二零二四年度私募基金管理合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度私募基金管理合同1本合同目录一览第一条私募基金的设立与管理1.1私募基金的名称与规模1.2私募基金的成立时间与终止时间1.3私募基金的管理人及其职责第二条私募基金的投资范围与策略2.1投资范围2.2投资策略2.3投资限制第三条私募基金的募集与成立3.1募集对象与条件3.2募集方式与时间3.3成立条件与程序第四条私募基金的运作与管理4.1运作模式4.2管理费用与托管费用4.3投资决策程序第五条私募基金的投资者权益保护5.1投资者权益的保障措施5.2投资者大会的召开与决策5.3投资者的退出与份额转让第六条私募基金的信息披露与报告6.1信息披露的内容与方式6.2定期报告的提交时间与内容6.3重大事项的及时报告第七条私募基金的合规与风险管理7.1合规管理的要求与措施7.2风险管理体系的建立与执行7.3风险事件的处理与责任追究第八条私募基金的变更与终止8.1变更条件与程序8.2终止条件与程序8.3终止后的资产分配与清算第九条管理人的责任与义务9.1管理人的基本职责与义务9.2管理人的合规与道德要求9.3管理人的赔偿责任第十条投资者的责任与义务10.1投资者的出资义务10.2投资者的合规与道德要求10.3投资者的赔偿责任第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同的生效条件11.2合同的变更条件与程序11.3合同的解除条件与程序第十二条争议解决方式与司法管辖12.1争议解决方式12.2司法管辖法院第十三条合同的附件13.1私募基金合同的附件内容第十四条其他约定14.1双方约定的其他事项第一部分：合同如下：第一条私募基金的设立与管理1.1私募基金的名称与规模1.1.1本私募基金的名称是“私募基金”。1.1.2本私募基金的目标规模为人民币亿元。1.2私募基金的成立时间与终止时间1.2.1本私募基金成立于2024年1月1日。1.2.2本私募基金的终止时间为本基金合同到期日，即20年1月1日。1.3私募基金的管理人及其职责1.3.1本私募基金的管理人是由中国证监会批准的基金管理公司。1.3.2管理人的主要职责包括但不限于：a)按照合同约定，管理和运作私募基金；b)制定私募基金的投资策略和运作计划；c)定期向投资者披露基金运作情况和财务状况；d)确保私募基金的合规运作，遵守相关法律法规。第二条私募基金的投资范围与策略2.1投资范围2.1.1本私募基金的投资范围包括：a)国内股票市场；b)国内外债券市场；c)金融衍生品市场；d)其他经管理人认可的投资领域。2.2投资策略2.2.1本私募基金的投资策略由管理人根据市场情况和投资目标制定，主要包括：a)资产配置策略；b)行业轮动策略；c)债券投资策略；d)风险管理策略等。2.3投资限制a)单一投资标的的持股比例不超过基金资产净值的10%；b)单一投资领域的投资比例不超过基金资产净值的30%；c)不得投资于高污染、高耗能等国家限制发展的行业；d)其他管理人认为必要的限制。第三条私募基金的募集与成立3.1募集对象与条件3.1.1本私募基金的募集对象为具备完全民事行为能力的自然人、法人或者其他组织。a)具备相应的风险识别和承担能力；b)投资金额不低于人民币100万元；c)符合中国证监会规定的其他条件。3.2募集方式与时间3.2.1本私募基金的募集方式为非公开募集。3.2.2募集时间自2024年1月1日起至2024年6月30日止。3.3成立条件与程序3.3.1本私募基金成立的条件是募集到的资金达到目标规模。3.3.2成立程序如下：a)投资者完成出资；b)管理人进行投资者的身份审核；c)管理人向中国证监会报告私募基金成立情况；d)私募基金正式成立。第四条私募基金的运作与管理4.1运作模式4.1.1本私募基金采用封闭式运作模式，基金成立后，投资者不得随意赎回份额。4.1.2管理人应按照合同约定和投资策略进行基金运作。4.2管理费用与托管费用4.2.1管理费用按照基金净资产的一定比例提取，具体比例由合同另行约定。4.2.2托管费用按照基金净资产的一定比例提取，具体比例由合同另行约定。4.3投资决策程序4.3.1投资决策由管理人的投资委员会负责，投资委员会由管理人高级管理人员和外部专家组成。4.3.2投资决策程序如下：a)管理人根据市场情况和投资目标制定投资计划；b)投资委员会进行投资计划的审核和决策；c)管理人根据投资委员会的决策进行投资操作。第五条私募基金的投资者权益保护5.1投资者权益的保障措施5.1.1管理人应保证投资者的合法权益，不得擅自改变基金的投资目标、投资范围和投资策略。5.1.2管理人应定期向投资者披露基金运作情况和财务状况，投资者有权查阅基金合同、财务报告等资料。5.2投资者大会的召开与决策5.2.1投资者大会由管理人召集，至少每半年召开一次。5.2.2投资者大会的决策事项包括但不限于：a)第八条私募基金的变更与终止8.1变更条件与程序8.1.1本私募基金变更包括但不限于：a)变更投资目标；b)变更投资范围；c)变更管理费用和托管费用比例；d)变更投资策略。8.1.2变更程序如下：a)管理人提出变更方案；b)投资者大会审议并通过；c)管理人按照变更方案进行调整。8.2终止条件与程序8.2.1本私募基金的终止条件包括但不限于：a)基金合同到期；b)投资者赎回完毕；c)基金资产规模低于合同约定的最低规模。8.2.2终止程序如下：a)管理人提出终止方案；b)投资者大会审议并通过；c)管理人进行资产清算和分配；d)私募基金终止。8.3终止后的资产分配与清算8.3.1终止后，私募基金的剩余资产应当按照投资者的出资比例进行分配。8.3.2清算组由管理人、投资者代表及第三方专业人士组成，负责私募基金清算工作。8.3.3清算组应按照合同约定和法律法规的规定，公正、公平、合理地处理清算事务。第九条管理人的责任与义务9.1管理人的基本职责与义务9.1.1管理人应履行私募基金的管理职责，按照合同约定和投资策略进行运作。9.1.2管理人应定期向投资者披露基金运作情况和财务状况，确保投资者了解基金运作情况。9.2管理人的合规与道德要求9.2.1管理人应遵守相关法律法规，确保私募基金的合规运作。9.2.2管理人应遵循职业道德，维护投资者的合法权益。9.3管理人的赔偿责任9.3.1管理人因违反合同约定或法律法规而导致投资者损失的，应承担相应的赔偿责任。9.3.2管理人因故意或重大过失导致投资者损失的，应承担无限连带赔偿责任。第十条投资者的责任与义务10.1投资者的出资义务10.1.1投资者应按照合同约定出资，并按照合同约定的方式进行出资。10.1.2投资者应按照合同约定的时间和方式支付管理费用和托管费用。10.2投资者的合规与道德要求10.2.1投资者应遵守相关法律法规，不得从事违法违规行为。10.2.2投资者应遵循职业道德，不得从事损害基金利益的行为。10.3投资者的赔偿责任10.3.1投资者因违反合同约定或法律法规而导致他人损失的，应承担相应的赔偿责任。10.3.2投资者因故意或重大过失导致他人损失的，应承担无限连带赔偿责任。第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同的生效条件11.1.1合同自双方签字或盖章之日起生效。11.1.2合同的生效还应符合中国证监会规定的其他条件。11.2合同的变更条件与程序11.2.1合同的变更需经双方协商一致，并书面确认。11.2.2合同的变更还应符合中国证监会规定的程序。11.3合同的解除条件与程序11.3.1合同的解除需经双方协商一致，并书面确认。11.3.2合同的解除还应符合中国证监会规定的程序。第十二条争议解决方式与司法管辖12.1争议解决方式12.1.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决。12.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.2司法管辖法院12.2.1本合同的签订地为。12.2.2双方同意，合同履行过程中的争议由人民法院管辖。第十三条合同的附件13.1私募基金合同的附件内容包括：a)私募基金合同；b)私募基金合同的补充协议；c)私募基金的投资策略和运作计划；d)其他与私募基金相关的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不局限于中介机构、评估机构、审计机构、托管机构、投资顾问等。2.第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：a)第三方作为中介机构，协助甲乙方进行合同的签订、履行和争议解决；b)第三方作为评估机构，对私募基金的资产进行评估；c)第三方作为审计机构，对私募基金的财务报表进行审计；d)第三方作为托管机构，负责私募基金的资产托管；e)第三方作为投资顾问，为私募基金提供投资建议和决策支持。3.第三方责任限额3.1第三方在介入本合同过程中，应对其提供的服务或产生的行为承担相应的法律责任。3.2第三方应对其提供的服务或产生的行为所产生的损失向甲乙方承担赔偿责任。3.3第三方责任限额应根据其提供的服务类型、性质和风险程度等因素进行具体界定。4.第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲乙方之间的合同关系，不影响第三方与私募基金之间的关系。4.2第三方在介入私募基金过程中，应遵守相关法律法规和行业规范，维护私募基金的合法权益。4.3第三方应按照合同约定，履行其职责，并接受甲乙方的监督和管理。5.第三方介入的额外条款及说明5.1甲乙方应在合同中明确第三方介入的具体情形和条件。5.2甲乙方应就第三方的选择、职责和报酬等事项达成一致意见，并予以明确记载。5.3甲乙方应就第三方介入的相关事项，向投资者进行充分披露和说明。5.4甲乙方应确保第三方在介入过程中的行为符合法律法规和合同约定。6.第三方责任的具体界定6.1第三方在提供服务过程中，若因故意或过失导致私募基金损失的，应承担相应的赔偿责任。6.2第三方在提供服务过程中，若存在违法行为，导致私募基金损失的，应承担相应的法律责任。6.3甲乙方应就第三方的责任限额与第三方进行协商，并在合同中予以明确。7.第三方介入的变更与解除7.1甲乙方如需变更或解除与第三方的合同关系，应遵循合同约定和法律法规的规定，进行协商一致。7.2甲乙方应在变更或解除第三方合同关系前，向投资者进行充分披露和说明。8.投资者权益的保护8.1甲乙方应确保第三方的行为不损害投资者的合法权益。8.2甲乙方应就第三方介入的相关事项，向投资者进行充分披露和说明。8.3投资者有权对第三方介入的相关事项进行监督和查询。9.合同的生效、变更与解除9.1合同的生效、变更与解除，不影响甲乙方对第三方的权利和义务。9.2甲乙方与第三方的合同关系，不影响甲乙方之间的合同关系。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：私募基金合同附件二：私募基金合同的补充协议附件三：私募基金的投资策略和运作计划附件四：私募基金的财务报表附件五：私募基金的审计报告附件六：私募基金的评估报告附件七：私募基金的托管协议附件八：私募基金的投资顾问合同附件九：私募基金的合规与风险管理手册附件十：私募基金的投资者名册附件的详细要求和说明：附件一：私募基金合同该附件为私募基金合同的主要部分，包含了甲乙双方的权益义务、合同的履行、违约责任等条款。附件二：私募基金合同的补充协议该附件对私募基金合同的某些条款进行补充和修订，包括但不限于投资范围、投资策略的变更等。附件三：私募基金的投资策略和运作计划该附件详细描述了私募基金的投资策略、运作模式、投资限制等内容。附件四：私募基金的财务报表该附件包含了私募基金的财务状况、资产负债表、利润表、现金流量表等。附件五：私募基金的审计报告该附件为私募基金的财务报表进行的审计报告，由第三方审计机构提供。附件六：私募基金的评估报告该附件对私募基金的资产进行评估，评估结果由第三方评估机构提供。附件七：私募基金的托管协议该附件明确了私募基金的托管机构、托管职责、托管费用等内容。附件八：私募基金的投资顾问合同该附件描述了私募基金与管理人之间的投资顾问关系、投资顾问的职责和报酬等内容。附件九：私募基金的合规与风险管理手册该附件详细说明了私募基金的合规要求、风险管理体系、风险控制措施等内容。附件十：私募基金的投资者名册该附件列出了参与私募基金的投资者名单，包括投资者姓名、出资额等信息。说明二：违约行为及责任认定：违约行为一：甲乙双方未按照合同约定履行出资义务。示例说明：如果甲乙双方未能在约定时间内完成出资，则视为违约，需按照合同约定承担违约责任。违约行为二：管理人未按照投资策略进行投资操作。示例说明：如果管理人擅自改变投资策略，导致私募基金损失，则视为违约，需承担相应的赔偿责任。违约行为三：第三方未按照合同约定提供服务。示例说明：如果第三方作为审计机构，未能按照合同约定完成审计工作，则视为违约，需承担相应的法律责任。违约行为四：投资者未按照合同约定进行份额转让或赎回。示例说明：如果投资者未能在约定时间内完成份额转让或赎回，则视为违约，需按照合同约定承担违约责任。违约责任认定标准：违约责任认定标准一：按照合同约定承担违约责任。示例说明：如果甲乙双方违约，则按照合同约定的违约责任进行认定，包括但不限于违约金、赔偿损失等。违约责任认定标准二：根据法律法规的规定承担违约责任。示例说明：如果第三方违约，且其行为违反了相关法律法规，则第三方需根据法律法规承担相应的法律责任。二零二四年度私募基金管理合同2本合同目录一览第一条私募基金的基本情况1.1私募基金的名称1.2私募基金的成立日期1.3私募基金的到期日期1.4私募基金的基金管理公司名称1.5私募基金的基金管理人名称1.6私募基金的注册地1.7私募基金的运作方式第二条合同当事人2.1私募基金管理方2.2私募基金托管方2.3私募基金投资者第三条私募基金的投资范围和投资策略3.1投资范围3.2投资策略第四条私募基金的募集与成立4.1募集方式4.2成立条件4.3成立时间第五条私募基金的运作和管理5.1运作方式5.2管理方式5.3费用支付第六条私募基金的信息披露6.1披露内容6.2披露方式6.3披露时间第七条私募基金的托管7.1托管方职责7.2托管费用第八条私募基金的风险管理8.1风险识别8.2风险评估8.3风险控制措施第九条私募基金的退出9.1退出条件9.2退出方式9.3退出时间第十条合同的解除和终止10.1解除条件10.2终止条件10.3解除和终止的后果第十一条违约责任11.1违约情形11.2违约责任第十二条争议解决方式12.1协商解决12.2调解解决12.3仲裁解决第十三条合同的生效、变更和解除13.1生效条件13.2变更条件13.3解除条件第十四条其他约定14.1保密条款14.2法律适用14.3合同语言14.4送达地址14.5合同附件第一部分：合同如下：第一条私募基金的基本情况1.1私募基金的名称：二零二四年度私募基金1.2私募基金的成立日期：根据实际情况确定1.3私募基金的到期日期：根据实际情况确定1.4私募基金的基金管理公司名称：基金管理公司名称1.5私募基金的基金管理人名称：基金管理人名称1.6私募基金的注册地：根据实际情况确定1.7私募基金的运作方式：根据实际情况确定第二条合同当事人2.1私募基金管理方：管理方名称2.2私募基金托管方：托管方名称2.3私募基金投资者：投资者名称第三条私募基金的投资范围和投资策略3.1投资范围：详细列出投资范围，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等3.2投资策略：详细描述投资策略，包括但不限于价值投资、成长投资、指数投资等第四条私募基金的募集与成立4.1募集方式：详细描述募集方式，如公开募集、非公开募集等4.2成立条件：详细列出私募基金成立的条件4.3成立时间：根据实际情况确定第五条私募基金的运作和管理5.1运作方式：详细描述私募基金的运作方式，如开放式、封闭式等5.2管理方式：详细描述私募基金的管理方式，如自主管理、委托管理等5.3费用支付：详细描述私募基金费用的支付方式和标准第六条私募基金的信息披露6.1披露内容：详细列出私募基金需要披露的信息内容，如投资组合、净值、收益分配等6.2披露方式：详细描述披露信息的方式，如公告、邮件、短信等6.3披露时间：详细列出披露信息的时间节点第八条私募基金的风险管理8.1风险识别：私募基金管理方应建立风险识别机制，及时发现投资过程中可能出现的风险。8.2风险评估：私募基金管理方应建立风险评估机制，对已识别的风险进行评估，确定风险等级。8.3风险控制措施：根据风险评估结果，私募基金管理方应制定相应的风险控制措施，包括但不限于风险分散、止损设定等。第九条私募基金的退出9.1退出条件：详细列出私募基金投资者退出的条件，如基金到期、投资者自愿退出等。9.2退出方式：详细描述私募基金投资者退出的方式，如赎回、转让等。9.3退出时间：详细列出私募基金投资者退出的时间节点。第十条合同的解除和终止10.1解除条件：详细列出合同解除的条件，如违反合同约定、基金到期等。10.2终止条件：详细列出合同终止的条件，如基金到期、合同解除等。10.3解除和终止的后果：详细描述合同解除和终止后的后果，如资产分配、责任承担等。第十一条违约责任11.1违约情形：详细列出违约的情形，如未按约定支付费用、未按约定进行投资等。11.2违约责任：详细描述违约方的责任，包括但不限于违约金、损失赔偿等。第十二条争议解决方式12.1协商解决：合同当事人应通过协商解决合同争议。12.2调解解决：如协商不成，可向相关机构申请调解。12.3仲裁解决：如调解不成，任何一方均有权向约定的仲裁委员会申请仲裁。第十三条合同的生效、变更和解除13.1生效条件：合同自合同当事人签字或盖章之日起生效。13.2变更条件：合同变更需经合同当事人协商一致，并以书面形式作出。13.3解除条件：合同解除需经合同当事人协商一致，并以书面形式作出。第十四条其他约定14.1保密条款：合同各方应对合同内容保密，未经对方同意不得向第三方披露。14.2法律适用：本合同适用中华人民共和国法律。14.3合同语言：本合同以中文为唯一正式语言。14.4送达地址：合同各方指定的送达地址为合同履行过程中的官方通信地址。14.5合同附件：本合同附件包括私募基金产品说明书、投资策略报告等。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1第三方：本合同所称第三方，是指除甲方、乙方以外的参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介方、评估方、审计方、监管机构等。15.2第三方介入：第三方介入指第三方根据本合同的约定或甲乙双方的授权，参与私募基金的运作、管理、监督等过程。第十六条第三方介入的程序与条件16.1程序：第三方介入应遵循合同约定的程序，包括但不限于通知、协商、同意等。16.2条件：第三方介入的条件应符合本合同的约定，包括但不限于第三方资质要求、介入时间、介入方式等。第十七条第三方的主要权利与义务17.1权利：第三方根据本合同的约定，享有参与私募基金运作、管理、监督等过程的权利。17.2义务：第三方应按照本合同的约定，履行相关义务，包括但不限于提供专业服务、保密义务、合规义务等。第十八条第三方介入的法律责任18.1第三方应独立承担其介入私募基金所产生的一切法律后果，包括但不限于侵权责任、违约责任等。18.2第三方对甲乙双方及其他合同当事人承担的责任，不因第三方介入而减轻或免除。第十九条第三方责任限额19.1第三方对私募基金的责任限额，应根据本合同的约定，并在第三方介入时明确。19.2第三方责任限额可采用固定金额、比例等形式，具体限额由甲乙双方与第三方协商确定。19.3第三方在承担责任时，应以不超过其责任限额为限。第二十十条第三方介入的合同变更与解除20.1变更：第三方介入的合同内容如需变更，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。20.2解除：第三方介入的合同如需解除，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。第二十一条第三方介入的争议解决21.1争议解决方式：第三方介入产生的争议，应通过协商解决。协商不成的，可向相关机构申请调解或仲裁。21.2调解与仲裁：第三方作为调解或仲裁当事人，其权利义务与甲乙双方平等。第二十二条第三方介入的保密与信息披露22.1保密：第三方应对其介入私募基金过程中获取的甲乙双方及相关合同当事人的商业秘密予以保密。22.2信息披露：第三方应按照本合同的约定，对介入过程的相关信息进行披露，包括但不限于第三方的工作报告、评估报告等。第二十三条第三方介入的送达与通讯23.1送达地址：第三方指定的送达地址为合同履行过程中的官方通信地址。23.2通讯方式：甲乙双方与第三方的通讯方式，包括但不限于邮件、电话、传真等。第二十四条第三方介入的适用法律与争议解决24.1法律适用：第三方介入适用中华人民共和国法律。24.2争议解决：第三方介入产生的争议，按照本合同约定的争议解决方式进行。第二十五条第三方介入的其他约定25.1合同语言：第三方介入的相关合同文件以中文为唯一正式语言。25.2附件：第三方介入的相关文件，包括但不限于第三方资质证明、服务协议等，作为本合同的附件。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：私募基金合同附件二：私募基金产品说明书附件三：私募基金投资策略报告附件四：私募基金招募说明书附件五：私募基金托管协议附件六：私募基金管理协议附件七：私募基金投资者权益须知附件八：私募基金风险揭示书附件九：私募基金清盘预案附件十：私募基金合同的补充协议附件一：私募基金合同本附件为私募基金合同的，包含了合同的基本条款，包括但不限于合同双方的名称和住所、私募基金的名称和规模、私募基金的投资范围和投资策略、私募基金的运作和管理方式、私募基金的风险管理、私募基金的费用和收益分配、私募基金的终止和解除、违约责任、争议解决方式等。附件二：私募基金产品说明书本附件详细介绍了私募基金的产品特性、投资目标、投资策略、投资组合、风险收益预测等信息，以便投资者了解私募基金的产品情况。附件三：私募基金投资策略报告本附件详细描述了私募基金的投资策略，包括投资方法、投资流程、投资风险控