2024年新股配售申报代理协议

合同编号：__________甲方（发行人）：_______乙方（配售代理）：_______一、配售股票的基本情况1.1甲方本次配售的股票种类为人民币普通股（A股），股票代码为_______，股票简称_______。1.2本次配售的股票总量为_______万股，其中：社会公众投资者可配售数量为_______万股，网下投资者可配售数量为_______万股。1.3本次配售的股票发行价格为_______元/股。1.4本次配售的股票上市地点为_______证券交易所。二、配售代理的职责和义务2.1乙方作为本次配售的代理机构，应当依法合规进行股票配售，确保配售过程的公开、公平、公正。2.2乙方应当按照甲方的要求，及时、准确、完整地提供股票配售的相关信息，协助甲方完成股票发行工作。2.3乙方应当确保配售过程的透明度，接受监管部门的监督，维护投资者的合法权益。2.4乙方不得利用职务之便，获取不正当利益，不得泄露甲方和配售过程中的商业秘密。三、配售过程的操作流程3.1甲方应当按照中国证监会和证券交易所的规定，及时披露股票配售的相关信息，包括配售公告、配售结果等。3.2乙方应当按照甲方的要求，组织配售工作，包括接受投资者申报、确定配售数量、配售结果的公布等。3.3甲方和乙方应当共同配合，确保配售过程的顺利进行，及时解决配售过程中出现的问题。四、配售资金的结算4.1乙方应当在与甲方的结算银行开立配售资金专户，确保配售资金的安全、合规。4.2配售结束后，乙方应当按照约定的时间、方式，将配售所得资金划转至甲方指定的账户。4.3甲方和乙方应当共同配合，确保配售资金的及时、准确结算。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行，应当承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。5.2由于不可抗力等不可预见的原因导致本协议无法履行或部分履行，双方应当协商解决。六、争议解决6.1本协议的签订、履行、终止、解除及解释等事项，如发生争议，双方应当友好协商解决。6.2如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次配售结束之日。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（发行人）：_______乙方（配售代理）：_______签订日期：_______年_______月_______日注意事项：1.甲方应确保提供的股票配售信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.乙方应按照甲方的要求及时、准确、完整地提供股票配售的相关信息，协助甲方完成股票发行工作。3.乙方在配售过程中应保持公正、公平、透明，接受监管部门的监督，维护投资者的合法权益。4.乙方不得利用职务之便获取不正当利益，不得泄露甲方和配售过程中的商业秘密。5.甲方和乙方应共同配合，确保配售过程的顺利进行，及时解决配售过程中出现的问题。6.乙方应确保配售资金的安全、合规，按照约定的时间、方式将配售所得资金划转至甲方指定的账户。解决办法：1.双方应按照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》等有关法律、法规和规章的规定履行本协议。2.任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行，应当承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。3.由于不可抗力等不可预见的原因导致本协议无法履行或部分履行，双方应当协商解决。4.如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。法律名词解释：1.发行人：指依法向中国证监会申请发行股票的股份有限公司。2.配售代理：指依法承担股票配售业务的证券公司或其他机构。3.股票配售：指发行人向不特定对象发行股票，由配售代理负责组织、实施的过程。4.社会公众投资者：指不符合网下投资者条件的自然人、法人和其他组织。5.网下投资者：指符合中国证监会规定的条件的机构投资者。6.配售资金：指投资者参与股票配售所支付的资金。7.违约责任：指合同当事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定所应当承担的法律责任。8.争议解决：指合同当事人之间因合同履行发生纠纷时，通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式解决争议的行为。特殊应用场合：1.甲乙双方为首次合作，乙方需要对甲方进行尽职调查，以确保甲方符合相关法律法规的要求。2.甲方为红筹架构企业，需提供相关证明文件，以证明其符合中国证监会的发行要求。3.本次配售涉及H股和A股双重上市，需提供相关监管机构的批准文件。4.甲方为创业企业，存在未盈利情况，需提供盈利预测及风险提示。5.乙方在配售过程中需使用大数据分析等技术手段，以提高配售效率。6.甲方为国有企业，需遵守国有资产管理的相关规定。7.本次配售面向国际投资者，需提供英文版的配售文件。合同补充条款：1.鉴于甲乙双方为首次合作，乙方应在签署本协议前对甲方进行尽职调查，确保甲方符合相关法律法规的要求。如甲方不符合要求，乙方有权解除本协议。2.甲方为红筹架构企业，承诺提供相关证明文件，以证明其符合中国证监会的发行要求。如甲方未能提供相关证明文件，乙方有权解除本协议。3.本次配售涉及H股和A股双重上市，甲方需提供相关监管机构的批准文件。如甲方未能取得批准文件，乙方有权解除本协议。4.甲方为创业企业，存在未盈利情况。甲方应在配售文件中提供盈利预测及风险提示。如甲方未能提供盈利预测及风险提示，乙方有权解除本协议。5.乙方在配售过程中使用大数据分析等技术手段，应确保投资者信息的安全和隐私。如发生信息泄露，乙方应承担相应的法律责任。6.甲方为国有企业，遵守国有资产管理的相关规定。如在配售过程中出现纠纷，应优先通过内部协商解决。7.本次配售面向国际投资者，甲方需提供英文版的配售文件。如甲方未能提供英文版配售文件，乙方有权解除本协议。附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.甲方章程副本复印件3.甲方法定代表人身份证明文件复印件4.甲方主要股东名单及持股比例证明文件5.甲方最近财务报表审计报告6.甲方盈利