安全应急预案备案版-油田企业(HSE)管理规范

安全应急预案备案版

——油田企业(HSE)治理规范

1范畴

本标准规定了中国石油化工集团公司油田企业(以下简称企业)安全、环境与

健康(HSE)治理规范和编制企业安全、环境与健康(HSE)治理体系实施程序的基本

要求。

本标准适用于中国石油化工集团公司(以下简称公司)所属油田企业安全、环

境与健康(HSE)治理工作。

3定义

本标准采用下列定义。

3.1要素

安全、环境与健康治理中的关键因素。

3.2事故

造成死亡、职业病、伤害、财产缺失或环境破坏的事件。

3.3危害

可能造成人员伤害、职业病、财产缺失、环境破坏的根源或状态。

3.4风险

发生特定危害的可能性或发生事件结果的严重性。

3.5风险评判

依照现有的专业体会、评判标准和准则，对危害分析结果做出判定的过

程。

3.6审核

判别治理活动和有关过程是否符合计划安排，这些安排是否得到有效实施，

系统地验证企业实施安全、环境与健康方针目标的过程。

3.7评审

高层治理者对安全、环境与健康治理体系的适应性及其执行情形进行正式评

审。评审包括有关安全、环境与健康治理中存在的问题，方针、法规以及因外部

条件改变而提出的新目标。

3.8资源

实施安全、环境与健康治理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术等。

3.9安全、环境与健康治理体系

指实施安全、环境与健康（以下简称HSE）治理的组织机构、职责、做法、程

序、过程和资源等构成的整体。

3.10不符合

任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产缺失、环境污染事件；违抗作

业标准、规程、规章的行为；与治理体系要求产生的偏差。

3.11治理者代表

由最高领导者任命，在企业内代表最高领导者履行HSE治理职能的人员。

3.12业主

合同情形下的接受方，即在一定的区域内签定租约，并按租约要求付款的个

人、伙伴、公司或团体。

3.13承包商

合同情形下的供方，即由业主或操作者雇佣来完成某些工作或提供服务的个

人、部门或合作者。

3.14供应商

合同情形下的供方，即为业主或操作者提供原料、材料、设施、设备等供应

的个人、部门或合作者。

4HSE治理体系要素

HSE治理体系由十项要素构成。

企业应建立并遵守国家有关HSE方面的法律、法规和标准的程序。

企业是HSE治理体系实施的主体，企业及二级单位的最高治理者应依据本标

准的要求，明确HSE治理者代表和HSE治理体系组织机构；组建HSE治理委员会

和HSE治理部门；明确和落实各级组织和人员的HSE职责。在开展HSE现状调查

分析的基础上，编制出简明、适用的《企业HSE治理体系实施程序》。当体系标准

和HSE规范没有相关规定时，可选用企业内部合适的企业标准或规章制度。

企业应建立各级组织和人员的HSE目标、HSE表现、HSE职责、HSE业绩的考

核奖惩制度。

企业应通过开展各种形式和层次的HSE培训，将《企业HSE治理体系实施程

序》的具体要求传达给全体员工和相关方、企业员工和相关方应贯彻执行。

《企业HSE治理体系实施程序》经企业最高治理者批准发布并投入运行。企

业应通过审核、评审，实现连续改进，不断提高HSE治理水平。

4.1领导承诺、方针目标和责任

4.1.1总则

公司在HSE治理上应有明确的承诺和形成文件的方针目标，高层治理者通过

提供资源，通过考核和审核，不断改善公司的HSE业绩。

4.1.2领导承诺

4.1.2.1承诺的原则

a）企业及二级单位的最高治理者是HSE的第一责任人，对HSE应有形成文件

的承诺，确保承诺转变为人、财、物的支持，并向员工和社会保证，本单位建立

的HSE治理程序行之有效。

b）各级治理者通过岗位的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励

正确的HSE行为。

c）各级治理者应确保全体员工、承包商和其他有关人员做到信息反馈及时，

积极参与到HSE不断改进的过程中。

4.1.2.2承诺要求

a）企业分为四个治理层次提供HSE承诺。依据国家和当地政府的法律、法规、

规定和资源条件，按照合法、可行的原则，向社会和员工提供公布、明确的承诺。

b）企业可按公司总体承诺原则独立向社会和员工提供承诺。各二级单位、三

级单位、项目经理部和施工作业队原则上对内提出承诺，当其独立对外组织项目

时，经授权可向外提出承诺。

4.1.2.3承诺的内容

a）遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯，在所有的业务

领域对HSE的态度始终如一;

b）企业的各级治理者、每位员工对企业的HSE事务都负有义不容辞的责任，

HSE表现是企业奖励和聘用员工和承包商的重要依据；

c）HSE治理的最终目的，是最大限度地不发生事故、不损害员工健康、不破

坏环境；

d）保护生态环境，建设清洁生产企业，实现可连续发展；

e）向社会公布我们的HSE表现，广泛征求社会各界的意见，不断提高企业的

HSE治理水平；

f）为保证HSE治理体系的实施和目标的实现，提供必要的人力、物力和财力

资源支持。

4.1.2.4承诺的形式

a）企业、二级单位的承诺应在各自的HSE治理文件中以书面形式提出；

b）三级单位、项目部和施工作业队独立对外提供承诺时，其承诺应在HSE治

理实施程序中以书面形式提出；

c）各级承诺应由相应的最高治理者签字，报上级HSE治理部门备案。

4.1.3方针目标

4.1.3.1制定HSE方针目标的要求

a）HSE方针目标由企业最高治理者发布；

b）企业所有的生产经营活动都应满足HSE治理的各项要求；

c）与企业其他方针保持一致，并具有同等重要性；

d）能够得到各级组织的贯彻和实施；

e）公众易于获得；

f）符合或高于相关法律和法规的要求；

g）尽可能有效地减少企业的业务活动对HSE带来的风险和危害；

h）方针目标发布后，由HSE治理部门组织相关职能部门分解成具体指标，各

职能部门应将方针目标纳入年度工作计划，组织实施并定期审核和评审。

4.1.3.2企业HSE方针

安全第一，预防为主；

全员动手，综合治理；

改善环境，保护健康；

科学治理，连续发展。

4.1.3.3HSE目标

a）通过对员工进行HSE宣传教育和培训，不断提高员工的HSE意识，提高自

救、互救能力和专业技能；

b）最大限度地查出隐患，使事故发生率逐年降低；杜绝重大、特大事故；创

造良好的工作和生活环境，确保员工的健康与安全；

c）尽可能减少环境污染，保护生态平稳，将环境影响降低到最低程度，杜绝

重大、特大污染事故；

d）通过HSE治理体系的有效实施，追求最大限度的不发生事故、不损害人身

健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩。

4.1.3.4企业HSE治理原则

全员、全过程、全天候、全方位。

4.1.4责任

a）企业的最高治理者作为HSE治理工作的第一责任人,应建立HSE治理体系，

实施安全、环境与健康一体化治理；

b）企业的各级治理者应通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强

化和奖励正确的HSE行为；

c）企业的各级职能部门应为HsE的治理活动的提供具体的行动支持，并定期

对治理体系进行审核，不断完善治理体系；

d）企业的各级职能部门应定期编制年度HSE治理报告，总结取得的进展并规

划将采取的措施；

e）企业的高层治理者要建立明确的HSE目标、职责和HSE业绩考核办法，并

配置相应的资源；

f）企业的HSE治理工作应从设计抓起，最高治理者应组织制定设计部门高层

治理者和专业设计人员的HSE职责，并建立设计审查保证体系；

g）企业的最高治理者应重视风险评判和隐患治理工作，保证资金技术投入；

h）企业的最高治理者应致力于企业的可连续性发展，组织生产符合环保要求

的清洁产品，保护生产、生活和生态环境。

4.2组织机构、职责、资源和文件控制

4.2.1总则

a）企业应建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源；

b）企业应制定严格的培训考核制度，广泛开展培训，提高全体员工的意识和

技能；

c）企业应有效地控制HSE治理文件，为实施HSE治理提供切实可行的依据。

4.2.2组织机构

4.2.2.1机构设置

企业应设立安全、环境与健康治理委员会（简称HSE治理委员会），HSE治理

委员会办公室设在HSE治理部门，负责企业HSE治理的日常工作。

4.2.2.2企业HSE治理委员会人员组成

主任：局长（企业最高治理者）

副主任：分管HSE副局长（企业治理者代表）

成员：由企业副总师以上有关领导及勘探、开发、生产、基建、计划、财

务、人事、劳资、设备、技术监督、安全、环保、卫生、办公室等职能部门负责

人组成。

4.2.3HSE职责

4.2.3.1HSE治理委员会职责

a）贯彻执行国家、地方政府和上级有关HSE方针、政策、法律、法规和标准;

b）负责审定企业HSE方针目标，作出HSE重大决策；

c）负责审定年度HSE工作计划，并监督实施；

d）定期听取阶段或年度HSE治理情形报告，研究解决HSE治理中的重大问题;

e）决定开展HSE检查的方式、方法、时间和内容；

f）按“四不放过”的原则，研究重大事故的处理决定并及时结案。

4.2.3.2局长（企业最高治理者）职责

a）企业最高治理者是企业HSE治理的第一责任人，对企业的HSE治理负全面

责任；要落实HSE方针；

b）严格执行国家有关安全、环保和职业卫生的方针、政策、法律、法规和标

准；要始终把HSE的方针、原则、政策把握好，研究的新情形、新问题，深入抓

好本单位工作；

c）明确HSE分管领导（企业治理者代表）,在HSE治理事务中代表其行使职权;

d）主持召开HSE治理委员会会议，制定本企业的HSE方针目标，主持企业HSE

治理体系实施程序的治理评审，及时解决企业在HSE治理中的重大问题；

e）负责建立并落实全员HSE责任制，做到坚持制度；检查并考核同级副职和

所属单位正职HSE职责落实情形；

f）审定HSE规划和计划，确定本企业HSE目标。签发HSE规章制度，审批重

大安全技术措施和隐患治理计划，对企业内的重大隐患要做到心中有数，要舍得

把资金花在隐患治理上，切实保证HSE资金投入，不断改善劳动条件；

g）负责健全HSE治理机构，充实专职HSE治理人员，听取HSE治理汇报，决

定HSE治理的重大奖惩；

h）组织对重大事故的调查处理，落实事故“四不放过”原则，执行发生重大、

特大事故时到公司汇报制度；

i）执行公司关于安全生产保证基金治理办法，落实安全保证基金的缴纳，审

批返回基金的使用，按规定提取安全技术措施经费；

j）制定最高治理者年度HSE治理工作计划，抓好技术改造和基本建设“三同

时”，部署工作时HSE工作要同时布置、同时落实、同时检查，并逐条落实在当年

具体工作中。

4.2.3.3党委书记职责

a）对企业贯彻国家、公司的HSE方针、政策起保证、监督作用；

b）协同最高治理者搞好HSE方针、政策、法令、制度的宣传教育，发挥各级

党组织在企业HSE治理工作中的监督保证作用，教育干部在HSE治理工作中起好

模范带头作用，提高干部的HSE意识；

c）协助最高治理者检查并考核同级副职和隶属单位正职mE职责落实情形;

d）协同最高治理者总结推广HSE治理先进体会，在双文明评比和评选先进单

位和个人时，要把HSE业绩作为重要内容；

e）支持最高治理者关于HSE治理工作奖惩，支持工会、团委开展群众性的HSE

竞赛活动；

f）制定党委书记年度HSE治理工作计划，并逐条落实在当年具体工作安排中。

4.2.3.4分管HSE副局长（企业治理者代表）职责

a）负责HSE治理工作，督促主管部门履行其职责，负责组织本企业HSE业绩

的考核；

b）组织制定、修订和审批HSE规章制度、安全技术操作规程和安全技术措施

计划并组织实施，按规定负责返回安保基金的使用治理；

c）组织安全生产大检查，落实重大事故隐患的整改，负责审批一级动火；

d）协助最高治理者进行HSE治理决策；

e）负责组织HSE培训、教育和考核工作；

f）定期召开HSE治理工作会议，分析企业HSE动态，组织企业HSE治理体系

实施程序的内部审核，及时解决HSE治理中存在的问题，定期向最高治理者汇报

HSE治理体系的运行情形；

g）组织重大事故的调查处理，落实“四不放过”原则，并到公司汇报；

h）制定治理者代表年度HSE治理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.5党委副书记职责

a）贯彻执行国家、公司的HSE方针、政策，健全HSE组织机构，配备HSE治

理干部，加强对HSE治理体系的监督；

b）按厢“谁主管、谁负责”的原则，对分管系统HSE治理和业绩的考核工作

负主要责任；

c）及时宣传党和国家有关HSE的方针、政策、法律和法规，组织宣传报道HSE

的先进体会、模范事迹和事故通报；

d）制定党委副书记年度HSE工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.7设备副局长职责

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，对本企业设备系统HSE治理和业绩的考

核工作负主要责任；

b）组织制定、修订和审批设备HSE治理规章制度、设备安全技术规程，并组

织实施；

c）坚持贯彻〃五同时”的原则，监督检查机动、设备主管部门HSE职责履行和

各项设备安全治理规章制度执行情形，及时纠正失职和违章行为；

d）负责组织设备职能部门进行上报公司设备事故的调查、处理，及时向上级

HSE和设备主管部门报告；发生上报公司重大设备事故或与设备有关事故时，到

公司汇报；

e）制定设备副局长年度HSE治理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.8经营副局长职责

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，对物资采购、产品销售系统HSE治理和

业绩的考核工作负主要责任；

b）组织制定、修订和审批物资采购、产品销售部门的HSE规章制度、安全技

术规程并组织实施；

c）坚持“五同时”原则，保证物资供应的原材料、设备、备品、配件等的质

量符合国家标准，因质量问题造成事故，负责追究有关人员的责任；

d）组织供应、销售系统上报公司事故的调查处理和上报，供应、销售系统发

生上报公司重大事故时，到公司汇报；

e）组织供应、销售系统的HSE检查，落实供应销售系统重大事故隐患的整改;

f）负责供应、销售系统的HSE教育和考核工作；

g）定期召开供应、销售系统的InE会议，分析HSE动态，及时解决HSE治理

中存在的问题；

h）组织供应、销售系统开展HSE竞赛活动，总结推广HSE治理工作中的先进

体会，奖励先进单位和个人；

i）制定经营副局长年度HSE治理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.9人事（劳资、教育）副局长职责

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，对人事、劳资、教育系统HSE治理和业

绩的考核工作负主要责任；

b）组织制定、修订和审批人事、教育系统HSE治理制度、规定，并组织实施;

c）负责建立、健全各级HSE监督治理机构，负责配备各级HSE监督治理技术

人员和安全工程师；

d）负责审批职工I{SE、消防教育培训工作计划，并组织实施；

e）负责干部HSE业绩的考核工作，并将此作为干部政绩考核的重要依据，对

发生重大、特大责任事故的有关领导分清责任，严肃处理；

f）制定人事、劳资、教育副局长（副书记）年度HSE治理工作计划，并逐条落

实在当年具体工作中。

4.2.3.10工程（基建）副局长职责

a）按照•谁主管、谁负责”的原则，对工程（基建）系统HSE治理和业绩的考

核工作负主要责任；

b）组织制定、修订和审批工程（基建）部门的HSE规章制度、安全技术规程并

组织实施；

c）负责落实工程项目设计、施工、验收中的HSE措施，贯彻执行“三同时”

规定，组织有关部门进行“三同时”审查，并落实整改措施；因设计、施工质量

问题造成事故，负责追究有关人员的责任；

d）负责审查工程建设项目承包单位、施工单位的资质。将HSE责任条款纳入

施工承包合同；

e）组织或参加工程（基建）系统上报公司事故的调查处理；工程（基建）系统发

生上报公司重大事故时，到公司汇报；

f）组织工程（基建）系统的HSE检查，落实工程（基建）系统重大事故隐患的整

改；

g）制定工程（基建）副局长年度HSE治理工作计划，并逐条落实在当年具体工

作中。

4.2.3.11财务副局长（总会计师）职责

a）对HSE治理资金的到位负全面责任。对分管系统HSE治理和业绩的考核工

作负主要责任；

b）严格执行国家、公司关于企业安全技术措施经费、环境保护治理经费提取

使用的有关规定，切实保证对安全生产、环境保护的资金投入，保证安全技术措

施、环境保护和隐患整改项目费用到位，做到专款专用，并监督执行；

C）审查企业经营计划时，要同时审查安全技术、环境保护措施计划，并检查

执行；

d）把HSE治理纳入经济责任制，分析企业安全生产经济效益，支持开展安全

生产竞赛活动，审核各类事故费用支出；

e）认真执行公司和企业有关HSE奖惩制度，对违章和事故罚款及时兑现，并

落实年度奖励资金；

f）制定财务副局长（总会计师）年度HSE治理工作计划，并逐条落实在当年具

体工作中。

4.2,3.12纪委书记职责

a）组织纪检、监察部门有关人员参加重大事故调查，参与对事故责任人的处

理；

b）组织纪检、监察部门，定期对企业领导干部的履行HSE职责情形进行监督

检查；

c）对全局重大事故的调查处理负监察责任，对事故发生单位和调查组不负责

任或有意掩盖事故真相的行为有权予以处理。对玩忽职守，造成特别重大事故的

责任者，交司法部门追究刑事责任；

d）制定纪委书记年度HSE治理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.13工会主席职责

a）认真贯彻国家及总工会有关安全、劳动保护和职业卫生的方针、政策，并

监督执行，充分发挥群众监督在HSE工作中的作用；

b）负责加强对任何单位和个人违犯有关HSE法律、法规的行为进行监督，组

织工会系统开展HSE宣传，进行舆论监督；

c）组织职工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，支持局长关于HSE工作

的奖惩；

d）组织工会系统会同有关部门认真开展HSE知识竞赛和合理化建议活动；

e）关心职工劳动条件的改善，保护职工在劳动中的安全与健康。组织工会有

关人员对从事有毒有害作业的人员进行预防性健康疗养，抓好女工劳动保护工作;

f）参与企业有关HSE问题的决策，组织工会有关人员参加HSE检查，参加重

大事故的调查处理。协助行政做好伤亡事故的善后处理工作；

g）制定工会主席年度HSE治理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.14总工程师职责

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，在工艺、技术方面对企业HSE工作负主

要责任；

b）不断加强安全技术治理，积极推广采用HSE先进技术和安全防护、环境保

护设施（装备），组织研究落实重大事故隐患整改方案；

c）严格执行“三同时”制度，在组织新建、改造、扩建工程项目的设计、施

工和投产时，做到职业安全卫生.环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、

同时投产；

d）组织研究解决生产中的重大技术问题，编制、审查、制定HSE标准、安全

技术操作规程、审批或制定安全技术措施，保证技术上切实可行；

e）参加上报公司事故的调查，组织技术力量对事故进行技术原因分析、鉴定,

提出技术上的改进措施；

f）制定总工程师年度IBE治理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.16HSE治理部门职责

a）贯彻执行国家、公司HSE治理的方针、政策、法律、法规以及公司的规定

和要求，在HSE治理委员会的领导下负责HSE治理工作；

b）负责HSE目标的分解和落实；

c）组织企业HSE治理体系文件的编制、修订，对体系的运行情形进行监督和

考核；

d）制定HSE治理体系的审核计划，根据具体情形进行HSE内部审核，提出改

进意见，并把体系运行过程中显现的问题及时向治理者代表汇报；

e）协助治理者代表处理HSE治理体系运行中的各类问题；

f）参加审查新建、改建、扩建工程项目中有关安全技术、工业卫生和环境保

护的设计方案，并参加竣工验收；

g）组织制定企业HSE培训计划，并监督检查其完成情形；

h）组织制定和下达污染防治计划、限期治理计划和排污总量控制计划并检查

和落实；

i）按国家有关规定，负责制定职工劳动防护用品、保健食品和防暑降温饮料

的发放标准，并监督检查有关部门按规定及时发放和合理使用；

j）检查督促有关部门和单位搞好HSE装备的保护、保养和治理工作；

k）建立健全HSE治理网络，指导基层单位HSE治理工作，加强HSE基础建设,

定期召开HSE工作会议；

1）在HSE治理委员会领导下，负责对本企业HSE工作进行考核、评比、奖惩,

会同工会等部门认真开展HSE竞赛活动，总结交流HSE先进体会，开展HSE技术

研究，推广HSE科研成果、先进技术和方法；

m）会同设备部门负责锅炉、压力容器、压力管道和大机组的监督工作；

n）深入现场监督检查，督促并协助解决有关HSE治理问题，纠正违章作业，

遇到紧急情形有权停止其作业，并立刻报告有关领导；

。）对各种直接作业环节进行监督，检查各项HSE治理制度的执行情形；

P）负责安全生产保证基金的治理，提出安保基金的使用计划，对计划的实施

进行检查监督；

q）负责交通安全的内部治理，对驾驶员进行遵章守纪教育，处理违章人员和

内部发生的车辆伤害事故，协助当地公安、交通、保险部门搞好车辆年审、年检、

保险工作和道路交通事故治理；

r）负责各类事故汇总、统计上报工作，主管人身事故、交通事故的调查处理,

参加各类报公司事故的调查、处理和工伤鉴定，发生重大事故，组织到公司汇报。

4.2.3.17局长办公室职责

a）贯彻执行国家、公司有关HSE治理的方针、政策、法律、法规和标准；

b）协助领导贯彻上级有关HSE指示，及时转发上级和有关部门的HSE文件、

资料；

c）做好HSE会议记录，对HSE主管部门的有关资料，及时组织会签、打印、

下发；

d）负责行政领导干部到关键生产装置进行HSE督导活动的安排和HSE活动信

息卡的收集；

e）在安排、总结工作时，同时安排、总结HSE工作;

f）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE治理工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE治理工作；

向HSE治理委员会汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.18党委办公室职责

a）宣传贯彻执行国家、地方政府和公司有关HSE治理的方针、政策、法律、

法规和标准；

b）对企业贯彻国家、公司的HSE治理的方针、政策起保证监督作用；

c）协助有关部门搞好HSE治理的宣传教育工作，提高全体员工的HSE意识；

d）协助有关部门总结推广HSE治理先进体会，并把HSE工作业绩做为评优的

重要内容；

e）负责党群领导干部到关键生产装置进行HSE督导活动的安排和HSE活动信

息卡的收集；

f）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE

治理委员会汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.19工会职责

a）贯彻国家，总工会和公司有关HSE治理的方针、政策、法律、法规和标准；

b）加强对企业贯彻HSE方针、政策的监督，对于任何单位和个人违反有关HSE

的法律、法规的行为有权检举和控告，开展HSE的宣传并进行舆论监督，把HSE

工作列入职工代表大会的议题；

c）协助HSE治理部门搞好HSE竞赛活动和合理化建议活动，搞好基层HSE建

设；

d）参加HSE监督检查，督促隐患的及时整改；

e）参加重大事故的调查处理，协助做好员工伤亡事故的善后处理工作；

f）关心员工劳动条件的改善，保护员工在劳动中的安全和健康，做好女工劳

动保护工作；

g）组织发动广大职工开展群众性的隐患查找、整改活动，积极排除职业危害;

h）教育广大职工自觉遵章守纪，做到“三不伤害”；

i）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE治理工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向

HSE治理委员会汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.20团委职责

a）贯彻国家、公司有关舰治理的方针、政策、法律、法规和标准；

b）配合行政和党委抓好团员、青年遵纪守法和HSE宣传教育，组织学习HSE

知识，增强HSE意识，提高HSE技能水平；

c）开展丰富多样的HSE治理的生产竞赛活动，建立青年HSE监督岗；

d）总结推广团员青年有关HSE工作的典型体会；

e）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE

治理委员会汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.21生产调度部门职责

a）及时传达、贯彻执行上级有关HSE治理的指示，坚持生产与安全的“五同

时”；

b）在保证安全的前提下组织指挥生产，发觉违反HSE治理制度、规定和安全

技术操作规程的作法，应立刻禁止并向领导报告，及时通知HSE治理部门共同处

理，严禁违章指挥、违章作业；

c）当生产中显现不安全因素、险情或发生事故时，要采取果断措施，防止事

态扩大，并立刻通知安全环保、生产技术部门和有关单位进行处理；

d）组织和谐好投产、停产的安全生产和环境保护运行工作；

e）负责企业应急指挥中心的日常工作；

f）负责生产事故的调查处理、统计上报工作，及时向公司HSE治理部门报告、

汇报；

g）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE治理工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在

HSE治理委员会会议上，汇报奉部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.22设备治理部门职责

a）贯彻国家、上级有关设备设计、制造、检修、保护保养及施工方面的法规

和规定，做好主管业务范畴内的HSE工作;

b）负责机动设备、装置和设施的运行、治理和鉴定，并按有关规程、标准进

行定期检查，确保安全生产；

C）负责制定和审定机动（机械）设备的安全技术操作规程和治理制度，并组织

实施，在制定或审定设备的检修计划时，应有相应的HSE措施内容，并对措施完

成情形负责检查监督；

d）对外来设备改造、检修人员做好HSE教育及施工的治理工作，签定施工、

检修合同时应有HSE责任条款，负责组织设备安全大检查，对壹出的有关问题，

应有计划地及时组织整改；

e）负责组织设备事故的调查处理，及时向企业主管领导和公司HSE治理部门

汇报；

f）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE

治理委员会会议上，汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.23计划、财务部门职责

a）保证事故隐患治理费用、HSE费用等资金到位，按规定提取安保基金，对

重大事故隐患整改项目，应及时列入计划安排解决；

b）按规定确保安全技术措施、环保技术措施的经费开支，并认真监督执行；

c）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE

治理委员会会议上，汇报本部门的唧治理工作情形。

4.2.3.25设计部门职责

a）设计部门领导对设计负全面的领导责任；

b）按照“三同时”原则，在进行新建、改建、扩建和技术改造项目设计时，

贯彻执行国家有关技术规范，保证HSE设施与主体工程同时设计、同时施工、同

时使用；

c）在编写初步设计文件时，应编写职业安全卫生、环保、消防专篇；

d）在设计时，工艺条件、设备类型、材料等级要满足HSE方面的要求；

e）设计审查时，组织安全、环保、消防、卫生等部门参加；

f）对设计项目的安全性负责；

g）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE

治理委员会汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.26工程建设部门职责

a）组织有关部门对新建、改建、扩建工程项目中有关安全技术、工业卫生、

环境保护和防火建设方案的审查，确保HSE防护和工业卫生设施与主体工程同时

设计、同时施工、同时验收和投产；

b）负责制定和审查新建、改建、扩建工程项目的安全、环境保护施工措施；

c）负责组织对外来基建施工队伍和人员的资质审查，签定的施工合同应有

HSE责任条款，发生事故按合同有关条款进行处理；

d）负责组织基建系统治理工作检查，负责基建工程事故的调查和处理；

e）在年度工作计划中，明确HSE工作任务，定期检查、考核管辖范畴内HSE

工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在mx治理委

员会会议上，汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.27人事、劳资、教育部门职责

a）会同HSE治理部门制定HSE培训教育计划，落实培训经费并组织实施；对

新参加工作人员进行HSE教育培训和考核，新人厂人员要经考核合格后，方可分

配到工作岗位；

b）贯彻执行员工劳动纪律治理规定，负责对员工进行遵守劳动纪律的教育、

检查与考核；

c）贯彻劳动法，按工作需要合理配备岗位人员，严格控制加班加点和超劳动

强度的工作，保护员工身心健康；

d）按照国家和上级有关规定，从定员、素养、技能上保证HSE治理人员的配

备；

e）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核瞥辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE

治理委员会会议上，汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.28物资治理部门职责

a）编制的年度物资采购计划应充分考虑全局HSE治理工作的需要，并按企业

安全卫生技术、环境保护措施计划，及时供应所需的安全设备和器材;

b）采购设备、器材（包括消防设备、器材）应符合国家有关安全、环保、健康

技术规定，禁止采购不合格的产品；

C）严格执行国务院及主管部门制定的有关仓库安全、环保治理规定，严格执

行易燃、易爆、剧毒等危险晶的储存、发放和搬运规定；

d）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE

治理委员会会议上，汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.29卫生防疫部门职责

a）贯彻执行国家和上级部门关于工业卫生、职业病防治的法律、法规，做好

工业卫生和职业病防治工作；

b）认真做好入厂新工人、从事有毒有害作业工人、特种作业人员就业前的体

检和工业卫生教育，并定期进行职业健康检查；负责对虽工进行职防教育、现场

自救互救教育和考核；

c）对工伤者及时进行抢救治疗，并依据有关规定参与事故调查，对伤残程度

提出鉴定意见；

d）对企业工业卫生隐患提出治理方案和计划；

e）搞好工业卫生，加强宣传教育，积极开晨职业病防治工作；加强生产场所

有害物质的定期监测评判，建立健全工业卫生档案，按公司规定上报报表、资料;

f）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE

治理委员会会议上，汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.30公安（保卫）部门职责

a）负责企业内炸药、雷管、放射性和剧毒物品的治理和审批；

b）负责各类重大事故的现场保卫工作；

c）参加HSE检查，组织好主管业务范畴内的HSE检查工作；

d）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE

治理委员会会议上，汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.31消防部门职责

a）认真贯彻执行《中华人民共和国消防法》，按照“预防为主，防消结合”的

方针，做好防火、灭火工作；

b）深入基层监督检查火源、险情及灭火设施的治理，督促落实火险隐患的整

改，确保消防设施完好、消防道路畅通；

c）负责建立、健全企业义务消防队，并进行业务技术指导和技术训练，组织

全体职工的防火、灭火知识教育；'

d）负责防火防爆区域内固定动火点的治理，定期检查监督防火、防爆措施的

落实；

e）参加新建、改建、扩建及安全技术措施工程中有关防火措施、消防设计的

“三同时”审查和验收；

f）对火险隐患提出治理建议，并负责监督实施；

g）负责公共娱乐场所消防安全的检查、监督工作；

h）参加火灾、爆炸事故的调查、处理；

i）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE

治理委员会会议上，汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.32其他部门职责

a）认真贯彻执行企业HSE治理规范的规定，全面落实HSE方针、目标的实施;

b）协同相关部门开展HSE治理工作，按企业HSE治理委员会的要求，做好与

HSE治理体系相关的工作；

c）发觉涉及HSE治理的问题，应及时向本企业治理HSE委员会报告，积极提

供关于改进治理的合理化建议；

d）在年度工作计划中，明确HSE治理工作任务，定期检查、考核管辖范畴内

HSE工作的执行情形；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE

治理委员会会议上，汇报本部门的HSE治理工作情形。

4.2.3.33基层单位（队、车间）队长（主任）职责

a）对本单位HSE治理工作全面负责；

b）保证国家和公司mx法令、规定、指示和有关规章制度在本队（车间）贯彻执

行，把HSE工作列入议事日程，做到“五同时”；

c）组织制定井实施队（车间）HSE治理规定、安全技术操作规程和安全技术措

施计划；

d）组织对新工人（包括实习、代培人员）进行队（车间）HSE教育，开展岗位技

术练兵，定期组织安全技术考核，组织并参加班组HSE活动；

e）每周组织一次全队（车间）HSE检查，落实隐患整改，保证生产设备、安全

装备、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态，并教育职工加强保护，

正确使用；

f）组织开展各项HSE活动，总结交流HSE体会、表彰并奖励先进班组和个人;

g）对本队（车间）发生的事故要坚持“四不放过”的原则，及时报告和处理，

负责保护事故现场，查清原因，分清责任，采取防范措施，对事故的责任者提出

处理意见，报主管部门批准后执行；

h）建立本单位HSE治理网，配备安全工程师、HSE治理技术人员，充分发挥

队（车间）和班组HSE人员的作用；

i）建立健全队（车间）干部值班制度，做到24小时有人管生产，管HSE。

4.2.3.34基层单位HSE治理人员职责

a）基层单位HSE治理人员在队（车间）队长（主任）领导下，负责队（车间）的HSE

工作，贯彻上级安全生产、环境保护及工业卫生的指示和'规定，并检查督促执

行。在业务上接受上级HSE治理部门的指导，对班组HSE人员进行业务指导。有

权直接向上级HSE治理部门汇报工作；

b）负责或参与制定、修订队（车间）有关HSE治理制度和安全技术操作规程，

并检查执行情形；

c）负责编制队（车间）安全技术措施计划和隐患整改方案，及时上报和检查落

实；

d）协助队（车间）领导做好职工的HSE教育工作，负责新人厂人员的队（车间）

级HSE教育，指导并督促检查班组（岗位）的安全教育；

e）负责安排并检查班组HSE活动，定期组织应急预案演习；

f）按照安全技术规范、标准的要求，参加队（车间）新建、改建、扩建工程的

设计、竣工验收和设备改造、工艺条件变动方案的“三同时”审查，落实装置检

修、停工、开工的HSE措施；

g）负责队（车间）安全环保装备、灭火器材、防护和急救器具的治理；把握基

层队（车间）尘毒情形，提出改进意见和建议；

h）每天深入现场检查，发觉隐患及时整改。禁止违章作业，在紧急情形下对

不听劝阻者，可停止其工作，并立刻报请领导处理。检查落实动火安全措施，确

保动火安全；

i）参加基层队（车间）各类事故的调查处理，负责统计分析，按时上报；

j）健全完善HSE治理基础资料，做到齐全、实用、规格化。

4.2.3.3.班组长职责

a）贯彻执行企业和基层队（车间）对安全生产、环境保护及工业卫生的指令和

要求，全面负责本班组的HSE工作；

b）组织职工学习并贯彻执行企业、队（车间）各项HSE规章制度和安全技术操

作规程，教育职工遵章守纪，禁止违章行为；

c）组织并参加班组HSE活动，坚持班前讲安全、班中检查安全、班后总结安

全；

d）负责对新工人（包括实习、代培人员）进行岗位HSE教育；

e）负责班组HSE检查，发觉不安全因素及时组织力量排除，并报告上级。发

生事故立刻报告，组织抢救，保护好现场，做好详细记录，参加事故调查、分析,

落实防范措施；

f）负责生产设备、安全装备、消防设施、防护器材、环保设施和急救器具的

检查保护工作，使其经常保持完好和正常运行。督促教育职工合理使用劳动防护

用品、用具，正确使用灭火器材；

g）组织班组安全生产竞赛，表彰先进，总结体会；

h）负责班组建设，提高班组治理水平。保持生产作业现场整齐、清洁，实现

文明生产。

4.2.3.36员工岗位职责

a）安全生产人人有责，企业的每个员工都应在自己的岗位上，认真履行各自

的HSE职责，对本岗位的安全生产，环境保护及工业卫生负直接责任;

b）严格遵守企业的HSE治理制度及本岗位安全操作规程，不违章作业，对本

岗位的HSE工作负责；

c）积极参加班组安全活动，自觉接受HSE教育培训，增强自身HSE意识及防

护能力；

d）上岗按规定着装，妥善保管、正确使用各种劳动防护器具和消防器材；

e）有权拒绝不具备HSE条件的作业任务；有权拒绝违章作业的指令，对他人

违章作业有权加以劝阻和禁止；

f）正确分析、判定和处理各种事故苗头，把事故消灭在萌芽状态；

e）发生事故，要果断正确处理，及时向上级报告，并保护现场；

h）企业员工都应进行HSE承诺，承诺的具体内容、方法、程序参照中国石化

[2000]安监字6号的要求执行。

4.2.4职责考核

a）企业的各级领导、每位员工都负有HSE责任，无论身处何地，都有责任把

HSE事务做好。

b）企业应对各级领导、职能部门和员工的HSE的职责、表现及业绩进行定期

检查、考核。

c）企业应制定HSE考核制度，通过HSE考核程序的实施，严格考核，逐步提

高HSE业绩水平。

4.2.4.1考核原则

a）企业的各级领导和全体员工都应接受HSE职责的考核；

b）对HSE职责落实情形应定期检查、考核；

c）部门、员工应有HSE业绩、目标，并将履行情形记录存档，井反馈。

4.2.4.2考核方式

企业及所属二级单位应分层次建立HSE职责定期检查考核制度。

a）企业各级HSE职责考核工作按自上而下的原则进行，上级考核下级，同级

正职考核副职；

b）企业分管领导（企业治理者代表）负责组织各职能部门的考核；

c）考核内容应纳入企业下达的年度经济责任制考核指标，按HSE职责履行情

形，做到奖惩兑现。

4.2.4.3内容

HSE考核内容主要包括HSE表现和业绩两个方面，主要内容有：

a）各级治理者

DHSE承诺兑现、目标实现情形；

2）HSE职责的履行情形。

b）职能部门

1）HSE职责的履行情形；

2）对所管辖专业履行HSE情形的监督、检查、考核情形；

3）对未能认真履行HSE职责，因治理失误造成事故的处理情形。

c）员工

1）HSE职责的履行情形；

2）遵守和执行各种规章制度的情形。

4.2.4.4考核奖惩

各级领导导、职能部门和员工的HSE职责考核情形要与其经济利益挂钩，并

在经济考核中实行一票否决制。

4.2.5资源

4.2.5.1人力资源

a）人力资源配置

1）企业、二级、三级单位应配备专职HSE治理人员：

2）关键生产装置应配备安全工程师；

3）生产要害单位（部位）应设专职安全工程师或HSE治理人员；

4）其他基层单位应设兼职HSE治理人员。

b）能力评判

1）员工的素养及能力要求；

---具备良好的HSE意识；

一一有高度的责任感和事业心并遵章守纪；

一一对各自岗位职责和HSE要素有充分认识；

一一把握正确的操作方法，具备处理本岗位HSE事务的必备能力；

一一经过必要的技术培训，资质证件齐全，持证上岗。

2）需要资格评定人员的范畴：

一一企业各级领导、部门负责人和治理人员；

----HSE治理人员；

一一从事特种作业人员；

一一在应急反应中起关键作用的人员；

——其他需要进行资格评定的人员。

3）资格控制的要求：

-HSE治理部门、人事劳资部门负责确定资格要求和资格证书的需要范畴

和程度；

——每年组织一次资格考核或评定，验证各岗位人员所需要的资格。

4）资格评判内容：

——教育背景（受过何种程度教育、毕业院校等）；

一一培训情形（培训级别、形式和培训质量及成效）;

——资历与体会（工作资历、任职资历、技术等级等）；

----HSE业绩。

c）培训计划

1）培训计划应在年度HSE工作计划中予以确认；

2）培训计划包括培训方法、日程安排、培训内容、培训对象、培训教师、培

训教材及应达到的成效等；

3）培训单位应严格按培训计划进行培训，企业HSE治理部门对年度培训计划

的实施进行监督检查。

d）培训内容

1）企业及所属二级单位领导的HSE培训内容

一一国家和公司有关HSE的方针、政策、法律、法规及有关规章制度；

一一工伤保险法律、法规；

一一HSE治理标准及相关知识；

----HSE职责。

2）HSE治理人员的培训内容

一一国家和公司有关HSE的方针、政策、法律、法规及有关规章制度；

—国家、行业、企业有关HSE的设计规范、技术标准、技术规程；

一一HSE治理标准及相关知识；

——专业技术知识；

一一事故案例和应急处理知识。

3）企业其他治理负责人（包括职能部门负责人、三级单位负责人、基层单位负

责人、专业工程技术人员）的培训内容

——国家有关HSE的法律、法规和公司的HSE治理制度；

一一本部门、本岗位的HSE职责；

一一HSE治理标准及相关知识；

一一事故案例和应急处理知识。

4）班组长的培训内容

一有关HSE的法律、法规和规章制度；

一一HSE治理标准及相关知识；

——专业技术知识；

一一基层队HSE实施程序；

---岗位安全技术操作规程。

5）企业员工培训内容

—国家、地方政府有关HSE方面的法律、法规、标准、规程和公司的HSE

治理制度；

一一企业的安全生产概况、安全生产特点和特别危险部位；

——HSE基础治理知识和HSE专业技术知识；

一一HSE治理标准及相关知识；

一一典型事故案例及教训；

一一基层队HSE实施程序；

---岗位安全技术操作规程。

e）培训机构要求

1）培训机构应具备必要的培训设施、设备，并经公司批准认可；

2）培训师资应具有相应的专业知识和教学能力，并取得公司HSE内审员资质；

3）培训教材应经公司审查认可；

4）赴国外及国内反承包施工人员的培训计划、考核和发证，应经所在企业的

HSE治理部门审核，报公司HSE治理部门审批，其他岗位HSE培训按公司规定执

行。

f）培训考核与发证

1）由公司考核、发证的人员范畴：

一一企业及二级单位领导；

一一企业及二级单位HSE治理部门负责人及所有治理人员；

——关键装置安全工程师；

---赴国外及国内反承包施工人员。

2）企业考核发证的范畴：

一一职能部门HSE和基层单位负责人；

一一三级以下单位的HSE治理人员、专业工程技术人员；

一一生产及辅助生产单位的岗位操作人员。

3）由政府主管部门考核、发证的人员范畴：

特种作业人员应由政府主管部门培训、考核、发证，具体要求按国家有关规

定执行。

g）培训档案与记录

企业对员工进行的各种HSE培训，应按要求建立HSE培训记录和档案：

DHSE培训计划;

2）HSE培训考核记录（包括试卷）；

3）HSE培训考核后取得的资格证书的记录；

4）新职工三级mz教育档案；

5）领导干部HSE治理资格培训考核档案；

6）特种作业人员培训取证档案；

7）HSE治理人员专业培训及进修学习档案；

8）承包商的HSE教育档案；

9）培训I?实习人员的HSE教育档案。

h）外来人员的HSE教育

1）外来人员的范畴：包括外来施工人员、外来学习（参观）人员。

2）外来人员HSE教育的内容：

——企业和本单位有关的HSE制度、规定；

——本单位生产、工艺特点；

一一现场主要危险因素及安全注意事项。

4.2.5.2财力资源

企业应优先安排用于HSE方面的资金，确保HSE治理体系的有效运行。

a）资金来源

企业用于安全生产和环境保护的资金来源有：

1）安全技术措施经费；

2）劳动保护经费；

3）安全生产保证基金；

4）环境保护专项资金；

5）建设（工程）项目职业安全卫生和环境保护设施专项资金。

b）资金用途

1）安全卫生、环保设施与装备；

2）安全卫生环保技术与产品的开发应用；

3）“三废”的综合治理；

4）事故隐患的整政治理；

5）劳动防护用品用具；

6）HSE教育培训及HSE技术治理活动；

7）HSE先进单位和HSE先进个人的奖励；

8）HSE治理体系的实施等。

c）治理使用

1）企业安全技术措施经费，按销售收入的5%0提取，由HSE治理部门负责治

理使用，财务部门负责提取、记帐和财务监督；

2）劳动保护经费的提取和使用，按国家的有关规定执行；

3）安全生产保证基金的缴纳、返回和安全设施装备费、事故隐患整改费、安

全教育费、安全奖励费的使用按中国石化［1999］安宇467号文件中《安全生产保

证基金治理办法》、《返回企业安保基金分配三项费用的规定》的要求执行；

4）重大事故隐患治理专项补助费、安全技术产品开发补助赞、安全技术科学

研究费的申请按公司的有关立项申报程序办理；

5）自然灾害及重大事故赔偿费的理赔按中国石化［1999］安字467号文件中

《安全生产保证基金自然灾害及事故缺失赔偿细则》的程序和要求办理；

6）企业环境保护专项资金的提取和使用按国家和公司有关规定执行；

7）企业计划、财务部门应按国家和公司的有关规定，缴纳安全生产保证基金,

提取安全技术措施经费，优先安排安全技术措施项目和环境保护技术措施项目的

投资计划。

d）监督

1）企业有关部门应保证职业安全卫生、环境保护资金的合理支出、足额投入

和专款专用，由审计部门对资金的使用情形审计；

2）企业HSE治理部门和行政监察部门应对HSE投资的项目进行效能监察，保证HSE

资金的投资成效。

4.2.5.3物力资源

a）企业及所属二级单位的最高治理者，应保证删治理体系运行所必需的物质

条件，保证抢险救灾、隐患治理等重点工作的顺利进行。

b）企业相关职能部门应按规定的HSE职责,对配备的物力资源进行归口治理,

井负责定期检查保护。

c）企业HSE工作所需的物力资源：

1）安全、卫生、消防、环保设施；

2）安全、卫生、环境检测仪器；

3）安全、卫生防护器材；

4）抢险救灾物质；

5）劳动防护用品用具；

6）教育办公设施；

7）通讯器材和交通工具；

8）保健食品及清凉饮料。

4.2.6信息交流

4.2.6.1HSE治理信息的主要范畴

a）外部信息

1）国家、地方政府和上级有关HSE方针政策、法津法规、标准和指令等；

2）国内外HSE科技成果及信息；

3）承包商、合作者、用户、社区、公众团体和居民的有关的意见和要求等。

b）内部信息

DHSE治理体系建立和运行信息；

2）企业内部标准、规定和制度；

3）有关HSE基础数据；

4）有关HSE治理的情形反映。

4.2.6.2信息网络

企业应建立HSE信息网络，负责HSE信息的治理与交流，收集整理来自各方

面的相关信息。

4.2.6.3信息的收集和整理

企业有关HSE治理的信息实行由基层单位负责收集整理，并逐级审查上报的

办法，由企业HSE治理部门统一向企业领导和上级主管部门报告。

4.2.6.4信息的传达

企业对内外部的HSE治理信息，根据需要实行逐级向下传达，必要时可传达

到每个岗位员工，井确保传达的时效性和有效性。

4.2.6.5信息的交流

企业各部门之间的信息交流由企业HSE治理部门负责沟通，各部门收集到的

HSE信息应及时报HSE治理部门,HSE治理部门接到的信息要立刻传达到相关部门。

信息交流的方式包括：

a）电话汇报、通知；

b）书面报告、指令；

c）会议交流、日常联络；

d）公文、传真；

c）运算机网络。

4.2.7文件控制

4.2.7.1控制范畴

为了保证HSE治理体系的正常运转，确保现场使用文件的适宜性、完整性和

有效性，企业应建立和保持如下内容的文件资料：

a）国家、行业安全卫生、环境保护法律、法规、标准及公司和企业相关制度、

规定；

b）HSE治理体系文件；

c）年度HSE治理工作计划与年度报告；

d）职能治理部门的HSE职责实施计划；

e）基层队HSE实施程序；

f）HSE会议记录；

g）HSE工作考核与奖惩实施办法和考核记录；

h）培训考核记录；

i）风险评判报告、调查评估报告、调研立项报告；

j）隐患整改通知书、反馈表；

k）对承包商、供应商的评估和考核材料；

1）建设（工程）项目安全卫生消防环境篇的设计审查报告、竣工验收报告；

m）新建、改建、扩建装置的开车投料总体方案；

n）安全卫生设施、三废处理装置的设计、运行技术资料；

o）各类作业许可证；

P）大机组及关键操作的安全操作规程；

q）特种危险设备（锅炉、压力容器、起重机械等）及其附件的安全技术监察（检

测）资料;

r）化学危险品安全标签、安全技术说明书、储存、使用防护指南；

s）变更治理的有关资料；

t）各类事故的应急预案；

u）各种检查监督活动形成的检查报告、监测报告、监察报告、整改通知等；

V）关键装置要害（重点）部位的安全检查技术报告；

W）事故的调查处理报告；

x）HSE治理体系内部和注册审核及评审报告；

y）各类报衰等。

4.2.7.2文件发放

a）文件发放范畴由文件审批人确定，按发放范畴进行发放；

b）文件领取时，应在“文件发放登记表”上签名；

c）文件应妥善保管，不得丢失。

4.2.7.3文件修订

文件在运行过程中，若发觉内容与国家、公司规定要求及实际工作不相符合

时，应由文件使用人或文件使用部门的负责人向文件治理部门提交“文件变更申

请单”，按文件变更治理的要求及时修订。

4.2.7.4文件治理

a）文件经编制、审核、批准后，文件原稿应交文件治理员进行登记建档；存

入软盘的文件也由文件治理员进行归档标识，所有存入软盘的文件均应有备份；

b）文件治理员应进行分类、标识、编目、整理、装订、贮存、保管归档，并

做好防火、防潮、防虫、防盗、防软件病毒等工作；

c）暂时借阅文件的人员。经文件治理部门的负责入批准后方可借阅文件。借

阅者应在指定的日期归还文件，到期不归还者由文件治理员督促收回；

d）需保密的有关文件、资料，应按文件保密制度执行；

e）文件治理员在每次HSE治理体系内部审核前，应全面检查各类在用文件的有效

性，发觉问题及时处理。

4.3风险评判和隐患治理

4.3.1总则

风险评判是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。企业的高层治理者

应不间断地组织风险评判工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对

它们进行科学的评判分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范畴，采取有效

或适当的控制措施，把风险降到最低程度。

4.3.2风险评判

a）企业主管领导应直接负责并制定风险评判治理程序，每隔一定时间或发生

重大变更时，应重新进行风险评判。

b）企业应鼓励职工参与危害和影响的确定，共同做好风险评判和预防控制工

作。

4.3.2.1明确评判对象、挑选科学的风险评判方法和程序

企业应根据HSE治理工作的需要，确定评判范畴和评判对象，并依据相应的法律、

法规、标准、规范、制度、规定的要求和评判的目的，确定科学、适用的评判方

法和程序，进行风险（预）评判，判定风险等级，确定危害和影响。

4.3.2.2危害和影响确定

a）直属企业应系统地确定生产经营活动、产品运输及售后服务中危害和影响

的全过程，并应考虑到：

1）规划、设计、建设、投产等阶段；

2）常规和非常规的工作环境及操作条件；

3）事故及潜在的紧急情形，包括：

一一原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷；

---设备失效；

---气候、地震及其他自然灾害；

一一违反生产操作规程；

一一违反安全规程；

一一人为因素，包括违反HSE治理体系要求。

4）在敏锐地区水域活动作业因物料泄谓导致重大污染的事故；

5）丢弃、废弃、拆除与处理；

6）以往活动遗留下来的潜在危害和影响。

b）公司应鼓励全员参与危害和影响的确定。

c）进行评判和风险治理时，应考虑所评判项目的优先顺序。

4.3.2.3挑选相应的判别准则

a）判别准则表述了与HSE治理活动、装置（设备）运行、作业环境（工作条件）

有关的HSE控制目标，是确定危害及其影响的判别依据。

b）风险评判可选用的判别准则：

1）国家有关HSE的法律、法规和标准；

2）行业的设计规范和技术标准；

3）企业的治理标准和技术标准；

4）合同书、任务书、企业目标中规定的内容；

5）国际通用的其他评判判别标准。

4.3.2.4评判危害和影响

a）企业应根据生产的特点、危害和影响的情形以及风险评判的目的，挑选适

用的风险评判技术、方法和程序，确定危害和影响的范畴、程度和等级。

b）在进行风险评判时，应同时考虑对下列因素的危害和影响：

1）人；

2）环境;

3）财产。

c）风险评判应：

1）包括活动、产品和服务的影响；

2）强调人与物两方面因素导致的影响和风险；

3）考虑来自与风险区直接有关人员的意见；

4）由具有资格和能力的人员来实施；

5）定期进行。

d）在进行安全卫生评判时，应将下列重要因素纳入评判范畴：

1）火灾和爆炸；

2）冲击与撞击；

3）中毒、窒息与触电；

4）暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的环境；

5）人机工程因素；

6）设备的腐蚀；

7）有害物料的泄漏；

8）装置、罐区、设备的平面布置；

9）工艺控制指标。

e）安全评判程序：

1）确定评判范畴；

2）明确评判目的和实现的目标；

3）组成评判组；

4）制定评判计划，内容应包括：搜集信息资料、挑选评判方法、编制评判程

序、安排评判日程；

5）实施风险评判。

f）环境因素评判：

1）环境因素的确定范畴：

——生产工艺；

---修理保养；

一一检验、分析、检测设施；

---原材料、半成品的采购；

——设备更新；

一一产品运输、贮存、使用和服务等；

一一废弃物的处理、贮存、处置和利用。

2）环境因素的变更。

在下列情形发生变更时应及时更新确定和评判环境因素：

一一法律、法规、标准发生变更时；

一一生产工艺发生变更时；