9月证券投资基金模拟试卷（附答案）

20129 D. 对于基金交易费，以下说法错误的是 ) 6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。A.80%以上B.5C.2D.基金份额持有人不少于200人 1.2%，1份额为()份。 D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基根据有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。一般而言，全球资产配置的期限为 )B.D.10年以上 B.D. A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人B.2000C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2012921.()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的D.基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订()，明确双方的D. D.24.()即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产D.25.()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、 28.公司内部控制的核心是 )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和D.对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是()。D. 下列不属于基金管理人信息披露范围的是 )D.基金份额净值当计价错误达到()时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。QDII D. B. 20129 D.AB，A40%， 43.()是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方 D. D.调，这种资产配置方式是()。 D.()。 D.56.()是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定D. 所有的绩效衡量指标均是()。D.()。 D.20129 D.基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取()等形式提醒基D. A.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的1.5%B.我国股票型基金的认购费率犬多在1%～1.5%左右C.债券型基金的认购费率通常在1%以下D.货币型基金一般认购费为0 D.衡，二者的均衡可以通过()方式获得。 货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具 C.11D.397在基金营销环境的要素中，机构本身的()会对基金营销产生重要的影响。D. D. 20129 C. 100%。 D.股票基金财务会计报表分析包括()。D. D. DHS模型，下列说法正确的有()。C.D. 20129A，B。) 基金账户只能用于基金的认购及交易。 基金持有人大会在代表基金份额50%以上的基金持有人出席时才可以召开。 基金托管人没有单独处分基金财产的权利。 交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。 基金管理中作用的发挥程度。() 货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。 根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。 收入型基金以追求资本利息为目标。 交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。 目前，我国的基金均为公司型基金。 地区设立机构，从事资产管理类相关业务。()证券公司面对的客户主要是金融机构。 基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。 月30日至来年6月30日。( 业税，自2004年1月1日起免征。( 额持有人造成的损失。()红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。 基金持有的金融资产通常以公允价值计量。 资风险。()基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。 等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。()20129 中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。 构，以定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。()事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()未来收益的增长。()投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。 预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。 基金份额净值归一，是基金促销手段中营业推广的方法之一。 市场交易数量与交易行为产生的市场冲击成本成正比。 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。 现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。 投资组合保险策略的支付曲线是凹线。 有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。 证券组合管理具有投资分散性和风险与收益匹配性的特点。 险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持不变。()情景综合分析法的预测期间一般是3～5年。 买人并持有策略要求市场要有较高的流动性。 恒定混合策略对市场流动性的要求不高。 替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。 道氏理论认为，市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。 积极型管理的唯一目标就是利润最大化。 宏观绩效衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。 绩效优于B。( A。可能影响风险溢价的因素包括：(1)发行人种类;(2)发CC。本题是对基金资产估值定义的考查。基金资产估值是D。封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请、中国证1000D。我国《证券投资基金》规定，封闭式基金的存续期应15=(9881.42+3)÷1=9884.42(60%80%以上的资产投资于债券。C。不同范围资产配置在时间跨度上往往不同。一般而言，1A。《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对A。市场营销分析是指基金管理人要对有关信息进行收集、B。真实性原则是基金信息披露的最低要求，也是最基本、C。基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、20129D0.25%5%C。在《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管2【解析】答案为B。债券利息收入是指基金资产因投资于各种债券(国债、D。我国基金监管目标除包括国际基金监管的三个目标外，B。证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：(1)确定A。根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合是以获得市场组合收益为目的的消极型股票投资组合策略。B、C、D19661968CAPMD。市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，B。市场异常可以被分为日历异常、事件异常、公司异常B。25%×40%+75%×20%=25%B。根据选定的参考基准和计算方法的差异，相继出现了C。买入并持有策略是指按确定的恰当的资产配置比例构3～5C。指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个A。题干是对现金比例变化法定义的考查。在市场繁荣期，D。三大经典风险调整收益的衡量指标是特雷诺指数、夏BCDABC。基金产品的投资所涉及的思路包括确定目标客户、ACD。基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以ABCD。基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证BCD。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的BD。证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利ABCD。按股票性质分类，通常可将股票分为价值型股票AB。收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本ABCD。对基金的评级主要通过能反映基金风险收益特征BD397ABCD。在营销环境的诸