技术力量的单位作为水库维

修养护单位，开展工程日常维修养护。县水行政主管部门与维修

养护单位签订的水库维修养护合同，需将通过审批的水库维修养

护计划内容和完成时限在合同中逐一体现，需将经费拨付形式和

拨付依据进行注明，需将维修养护单位在未按规定要求完成维修

养护任务的违约责任进行明确。

3、规范资金拨付使用程序。各地应建立健全小型水库管护

经费拨付和使用机制，县级水利、财政部门应对水库管护经费使

用进行全程监管，省和市级水利、财政部门负责监督。（1）维

修养护经费管理。水库管护主体按年度提报水库维修养护计划和

经费预算，经县级水行政主管部门、财政部门审批后，由中标维

修养护单位实施了工程维修养护。水库管护主体负责对维修养护

进行全程监督并组织验收和出具验收报告，验收报告经县级水行

政主管部门核准后，县级财政部门全额拨付中标维修养护单位费

用。（2）人员聘用经费管理。各地要对专职管理人员实行实名

制管理。水库管护主体负责对专职管理人员履职情况进行跟踪考

核，并依据考核结果制定科学合理的聘用经费拨付计划。县级水

行政主管部门负责对水库管护主体确定的聘用经费拨付计划进

行审核和备案，同时负责将小型水库专职管理人员基本信息和聘

用情况的汇总结果报送县级财政部门，县级财政部门按照通过审

核的聘用经费计划及时拨付资金。

具体到人员聘用方面，管护主体要与专职管理人员签订具有

法律效力的聘用合同；管理人员可在水库所在镇、村中选取责任

心强，具备一定文化基础，工作时间有保证的农民群众来担任，

发挥其地理位置优势，便于水库管理；人员聘用可与通过招标或

委托选取的水库维修养护单位相结合，由该单位选取水库专职管

理人员，并负责人员管理，水库管护主体负责监督考核，并将人

员年度考核计划与维修养护计划相结合，按上述计划的时间节点

确定人员聘用经费拨付计划；管护主体要组织好被选聘管理人员

的技术培训，通过培训后方可到岗到位。

（五）方案明确了试点县绩效考核方法

各级财政部门负责管护经费的筹措落实和使用监督，各级水

利部门负责对小型水库安全运行管理进行统筹指导，加强监督和

检查，严格审批程序，落实小型水库管护考核标准，确保小型水

库管护到位。为鼓励和支持各地开展改革工作，省里将以县级为

单元，按照《山东省小型水库管理体制改革试点县绩效考核标

准》，采取常规考核与抽查结合的方式，从责任落实、资金到位、

管理工作开展等多方面开展年度绩效考核，并建立奖优罚劣的奖

惩机制，实行考核结果与省级奖补资金申请挂钩，年度考核不合

格的县，将不予安排本年度省级奖补资金。

关于管护经费的使用和监督，财政部门需针对各级财政投

入，尽快制定符合地方实际的监督监管措施，建立健全内部监督

管理制度，确保财政资金的规范管理和使用。

绩效考核具体方式为省水利厅、财政厅将按照《山东省小型

水库管理体制改革试点县绩效考核标准》，联合对各试点县进行

绩效考核，考核时间为明年1-2月。市级财政、水利部门也应依

照省级考核标准，年底前联合完成对本市试点县的工作考核，并

将考核结果与资金奖补挂钩，具体考核结果报省水利厅备案，省

级和市级考核中对具体工程的抽查，原则上不相重复，市级考核

不合格的试点县，省将不予考核。

四、建立改革工作机制和制订改革实施方案

（一）建立改革工作机制

区政府成立小型水库管理体制改革领导小组，落实政府主导

改革责任；落实部门责任，包括水务、财政、农业、林业、国土

资源等有关部门；成立改革办公室，全面负责改革工作，落实专

职人员，全力推进改革，确保改革高质量完成。

（二）出台改革实施方案

1、首先明确小型水库工程的社会公益性属性和具有的防洪

安全功能。

2、明确改革的目的意义。确保工程安全、运行安全、管理

安全，提高小型水库工程的防洪安全、供水安全、生态安全保障

能力，促进经济社会健康可持续发展。

3、明确改革的范围和目标，

4、明确改革的主要内容，并对核心问题进行明确界定和规

定。首先依据小型水库工程的公益性属性，将小型水库工程产权

界定为政府所有，即国有资产、第二要明确乡镇水库管护站为小

型水库工程的管护主体。第三要明确小型水库工程管护经费渠

道。第四要规定小型水库实行水库管理员制度。第五要明确小型

水库工程的安全责任。第六要明确改革的阶段任务和节点要求。

第七要明确改革的组织领导。第八要妥善处理改革中遇到的各类

敏感问题。第九要开展改革效果评估。第十要做好工程现场整改,

确保改革效果和群众拥护等。

5、以区政府办公室文件印发。

五、工程现场整改要点

(-)整体要求：

管理范围内环境生态，工程安全靓丽。

1、所有金属件无锈蚀。

2、所有砌石、墙壁、路面无窟窿和污物。

3、所有电线电缆不得裸露。

4、管理范围内无垃圾和小广告，不得有碎石、杂土、树木、

柴草、农作物等的堆放。

5、管理范围内不得有违章建筑物和违法活动。

(-)水面

1、水面清洁、无污染、无明显漂浮物，特别是当前水面线

附近不得有垃圾等漂浮物。

2、设计兴利水位以下不得有各类违章建筑物，如房屋、饭

店、商店、工厂、开矿、采石、采砂、坟地、树木，以及明显排

污口等。如存在应有记录，并向上级报告。

3、不得有超载的、明显污染水质的网箱养鱼。

4、不得有明显污染水质的轮渡等旅游开发活动。

5、采砂的应有清淤规划和审批手续。

(三)迎水坡

1、砌石不得有隆起、沉陷、松动、脱落和缝隙偏大，不得

有树木、杂草生长，不得有塑料袋、碎纸、块石、土堆、树枝、

作物茎叶等垃圾。

2、踏步不得损坏，条石和沿石不得倾斜裂缝。

3、水尺应清晰可观，不得锈蚀、歪斜、字迹不清。

4、闸门钢丝绳应固定到位、养护及时，不得随意放置或抛

于水中，不得有油泥、锈蚀、断裂、松垮。无启闭机的，应用钢

钎、水泥墩固定在防洪水位线附近。

5、大坝两端应有砌石裹头或齿墙。

6、观测设施应保持无锈蚀、开启灵活，基点、观测线清晰。

（四）溢洪道

1、应保持畅通，不得设置拦鱼网、线杆、水闸、栅栏、土

堆，不得种植树木、作物，建设房屋等各类阻水物。

2、应把握行洪水流向，不要明显冲刷居民房屋等设施设备。

（五）启闭机房和启闭机

1、房屋应安全，不得出现缺损瓦片、漏雨、长草、鸟窝、

木梁腐烂断裂、墙壁损坏裂缝、门窗破损锈蚀，保持墙壁和地面

整洁等。

2、应明示启闭机操作规程、岗位责任牌，以及库容〜水位〜

开度关系表或曲线。

3、应有闸门开启度指示标志，最大开和关一定要标记上。

4、应保持机械表面清洁，不得有油污、蜘蛛网、尘土、油

漆等各类污物，铭牌必须清晰。

5、手摇把手应固定在墙壁上。

（六）防浪墙和照明设施

1、砌石、帽石不得有破损、松动、歪斜、裂缝。

2、不得在墙壁、帽石、线杆上堆放、挂置物品和小广告。

3、照明设备应通电即亮、有效可靠。线材及其附件不得锈

蚀、歪斜。灯泡、灯罩不得锈蚀、缺失、破损。

（七）坝顶

1、路面平整、无裂纹、无积水、无堆土，不得堆放秸秆等。

2、路沿石应整齐，不得歪斜、缺损、高低不一，并保持排

水畅通。

3、应在醒目处设置警示宣传标牌，如“保护水利工程、人

人有责”、“水深、禁止游泳”等。

（八）坝后坡

1、大坝后坡应平整，无明显的杂石，无雨淋沟，无树木、

树墩、庄稼，不得堆放杂石、弃土、柴草等物品。

2、草皮匀顺、修剪整齐，无明显的缺片，草皮修剪高度要

把握顺平，保持坝坡土清楚可见，离地面5-10厘米、

3、排水沟应顺畅、续接、不得堵塞，砌石或预制件要整齐、

不得歪斜、松动、裂缝、缺损。

4、排水体、贴坡排水应整洁、不缺损、缝隙不得过大或堵

塞，不得隆起、沉陷。

5、观测设施、测点应规范设置，养护到位，不得有锈蚀，

开启灵活，测点标识清晰可见。

6、坝坡上不得有建筑物或圈养畜禽。不得有引水暗管、明

管，不得随意架设电线电缆、埋设线杆等。

(九)坝脚处至管理范围

1、不得有水井、房屋、鱼池、藕池、积水坑、坟地、晒粪

场、垃圾堆。

2、树木应距坝脚不小于5米。

3、渗水有明流的应设置量水堰，并有记录。

4、不得有过高的杂草丛生。

5、有以上情况的应作为违章记录上报。

(十)管理范围和界桩埋设

1、管理范围

为大坝及其附属建筑物、管理房及其它设施。

(1)设计兴利水位线以下的库区。

(2)大坝坝脚外延伸30-50米的区域。

(3)坝端向外延伸30T00米的区域。

(4)引水泄水等建筑物边线向外延伸10-50米的区域。

2、保护范围

(1)设计兴利水位线至校核洪水位线之间的库区。

(2)大坝管理范围向外延伸70-100米的区域。

(3)引水泄水等建筑物管理范围以外250米的区域。

3、管理界桩的制作与埋设

(1)制作材料可用大理石或水泥预制，一般为(15—20)

X(15—20)X(80—100)cm。四面文字相同，标识自上为“水

徽”、“管理界桩”、“编号”，水徽可用水蓝油漆，其它可用

红色油漆。顶端可用红色油漆加10-20cm帽，以便于观察，上面

用箭头沿埋设方向示意。

(2)埋设要牢固，可用水泥墩住。

(3)埋设密度20-30米左右一个，拐点处必须设一个。

4、注意事项

库区管理范围基本固定，即沿设计兴利水位线埋设即可。管

理范围和保护范围之间的距离可灵活掌握，尺寸不一定完全一

致，只要在规定范围就行。

5、界桩埋设

管理范围界桩的埋设尺寸也不一定完成一致，只要在规定的

30-50米间就行，可根据周边树木、建筑物情况具体确定某点的

尺寸。

6、保护范围内群众仍可种庄稼，但不得从事开矿、爆破、

打井等有可能危及大坝安全的活动。

7、管理范围在确权前，群众可临时占用，确权后属水利工

程占用地，使用需签合同和交承包费。

8、资料中必须要有和界桩一致的管理范围和保护范围图纸,

并标注各点尺寸，四至情况，配备考证表，据实计算管理面积。

(十一)管护站

1、管护站门口应挂“朝阳区*****水库管护站”门牌。

2、应在靠近路边醒目处设公示牌，注明依据，公示管理范

围尺寸、管理人员职责等，便于群众了解。

3、外墙壁可喷绘必要的水利宣传标语口号等。

4、墙壁不得有窟窿、小广告、外接电线等。

5、院内应有必要的量雨设备。

6、应有工程巡查和维修养护的设施设备，如钢尺、铁锹、

锹头、钢钎、剪草机或剪刀、黄油、机油、抹布、单面乳胶线手

套、巡查日志、水位、降雨记录本，以及少量的水泥、砂子和维

修养护必须的铁捻子、刮板等工具。

7、管理制度需要明示，制度、规程应符合实际。

（十二）应明示的管理制度和操作规程

小型水库管理岗位责任制度、工程巡视检查制度、闸门（启

闭机）操作规程、维修养护制度、水库调度运用制度、大坝安全

监测制度、险情上报制度、水库报汛制度、档案管理制度、险情

监测巡视制度。制度应符合具体工程情况。

六、技术档案整改要点

整体要求：力求全面、准确，依据充分、合情合理、层次分

明、规范装订。按需要配资料，不硬套标准。

（一）针对考核标准应配套的资料

I水库管理内业部分

1、责任制

①三级责任人落实情况简介。

②2016年政府或防指公布文件，包括大坝安全责任制、水库

防汛安全责任制。

③责任人的职责。可从文件中摘录。

④在政府网站或报纸公示资料。

2、专职管理人员

①专职人员聘用情况简介。依据、时间、标准、录用、合同、

责任、培训，目前上岗情况、效果分析评价等。

②管理员登记汇总表，是否符合规定分析评价，是否符合实

际管理需要分析评价。附聘用登记表，可单独装订成册。

③聘用合同汇总表、附合同复印件。

④责任书汇总表，附责任书复印件，并将主要责任部分加黑

明示，或单独摘录明示，单独装订成册。

⑤培训情况汇总表，培训的主要内容有哪些，附培训证书复

印件，装订成册。

⑥历次培训教材、通知、过程照片、老师照片、学员照片等。

3、档案资料整理

①制定《小型水库管理制度汇编》。包括管理岗位责任制度、

工程巡查制度、工程观测制度、工程维修养护制度、工程调度运

行制度、小型水库档案管理制度等必须的制度、险情应急处置上

报制度，以及灌溉管理制度、渔业管理制度、管理员考核制度等。

②按规定对水库进行巡查、观测、养护，做好记录，并按年

度装订成册。

③各类档案资料规范齐全，分类清楚，存放有序，按时归档。

包括工程技术档案、除险加固档案、日常管理档案、维修养护档

案、工作考核档案等。

II管护经费筹集与使用管理

4、管护经费落实

①管护经费落实和使用情况简介。包括省市县三级，总落实

数量分析评价，是否符合有关规定，是否存在截留、违规、延迟

支付等现象。

②各经费下达文件、拨款凭证、收款凭证复印件。

5、管护经费使用

①工程养护整体情况介绍。包括目的意义，改革前未开展养

护的原因，改革后有利条件，招投标、企业选择、合同签订情况,

经费拨付程序，相关账务情况，养护前后对比情况分析评价等。

②乡镇（街道）水利站提报、经县级水行政主管部门、财政

部门批复的年度维修养护计划，实施情况、经费拨付情况、验收

情况。

③维修养护单位资质原件和复印件；维修养护合同原件和复

印件。

④管理员补助费发放明晰表，水利部门报送的发放申请、考

核情况和附表，财政部门审批表。

⑤养护项目和内容汇总表，包括经费支出情况汇总，拔款、

收款凭证复印件。分析评价是否符合有关规定。

⑥维修养护经费付款凭证复印件，财务账簿、报表等。

⑦维修养护项目验收报告，应一座水库一个验收报告。按乡

镇整体验收的，应附每座水库的养护计划、完成情况、经费等专

项附页和说明。结论中应对每座水库进行点评。

⑧过程照片、前后对比照片。

⑨《朝阳区小型水库经费使用管理办法》。

⑩最好有明确经营性收益专项用于管护的文件、规定。

III工程管理情况（本部分主要侧重工程现场考核）

档案资料的整理包括过程照片、前后对比照片

6、大坝迎水坡及坝顶

①大坝迎水坡整齐美观，无缺损、塌陷、松动等现象。

②坝顶平整，排水畅通，路沿石完好无破损。

③迎水坡及坝顶无杂草、树木等。

7、大坝后坡及坝后管理范围

①坝后坡平整，无缺土、塌坑、雨淋沟等现象。

②坝后坡无乱石、垃圾、植树、树根等。

③坝后坡杂草清理及时，无灌木高杆植物；坝后草皮完好,

修剪及时。

④坝后坡脚排水沟畅通，无破损。

⑤坝后坡无违规线杆、树桩、农作物等。

⑥坝后管理范围内（坝脚30米以内）无坑塘、打井。

⑦坝后有渗漏明流的，应按规范开展观测、分析。

8、溢洪道、放水洞

①溢洪道通畅，不存在围网、侵占、人为设堰、人为设障等

现象。

②启闭设施正常运转，启闭设施和金属结构无锈蚀、破损，

并按规定进行养护。

③制定启闭设施操作规程，并明示；按操作规程和调度指令

运行，记录规范。

④放水洞洞身存在漏水，应按规范开展观测、分析。

9、管理设施

①小（1）型水库必须设置管理房，规章制度必须上墙。

②水库要按规定设置水尺，并安装规范、清晰。

③按规范设置警示标志、标语和工程标牌等。

10、水库环境（配套相应工程部位的照片）

①水库环境整洁，工程管理范围内无乱堆乱放等现象。

②水库工程无人为破坏现象。

③水库坝前、坝端、坝顶、溢洪道等管理范围内无违章建筑。

（二）改革的综合资料

专门装订或装盒。

1、政策依据资料。详见第一部分，应单独装订成册，加封

面、目录。一突出改革政策完善配套。

2、区级配套的资料必须有，包括朝阳区人民政府关于小型

水库体制改革方面的会议纪要、领导讲话，《朝阳区小型水库管

理体制改革实施方案》《朝阳区小型水库管理工作考核办法》、

《朝阳区小型水库管理员考核细则》、《朝阳区关于成立小型水

库管理体制改革督导组的通知》等。以及朝阳区小型水库各项管

理制度与操作规程、管理员手册、培训资料等。一一突出区级改革

措施得力。

3、区级以上政府、水利、财政印发的有关小型水利工程管

理体制改革的通知、标准、办法、讲话、专题要求等。一一突出

领导重视改革。

4、市级以上领导检查指导小型水库体制改革的照片资料。

要求2-6张/A4纸张排版彩色打印装订。

5、日常管理用具照片。包括观测设备、巡查工具、卫生清

扫三轮车，以及改革后工程安全靓丽、环境生态优美、管理规范

有序、工程运行正常的照片等，一一突出资料整编全面规范。

6、管理员正在检查工程、维修养护、观测水位、量雨、佩

戴管理员工作牌的照片，以及管理员培训教材照片、补助费发放

照片等。一一突出规范管理和运行。

7、各级防指有关小型水库防汛抢险方面的专用车辆、仓库、

物资储备、砂石料储备、人员组织等方面的介绍和实物照片等。

——突出安全管理措施到位。

8、附水库渔业、林果、耕地经营情况，灌溉管理等情况说

明，简要介绍收入和支出情况，经营管理和收益分配方面的计划

等。计划应是规范管理、市场运作、收支两条线、全额上缴财政、

专项用于小型水库管理和工程维修养护。一一突出水土资源合理

开发利用效益显着。

（三）档案管理要求

1、应有专门的小型水库档案室，或在综合档案室中设有小

型水库档案专柜，以及较完善的制度和设备。

2、档案室应有门牌、防紫外线窗帘、装订机、碎纸机。温

湿度计、空调，办公桌、档案柜、借阅登记表。档案柜应分类编

号，并编制索引目录，有专职管理员和上岗证。制定档案保密制

度、借阅制度、过期销毁制度等，并上墙明示。

3、资料装订、装盒格式；卷内目录格式；资料排序格式一

详见附页。

（四）规章制度和调度规程

I、朝阳区小型水库管理员工作职责

1、贯彻执行《小型水库管理办法》及防汛抗旱有关法律法

规；负责水库日常管理和防汛抗旱有关工作的联络和协调。

2、严格按照规定，做好水库工程设施的巡视检查、水位观

测和报汛等工作，并做好记录；巡查中如发现的渗水、塌坡、放

水洞漏水等异常现象，及时上报并采取有效措施。

3、保持大坝管理范围内整洁，无“三堆”（柴堆、粪堆、垃

圾堆），及时平整坝顶坑洼、坝坡冲沟；清除大坝坝坡杂草、溢

洪道内杂物、排水沟内淤积物；定期对闸阀、观测设施等进行保

养；保持警示设施完好、醒目；加强草皮养护与修剪。

4、在水库管理和保护范围内，对危害水库安全（坝坡种植、

爆破、取土、排污、私搭乱建等）的现象和行为应立即制止，难

以制止的要及时上报。

5、启闭设备应定期擦油、保养；做好机电设备的维护，确

保闸门启闭灵活；严格按照闸门操作规程对闸门进行启闭操作；

若设备发生故障，应立即进行排除，并及时汇报。

6、汛期确保24小时值班制度和通讯畅通，加强观测。及时

收集水情、雨情、工情信息及上报工作。

7、保证记录规范、完整，巡查每周一次，积极协助做好有

关资料的整理、归档工作。

8、水库管理员应提高认识，认真负责。对因玩忽职守酿成

严重后果的，将追究相关人员的责任。

II朝阳区小型水库调度运用制度

1、水库调度运行的目的。确保工程安全，科学进行优化调

度，合理安排兴利和除害的关系，综合利用水资源，充分发挥工

程的综合效益。

2、水库调度运行的原则。局部服从整体，兴利服从防洪，

防洪兼顾兴利；步调一致，科学调度，规范操作，实现灾害最小

化利益最大化。

3、防洪调度。根据水库春灌放水情况、汛前蓄水情况，参

考以往来水量，合理确定汛期控制运用方案，报乡镇（街道）、

区防汛指挥部审核。

4、调度指令的执行。汛期密切注视天气状况，通过巡查和

专项检查，准确把握工程状况，为乡镇（街道）防指实施科学调

度洪水提供技术支持。防洪调度指令必须做到“三个有”：事件

有请示、有答复、有执行记录。

5、兴利调度。加强对来水、用水和水库调蓄库容三者之间

的动态分析，确定合理的放水方式、灌溉方式和放水流量，兼顾

养殖和生态，发挥水库最大效益。

III朝阳区小型水库巡视检查制度

1、日常巡检。由安全管理员实施每天例行巡查，重点是溢

洪闸、输水洞、大坝上下游，认真做好记录，发现问题及时报告

水库管理单位和水库主管部门。

2、年度巡检。汛期时，水库主管部门责任人每半月进行一

次全面检查，非汛期时，每月进行一次全面检查，特别是当库水

位达到工程设计正常蓄水位时，要增加次数，出现大洪水时，每

天不得少于两次巡检，发现异常迹象或变化，应详细记录并及时

报告处理。

3、特别巡检。由乡镇（街道）组织。当工程遇到严重影响

安全运行的情况（如暴雨、地震、大洪水、强热带风暴、水位骤

升骤降或持续高水位等）、工程发生较严重的破坏现象或其它危

险情况时，必须进行特别巡检，必要时对可能出现的部位进行连

续监视。

4、每次巡视检查应做好详细现场记录，有关人员签字。如

发现异常情况，除应详细记述时间、部位、险情和绘出草图外，

必要时应测图、摄影或录像。

5、现场记录必须及时整理，并将本次巡视检查结果与以往

的巡视检查结果进行比较分析，如有问题或异常现象，应立即进

行复查，以保证记录的准确性。

6、汛期巡视检查中发现异常现象，应立即采取措施，并上

报上一级主管部门。汛期巡视检查的记录、图件和报告等均应整

理归档。

IV朝阳区小型水库大坝安全监测制度

1、水利站及水库安全管理员必须熟悉有关规程和制度，并

严格执行。

2、每年汛前、汛后或枯水期应对水工建筑物和水库上下游

进行详细检查，对影响水工建筑物安全的提出报告并及时组织处

理。

3、按规程要求定期对水工建筑物进行巡查监测，观测资料

要及时整理分析，做到随观测、随记录、随计算、随分析。

4、观测过程中，如发现异常，应及时进行分析处理，并向

有关领导汇报。

5、在特殊情况下，如非常洪水、运行条件发生变化以及发

生异常情况时，应在加强巡视检查的同时，加密观测的次数，必

要时还应增加观测的项目，发现问题及时上报处理。

6、大坝观测资料应及时整理分析，随时掌握大坝运行状况。

V朝阳区小型水库险情上报制度

1、水库管理人员要加强业务学习，熟知险情有关专业术语,

牢固树立险情就是命令，时间就是生命的理念。

2、突发险情主要指水库大坝、放水洞、溢洪道等出现可能

危及工程安全的情况。

3、熟悉险情报告的基本内容。水库险情发生的时间、出险

位置、险情类型、当前库水位、蓄水量、出入库流量、下游河道

安全泄量、雨水情、险情现状及发展趋势等。

4、报告原则：及时、快捷、真实、全面。当发生重大突发

险情或重大灾情时，水库管理人员要立即报告上一级防汛抗旱指

挥部。险情重大紧急情况下可以越级报告。

5、报告形式：书面形式逐级上报。紧急情况下，可以采用

电话或其他方式报告，并以书面形式及时补报。

6、险情处理结束以后要在20天内进行险情处理总结。包括:

发现险情或接到险情报告的时间、经过、工情、现场指挥、抢险

救灾人员、抢险物料、抢险措施及方案等，并建档长期保存。

VI朝阳区小型水库报汛制度

1、水库管理人员应加强责任心，严守工作岗位，工作人员

在完成原分配工作任务的基础上，认真做好防汛报汛工作。

2、严格按各级防汛部门要求，做好防汛报汛工作，做到“四

随”（随观测、随记录、随检查、随报汛）和“四不”（不错报、

不迟报、不缺报、不漏报)。

3、收听天气预报，掌握气象情况。特别注意水库所在区域

局部天气情况，无论汛期、非汛期，发现异常情况，及时向水库

管理单位和水库主管部门报告。

4、熟练掌握当前水情和雨情(水位、库容、进出流量、汛

限水位等)，上级来电询问时，要熟练、准确的作出回答并做好

记录。

vn朝阳区小型水库维修养护制度

1、维修养护应本着“经常养护、随时养护、养重于修、修

重于抢”的原则进行，一般分为日常维修养护、岁修和大修。

2、日常维修养护

(1)在坝面上不得种植树木、农作物、放牧、铲草以及搬

动护坡和导渗设施的砂石材料等。

(2)在坝顶、坝坡俄台上不得大量堆放物料，不得利用坝

顶、坝坡、坝脚作输水渠道。

(3)在大坝管理范围内不得任意挖坑、建设鱼池，打井或

进行其他对工程有害的活动。

(4)要维护坝顶、坝坡、防浪墙的完整；排水沟要经常清

淤，保持畅通；防止雨水对坝面的浸蚀和冲刷；维护坝体排水设

施的正常运用。

(5)放水洞机房室内整洁，启闭机及启闭设备要传动良好,

制动可靠，启闭自如，封水不漏，清洁无绣。

（6）溢洪道要保持顺畅，不得出现於堵现象；两岸翼墙要

完整，不得有裂缝、倾斜，翼墙砌石和消能设施损坏时，应及时

加固处理。

3、岁修。应由水库管理单位提出岁修计划，报水利站审核

后报乡镇人民政府、街道办事处审批，经批准后，方可组织施工。

4、大修。应由水库管理单位和水利站提出大修工程的计划,

经乡镇人民政府、街道办事处审核后，向上级主管部门申报立项,

经审批后，根据批准的工程内容组织设计和施工。

5、无论是经常性的养护维修，还是岁修，大修或抢修，均

以恢复或局部改善原有结构为原则。如需扩建、改建时，均应列

入基本建设计划，按基建程序报批后进行。

VIA朝阳区小型水库档案管理制度

1、各乡镇、街道档案管理员要认真及时收集属于本辖区归

档范围内的所有水库档案，做到不漏档，按时归档。水库管理员

等相关人员应及时将应归档材料交档案管理人员。

2、进入档案室的档案由档案管理员负责整理、装订、分类、

登记和管理。

3、档案管理员应认真学习《档案法》，努力掌握业务知识,

保证档案质量。

4、建立档案查阅登记制度，查阅档案需经档案员同意，办

理查阅登记手续。外单位查阅、复印档案的，需持有介绍信，并

经分管领导同意。

5、查阅档案时，要爰护档案资料，不得在文件上圈点、划

线和涂改，不得拆散和调换档案，档案管理员应严格把关，对违

反本规定的，档案管理员有责任制止。

6、档案管理员要加强对档案的日常管理，杜绝雨蚀、潮湿、

霉变和虫蛀，保证档案质量。

IX朝阳区小型水库闸门(启闭机)操作规程

1、接受调度指令，认真做好记录并经核对无误后，再操作。

2、启动前，操作员要对启闭设备等进行一次检查，无异常

后方可启闭闸门。

3、在操作过程中要集中精力，不得与人闲谈。严禁酒后操

作。

4、操作过程中如遇异常情况，应立即停止启闭进行检查。

5、闸门的升降，严格限位操作，当闸门接近最大开度或关

闭接近闸底坎时，及时停止启闭，转入更加细微操作。

6、操作完成后，对启闭机再巡视一次，听听闸门有无异常

噪声。如无异常，将工具收起，锁好机房门。

7、闸门启闭操作完毕，在调度令上签字后要报水库管理单

位或水库主管部门。

X朝阳区小型水库工程险情检测巡查规程

1、险情监测、巡查的部位、内容及方式

(1)巡查大坝前坡时，1人沿坝前坡水面至坝顶之间的坡

段走，注意观察干砌石护坡有无裂缝增大、塌陷、滑坡等险情；

1人持探水杆沿水边走，沿水边走的人要不断用探水杆探摸，借

波浪起优的间隙查看护坡石有无松动或冲坑等险情。

(2)巡查大坝后坡和坝顶时，1人沿坝顶走，查看坝顶路

面有无塌陷现象，顶防浪墙有无裂缝；2人沿坝后坡脚底行走，

注意观察坝坡及坝脚有无渗漏等险情。

(3)对坝下游坡脚外50-150m范围内的地面，组织专门小

组进行巡查，检查有无渗漏等现象。

(4)由2人负责检查溢洪道、输水洞下游冲刷情况，溢洪

道有无堵塞，两岸护坡有无松动、坍塌、滑坡迹象。

2、险情巡查频次

(1)库水位在汛限水位以下时，大坝表面巡查、输、泄水

建筑物、闸门和启闭设备以及电源的检查为每周一次。

(2)库水位超过百年一遇设计洪水或发生导致水库出现重

大险情的因素时，大坝表面巡查每小时观测一次，输、泄水建筑

物、闸门和启闭设备以及电源的检查频次为每日四次，有关数据

随时观测，重大险情由工程专业人员轮流24小时不间断监测。

3、报警方式

(1)警号规定：凡发现险情，吹哨、对讲机、移动电话。

(2)出险标志：在出险、抢险地点，白天插红旗，夜间挂

红灯(应能防风雨)，作为出险标志。

4、险情监测、巡查人员组成：水库工程的险情监测、巡查

工作由水利站及水库管理单位组织熟悉工程情况、责任心强、有

经验的工程技术人员进行。

5、工程监测、巡查结果处理程序

(1)工程监测、巡查人员把检查情况做好记录，发现险情,

立即报告乡镇、街道防指及行政责任人；

(2)经乡镇人民政府、街道办事处防指复核后，写出险情

情况及处理意见，上报区水务局及区防指，并及时采取应急处理

措施，防止险情发展；

(3)经区防指复核后，上报区政府，经区抢险专家组现场

察看后，确定险情等级、提出抢护措施，有溃坝危险时，区防指

通知乡镇人民政府、街道办事处防指和部门启动相关应急预案。

七、小型水库管理员应知应会内容

(-)管理员形象-----------略

(二)管理员须知

1、水库是年建成的------

2、流域面积是多少------

3、总库容是多少------

4、兴利库容是多少------

5、哪年除险加固的------

6、坝长是多少------

7、最大坝高是多少------

8、库水位如何确定

水面到溢洪道时就是兴利水位（）米，我就在这个基础

上再用钢尺往下量量、减去量的数，记在本子上，还在本子上记

上当天的天气情况。

9、降雨量如何计量？

看那个量雨计，把数记本子上，再打个电话和他说声。

10、其它应了解的内容。

11、你认为（感觉）改革前后有什么变化？

变化太大了，原先没人管，大坝上栽树、种庄稼，草长的都

能藏牛，到处是垃圾、石头、树叶树枝子，坝坡都冲坏了，溢洪

道和排水沟也都堵了。前几年加固好的，眼看着管不好怪心痛的。

通过这次改革管理，上级领导经常来检查，督促着我们割草、

杀树、捡石头、打扫卫生，清理溢洪道、整平坝顶、坝坡，看到

损坏的地方及时修补、填平，还指导我们看水位、作记录。我觉

得这样管着好，工程安全了、也好看了，还给我们发补助费，我

感觉不若。

12、你领补助费了吗、领多少、什么时间领的、发的现金还

是发的银行卡？

13、你的主要职责是什么？

看着水库别叫人搞了破坏、整整坝坡、不让它有雨淋沟，拾

拾石头，割割坝后面的草、拔拨前面护坡石头缝的草，扫扫坝顶

路面、排水沟、溢洪道，看着有坏的地方就修修。记记水位，下

雨天量量降雨量记上。发现有大事就给水利站打电话（手机上应

存储水利站长姓名、电话号码）。按照水利站长通知开闸放水，

记上开闸时间和关闸时间。我还不会量流量、也不会计算总共放

了多少水。有时也擦擦放水洞的机子。

14、多长时间巡查一次？

基本上是天天在水库上，家里没什么事我天天来，围着水库

转转，拾拾垃圾、扫扫卫生，拣拣石头、树叶子杂草，发现有损

坏的就记本子上，修补修补。有时还用手机照张相存着，我还不

会发给站长。

15、巡查的主要内容是什么？

看看水面有没何漂浮物，人坝上石头有掉的吗，看看启闭机

有没有变化，大坝后面有没有漏水的地方，溢洪道瞠水吧、有没

有垃圾，放水洞口漏水吧、有没有垃圾，排水沟里有没有垃圾，

拾拾大坝上的石头、树枝子什么的，看看牌子被风吹斜了吗。

16、工程养护主要包括哪几个方面？

整理整理大坝上砌的石头，有损坏的把它再安上，坝顶墙上

的石头有裂缝的弄些水泥抹上，拔拔草，擦擦机子，整整坝坡，

拣拣水上和大坝上的垃圾，扫扫排水沟等。

（三）水利部《水利工程管理人员行为准则（试行）》

1、爱岗敬业精通业务

忠于职守，勤奋工作；钻研技术，精益求精；锐意进取，开

拓创新，为民生水利作贡献。

2、安全至上重在预防

牢固树立工程安全意识。严格执行安全管理规章制度，加强

安全检查，落实安全措施，消除安全隐患、确保工程安全运用。

严禁玩忽职守。

3、服从调度令行禁止

严格执行防汛抗旱预案，大坝安全应急预案和调度规程，服

从防汛、抗旱、灌溉、供水等调度指令，不折不扣，快捷高效，

做到令行禁止、政令畅通。

4、规范管理精心养护

严格执行工程运行管理操作规程，加强工程检查、监测和维

修养护，保持工程良好