2024年度金融行业反洗钱及反贿赂合作协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融行业反洗钱及反贿赂合作协议本合同目录一览1.合作范围与目标1.1反洗钱合作1.2反贿赂合作2.合作期限3.各自的权利与义务3.1甲方的权利与义务3.2乙方的权利与义务4.信息共享4.1反洗钱信息共享4.2反贿赂信息共享5.培训与技术支持5.1反洗钱培训5.2反贿赂培训5.3技术支持6.监督与评估6.1反洗钱监督与评估6.2反贿赂监督与评估7.保密条款7.1反洗钱保密条款7.2反贿赂保密条款8.违约责任8.1反洗钱违约责任8.2反贿赂违约责任9.争议解决10.合同的生效、变更与解除10.1生效条件10.2变更条件10.3解除条件11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决方式12.其他条款12.1双方约定的其他事项12.2法律法规规定的其他事项13.合同的签署与生效13.1签署方式13.2生效时间14.附件14.1反洗钱制度范本14.2反贿赂制度范本14.3其他相关文件第一部分：合同如下：1.合作范围与目标1.1反洗钱合作甲乙双方同意在反洗钱领域开展合作，共同防范和打击洗钱活动。甲方负责提供反洗钱政策、程序和指导，乙方负责在其业务范围内执行甲方提供的反洗钱政策、程序和指导。1.2反贿赂合作甲乙双方同意在反贿赂领域开展合作，共同防范和打击贿赂活动。甲方负责提供反贿赂政策、程序和指导，乙方负责在其业务范围内执行甲方提供的反贿赂政策、程序和指导。2.合作期限本合作协议自双方签署之日起生效，合作期限为2024年度。合作期满后，如双方同意续约，应签订新的合作协议。3.各自的权利与义务3.1甲方的权利与义务甲方应向乙方提供反洗钱和反贿赂的政策、程序和指导，并确保其合规性和有效性。甲方应对乙方的反洗钱和反贿赂工作进行监督和评估，并提供必要的培训和技术支持。3.2乙方的权利与义务乙方应在其业务范围内执行甲方提供的反洗钱和反贿赂政策、程序和指导，并确保其合规性和有效性。乙方应对其反洗钱和反贿赂工作进行监督和评估，并接受甲方的监督和评估。乙方应积极参与甲方组织的培训和技术支持活动。4.信息共享4.1反洗钱信息共享甲乙双方应建立反洗钱信息共享机制，及时互相通报反洗钱工作中的重要信息。甲方应向乙方提供反洗钱工作相关的培训资料、案例分析和技术工具等。4.2反贿赂信息共享甲乙双方应建立反贿赂信息共享机制，及时互相通报反贿赂工作中的重要信息。甲方应向乙方提供反贿赂工作相关的培训资料、案例分析和技术工具等。5.培训与技术支持5.1反洗钱培训甲方应定期组织反洗钱培训活动，乙方应积极参与。培训内容包括反洗钱法律法规、政策、程序和操作技能等。5.2反贿赂培训甲方应定期组织反贿赂培训活动，乙方应积极参与。培训内容包括反贿赂法律法规、政策、程序和操作技能等。5.3技术支持甲方应向乙方提供反洗钱和反贿赂相关的技术支持，包括提供相关软件、工具和咨询服务等。6.监督与评估6.1反洗钱监督与评估甲方应对乙方的反洗钱工作进行监督和评估，确保乙方合规性和有效性。乙方应定期向甲方报告其反洗钱工作的情况。6.2反贿赂监督与评估甲方应对乙方的反贿赂工作进行监督和评估，确保乙方合规性和有效性。乙方应定期向甲方报告其反贿赂工作的情况。第二部分：（待补充）第三部分：（待补充）第四部分：（待补充）第五部分：（待补充）第六部分：（待补充）第七部分：（待补充）8.违约责任8.1反洗钱违约责任如果乙方未能按照本合作协议的要求执行反洗钱政策、程序和指导，甲方有权要求乙方立即改正，并可以根据情况暂停或终止合作。乙方应承担因违约导致的全部责任和损失。8.2反贿赂违约责任如果乙方未能按照本合作协议的要求执行反贿赂政策、程序和指导，甲方有权要求乙方立即改正，并可以根据情况暂停或终止合作。乙方应承担因违约导致的全部责任和损失。9.争议解决如双方在合作过程中发生争议，应通过友好协商解决。如果协商无果，任何一方都可以向甲方所在地的人民法院提起诉讼。10.合同的生效、变更与解除10.1生效条件本合作协议自双方签署之日起生效。10.2变更条件如双方同意变更本合作协议，应签订书面变更协议，经双方签字盖章后生效。10.3解除条件合作期限届满或者双方达成书面解除协议时，本合作协议解除。11.法律适用与争议解决11.1法律适用本合作协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式如双方在合作过程中发生争议，应通过友好协商解决。如果协商无果，任何一方都可以向甲方所在地的人民法院提起诉讼。12.其他条款12.1双方约定的其他事项本合作协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合作协议具有同等法律效力。12.2法律法规规定的其他事项本合作协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均符合中华人民共和国相关法律法规的规定。13.合同的签署与生效13.1签署方式本合作协议一式两份，甲乙双方各执一份。双方签字盖章后，本合作协议生效。13.2生效时间本合作协议自双方签署之日起生效。14.附件14.1反洗钱制度范本14.2反贿赂制度范本14.3其他相关文件附件为本合作协议的组成部分，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念第三方是指在本合作协议外，非甲乙双方所属的自然人、法人或其他组织。第三方介入是指在甲乙双方的合作过程中，涉及到的除甲乙双方以外的其他主体，包括但不限于中介方、咨询方、审计方、监管机构等。2.第三方介入的情形第三方介入的情形包括但不限于：提供专业技术支持、进行审计和评估、协助解决争议、履行监管职责等。3.第三方介入的义务与责任第三方介入时，应遵守中华人民共和国相关法律法规，并按照甲乙双方的要求，确保其行为符合本合作协议的要求。第三方应对其在介入过程中获取的信息保密，并不得泄露给任何无关方。4.第三方介入的权限与责任限额第三方介入的权限和责任限额应由甲乙双方在合作协议中明确界定。包括但不限于第三方的职责范围、介入的具体情形、权限的授予和限制等。第三方在介入过程中的行为，超出甲乙双方明确授权的范畴，第三方应自行承担相应的法律责任。5.第三方介入的协调与管理甲乙双方应负责协调和管理第三方介入的事宜。包括但不限于第三方的选定、协调第三方的介入工作、监督第三方的行为等。甲乙双方应对第三方的行为进行评估，并及时纠正第三方的不当行为。6.第三方介入的变更与终止第三方介入的变更和终止应由甲乙双方协商决定，并签订书面变更协议或终止协议。变更或终止第三方介入的事宜，应符合中华人民共和国相关法律法规的规定。7.第三方介入的争议解决如第三方介入过程中发生争议，应通过甲乙双方的协商解决。如果协商无果，任何一方都可以向甲方所在地的人民法院提起诉讼。8.第三方介入的违约责任第三方如未能按照本合作协议的要求履行其义务，应承担违约责任。包括但不限于违约金、赔偿损失、恢复原状等。第三方应承担因违约导致的全部责任和损失。9.第三方介入的合规性第三方介入应符合中华人民共和国相关法律法规的要求。第三方应确保其介入行为不违反相关法律法规，并接受甲乙双方的监督和管理。10.第三方介入的信息保护第三方应按照甲乙双方的要求，对介入过程中获取的信息进行保密，并不得泄露给任何无关方。第三方应采取适当措施，保护甲乙双方的信息安全。11.第三方介入的记录与报告第三方应按照甲乙双方的要求，记录和报告其介入过程中的重要事项。包括但不限于第三方的工作进展、遇到的问题和解决方案等。12.第三方介入的培训与技术支持13.第三方介入的评估与监督甲乙双方应定期对第三方介入进行评估和监督。包括但不限于第三方的绩效评估、工作质量、合规性等。14.第三方介入的其他事项本合作协议未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，补充协议与本合作协议具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：反洗钱制度范本本附件应包含甲乙双方反洗钱政策、程序和指导的详细内容，包括但不限于反洗钱法律法规、内部控制制度、客户身份识别和尽职调查要求等。2.附件二：反贿赂制度范本本附件应包含甲乙双方反贿赂政策、程序和指导的详细内容，包括但不限于反贿赂法律法规、内部控制制度、礼品和招待政策等。3.附件三：技术支持说明本附件应详细描述甲方提供给乙方的技术支持内容，包括但不限于软件、工具的使用说明、技术培训安排、技术支持联系方式等。4.附件四：培训计划本附件应详细列出甲乙双方为乙方提供的培训计划，包括培训主题、培训时间、培训地点、培训讲师等。5.附件五：监督与评估标准本附件应明确甲乙双方对乙方反洗钱和反贿赂工作的监督与评估标准，包括但不限于评估指标、评估周期、评估流程等。6.附件六：保密协议本附件应详细描述甲乙双方及第三方之间在合作过程中应遵守的保密条款，包括但不限于保密信息范围、保密期限、保密义务的履行等。7.附件七：争议解决协议本附件应详细描述甲乙双方在发生争议时应遵循的争议解决流程，包括但不限于协商、调解、仲裁或诉讼等。8.附件八：第三方服务协议本附件应详细描述甲乙双方与第三方之间的服务协议，包括但不限于第三方的服务内容、服务标准、服务费用等。9.附件九：合规性证明文件本附件应包含甲乙双方及第三方提供的合规性证明文件，包括但不限于相关许可证、资质证明等。10.附件十：其他相关文件本附件应包含甲乙双方及第三方在合作过程中可能需要的其他相关文件，包括但不限于合作协议的补充协议、修正案等。说明二：违约行为及责任认定：1.反洗钱违约行为违约行为示例：乙方未按照甲方提供的反洗钱政策、程序和指导进行操作，导致洗钱行为发生。责任认定标准：乙方应承担因违约导致的全部责任和损失，包括但不限于罚款、赔偿甲方损失、接受监管机构的处罚等。2.反贿赂违约行为违约行为示例：乙方未按照甲方提供的反贿赂政策、程序和指导进行操作，导致贿赂行为发生。责任认定标准：乙方应承担因违约导致的全部责任和损失，包括但不限于罚款、赔偿甲方损失、接受监管机构的处罚等。3.技术支持违约行为违约行为示例：甲方未能按照约定提供技术支持，导致乙方业务受到影响。责任认定标准：甲方应承担因违约导致的全部责任和损失，包括但不限于赔偿乙方损失、延长技术支持期限等。4.培训违约行为违约行为示例：甲方未能按照约定提供培训，导致乙方员工无法得到适当培训。责任认定标准：甲方应承担因违约导致的全部责任和损失，包括但不限于赔偿乙方损失、安排补课等。5.监督与评估违约行为违约行为示例：甲方未能按照约定对乙方进行监督与评估，导致乙方反洗钱和反贿赂工作不到位。责任认定标准：甲方应承担因违约导致的全部责任和损失，包括但不限于赔偿乙方损失、要求乙方改正等。6.保密违约行为违约行为示例：乙方未履行保密义务，泄露了甲方提供的保密信息。责任认定标准：乙方应承担因违约导致的全部责任和损失，包括但不限于罚款、赔偿甲方损失、接受监管机构的处罚等。7.争议解决违约行为违约行为示例：甲方未按照约定流程解决争议，导致纠纷升级。责任认定标准：甲方应承担因违约导致的全部责任和损失，包括但不限于赔偿乙方损失、支付额外仲裁或诉讼费用等。全文完。2024年度金融行业反洗钱及反贿赂合作协议1本合同目录一览第一条合作协议的宗旨1.1双方对反洗钱及反贿赂的共同承诺1.2合作协议的有效期限第二条合作内容2.1反洗钱及反贿赂信息的交流与共享2.2反洗钱及反贿赂培训与技术支持2.3反洗钱及反贿赂的风险评估与内部控制第三条保密条款3.1双方对交流的反洗钱及反贿赂信息的保密义务3.2保密信息的范围及例外情况3.3保密期限第四条合作方式的实施与监督4.1设立合作工作小组4.2定期召开合作会议4.3工作小组的职责与权限第五条信息共享机制5.1信息共享的形式与渠道5.2信息内容的准确性与时效性5.3信息共享的安全保障第六条培训与技术支持6.1培训内容的制定与实施6.2技术支持的范围与方式6.3培训与技术支持的次数与时间安排第七条风险评估与内部控制7.1风险评估的程序与方法7.2内部控制体系的建立与完善7.3风险评估结果的应用与改进第八条违规行为的处理8.1反洗钱及反贿赂违规行为的定义8.2违规行为的报告与调查8.3违规行为的处理措施与责任追究第九条合作成果的归属与使用9.1合作成果的定义与范围9.2合作成果的使用权与知识产权归属9.3合作成果的保密与商业秘密保护第十条合同的解除与终止10.1合同解除的条件与程序10.2合同终止的原因与效果10.3合同解除或终止后的权利与义务处理第十一条争议解决11.1合同争议的解决方式11.2仲裁地点与仲裁机构11.3仲裁结果的承认与执行第十二条法律适用12.1合同适用的法律12.2法律变更对合同的影响第十三条一般条款13.1通知与送达13.2合同的修改与补充13.3合同的完整性与序位第十四条附则14.1合同的生效条件14.2合同的签署与副本14.3合同的终止后效第一部分：合同如下：第一条合作协议的宗旨1.1双方对反洗钱及反贿赂的共同承诺为了预防和打击洗钱及贿赂等违法行为，保护金融市场稳定，甲乙双方共同签订本合作协议，以明确双方在反洗钱及反贿赂方面的合作事项和责任。1.2合作协议的有效期限本合作协议自签署之日起生效，有效期为2024年度。合作期满后，如双方同意续签，应签订新的合作协议。第二条合作内容2.1反洗钱及反贿赂信息的交流与共享甲乙双方应积极交流和共享反洗钱及反贿赂的相关信息，包括但不限于法律法规、政策文件、风险提示、案例分析等，以提高双方的反洗钱及反贿赂能力。2.2反洗钱及反贿赂培训与技术支持甲乙双方应相互提供反洗钱及反贿赂方面的培训与技术支持，包括组织培训课程、研讨会和经验分享会，以及提供相关软件、工具和技术文献等。2.3反洗钱及反贿赂的风险评估与内部控制甲乙双方应共同开展反洗钱及反贿赂的风险评估工作，识别和评估各自业务中存在的风险点，并制定相应的内部控制措施。同时，双方应定期对内部控制措施的有效性进行审查和评估，以不断完善和提高。第三条保密条款3.1双方对交流的反洗钱及反贿赂信息的保密义务甲乙双方应对在合作过程中获取的反洗钱及反贿赂信息予以保密，不得向任何第三方泄露。双方应采取适当的措施保护信息的保密性，如签订保密协议、限制信息的接触范围等。3.2保密信息的范围及例外情况保密信息包括双方在合作过程中产生的、获取的或者交换的所有信息，包括但不限于法律法规、政策文件、风险提示、案例分析等。但是，法律要求披露的保密信息除外。3.3保密期限双方应对保密信息保密的期限为合作协议有效期内及合作协议终止后的三年。第四条合作方式的实施与监督4.1设立合作工作小组甲乙双方应共同设立一个合作工作小组，负责协调、推进和监督合作事项的实施。工作小组成员由双方派出，人数和职位根据合作需要确定。4.2定期召开合作会议甲乙双方应定期召开合作会议，交流反洗钱及反贿赂的最新动态、分享经验和成果，以及讨论和解决合作中的问题。合作会议的频率和形式由工作小组确定。4.3工作小组的职责与权限工作小组负责制定合作计划和实施方案，协调双方资源，监督合作事项的实施进度，及时解决合作中的问题，并向双方汇报合作情况。工作小组有权根据合作需要，制定具体的工作程序和规范。第五条信息共享机制5.1信息共享的形式与渠道甲乙双方应通过会议、报告、电子邮件等方式，及时共享反洗钱及反贿赂的相关信息。双方应确定信息共享的渠道和平台，确保信息的准确性和及时性。5.2信息内容的准确性与时效性甲乙双方应确保提供信息的准确性，不得故意提供虚假信息。同时，双方应尽量提供最新的信息，以保证合作的效果。5.3信息共享的安全保障甲乙双方应采取适当的技术和管理措施，确保信息共享的安全性，防止信息被未授权访问、泄露或者篡改。第八条违规行为的处理8.1反洗钱及反贿赂违规行为的定义违规行为包括违反反洗钱及反贿赂法律法规、合作协议和内部控制规定的行为，如故意隐瞒客户身份、泄露保密信息、虚假报告等。8.2违规行为的报告与调查甲乙双方应建立违规行为报告机制，及时报告发现的违规行为。对于报告的违规行为，甲乙双方应共同进行调查，查明事实真相，并采取相应的措施。8.3违规行为的处理措施与责任追究对于查实的违规行为，甲乙双方应根据违规行为的性质和后果，采取相应的处理措施，包括但不限于警告、罚款、解雇等。同时，应追究相关责任人的法律责任，确保合规责任的落实。第九条合作成果的归属与使用9.1合作成果的定义与范围合作成果包括甲乙双方在合作过程中共同研发的技术、工具、报告等成果。合作成果的范围限于反洗钱及反贿赂领域。9.2合作成果的使用权与知识产权归属甲乙双方对合作成果享有使用权，未经对方同意，不得将合作成果转让给第三方。合作成果的知识产权归双方共同所有，双方在合作成果上应注明对方的贡献。9.3合作成果的保密与商业秘密保护甲乙双方应对合作成果保密，不得向任何第三方泄露。合作成果中涉及商业秘密的部分，甲乙双方应按照商业秘密的保密要求进行保护。第十条合同的解除与终止10.1合同解除的条件与程序甲乙任何一方如遇不可抗力等特殊情况，可以解除合作协议。解除合作协议的条件和程序应符合合作协议的约定。10.2合同终止的原因与效果合作协议可以在双方协商一致的情况下终止。合作协议终止的原因包括但不限于合作目标实现、合作期限届满等。合作协议终止后，双方的权利和义务终止，但本协议解除或终止前的合作成果仍受本协议的约束。第十一条争议解决11.1合同争议的解决方式如甲乙双方在合作协议执行过程中发生争议，应通过友好协商解决。协商不成的，可以选择仲裁或诉讼方式解决。11.2仲裁地点与仲裁机构如选择仲裁解决争议，仲裁地点为合作协议签订地，仲裁机构为合作协议签订地的仲裁委员会。11.3仲裁结果的承认与执行仲裁结果为终局裁决，对甲乙双方具有法律约束力。仲裁结果生效后，甲乙双方应按照仲裁裁决履行各自的义务。第十二条法律适用12.1合同适用的法律本合作协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2法律变更对合同的影响如果法律变更导致本合作协议的部分或全部条款无法履行，甲乙双方应协商一致，根据变更后的法律调整本合作协议的相关条款。第十三条一般条款13.1通知与送达甲乙双方应通过合同约定的联系方式，进行通知与送达。通知与送达的时间以对方实际收到为准。13.2合同的修改与补充甲乙双方可以通过书面形式修改或补充本合作协议。修改或补充的协议与本合作协议具有同等法律效力。13.3合同的完整性与序位本合作协议及其附件构成甲乙双方之间关于合作的完整协议，取代了所有之前的口头或书面的协议和谅解。本合作协议的附件为本合作协议不可分割的一部分，与本合作协议具有同等法律效力。第十四条附则14.1合同的生效条件本合作协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。14.2合同的签署与副本本合作协议一式两份，甲乙双方各执一份。双方签字或盖章的复印件具有同等法律效力。14.3合同的终止后效本合作协议终止后，甲乙双方应按照本合作协议的约定履行后续义务，包括但不限于合作成果的保密、知识产权的归属等。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义第三方介入是指在本合作协议执行过程中，甲乙双方因特定合作事项需要而引入的除甲乙双方以外的其他个人、法人或其他组织。第三方可以是中介方、咨询机构、技术提供商等。1.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括但不限于合作项目的具体实施、技术咨询、数据分析、法律顾问等。第三方介入的具体事项由甲乙双方共同商定。第二条第三方介入的程序与责任2.1第三方介入的程序甲乙双方在决定引入第三方介入时，应遵循公平、公正、公开的原则，通过竞争性选择或其他合适的方式确定第三方。双方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利和义务。2.2第三方介入的责任第三方介入的责任限于其在合作协议中约定的范围内。第三方应按照甲乙双方的要求和合作协议的约定，履行相应的义务，并对其提供的服务或成果的质量负责。2.3第三方介入的赔偿责任如果第三方因故意或过失导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任。甲乙双方应根据合作协议的约定，确定赔偿的方式和金额。第三条第三方介入的协调与管理3.1第三方介入的协调3.2第三方介入的管理甲乙双方应建立第三方介入的管理机制，监督第三方的工作质量和进度，确保第三方的工作符合合作协议的约定。双方有权对第三方的工作进行评估和审计。第四条第三方介入的保密与知识产权4.1第三方介入的保密义务第三方应对在合作过程中获取的甲乙双方的信息予以保密，不得向任何第三方泄露。第三方应采取适当的措施保护信息的保密性，如签订保密协议、限制信息的接触范围等。4.2第三方介入的知识产权归属第三方在介入过程中产生的知识产权归第三方所有，但甲乙双方在使用第三方提供的服务或成果时，应遵守相关的知识产权法律法规。第五条第三方介入的终止与解除5.1第三方介入的终止条件第三方介入可以在合作协议约定的条件下终止。终止条件包括但不限于合作事项的完成、第三方违约等。5.2第三方介入的解除程序甲乙双方应与第三方协商一致，解除第三方介入。解除第三方介入的程序应符合合作协议的约定。第六条第三方介入的后续义务6.1第三方介入后的义务履行第三方在介入终止或解除后，仍应履行其在合作协议中的义务，包括但不限于保密义务、赔偿责任等。6.2第三方介入后的权利转移如果合作协议约定第三方介入终止或解除后，其权利和义务转移给甲乙双方，双方应按照合作协议的约定履行相应的义务。第七条第三方介入的违约处理7.1第三方违约的处理方式如第三方违反合作协议的约定，甲乙双方应与第三方协商解决。协商不成的，甲乙双方可以选择通过仲裁或诉讼方式解决。7.2第三方违约的赔偿责任第三方违约导致甲乙双方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。赔偿的方式和金额应根据合作协议的约定确定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：合作事项清单详细列出合作事项的具体内容、责任分配、时间节点等信息。附件二：保密协议明确双方对合作过程中获取的保密信息的保密义务、保密期限、保密信息的范围等内容