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文档简介
证券营业部财务监管合同编号:__________甲方:__________地址:__________联系人:__________联系电话:__________乙方:__________地址:__________联系人:__________联系电话:__________鉴于甲方为一家合法成立的证券营业部,根据相关法律法规,为了保证甲乙双方的合法权益,经双方友好协商,特订立本合同,共同遵守。第一条合同范围1.1本合同所述范围包括但不限于甲方证券营业部的财务监管、资金管理、账务处理等事项。第二条甲方权益2.1甲方应按照相关法律法规及监管要求,对乙方的财务状况、资金往来进行严格监管。2.2甲方有权要求乙方提供财务报表、资金往来账目等相关资料,乙方应如实提供。2.3甲方有权对乙方进行现场和非现场检查,乙方应予以配合。第三条乙方权益3.1乙方应按照相关法律法规及监管要求,开展财务活动,保证资金安全。3.2乙方应如实向甲方提供财务报表、资金往来账目等相关资料。3.3乙方应积极配合甲方的检查工作。第四条财务监管4.1乙方应在甲方指定的银行开设资金清算账户,并将全部证券交易资金存入该账户。4.2乙方不得挪用客户交易资金,不得将客户交易资金与乙方自有资金混合使用。4.3乙方应按照甲方要求,对客户交易资金进行专户管理,确保资金安全。第五条资金管理5.1乙方应严格执行资金清算制度,确保资金清算的及时、准确、安全。5.2乙方应按照甲方要求,对资金进行合理调度,保证资金供应充足。5.3乙方不得违规对外提供担保,不得以任何形式占用甲方资金。第六条账务处理6.1乙方应按照相关法律法规及监管要求,真实、准确、完整地记录和处理财务账务。6.2乙方应定期进行账务核对,确保账务数据的准确无误。6.3乙方应接受甲方的账务审计,按照甲方要求提供审计资料。第七条违约责任7.1任何一方违反本合同的约定,应承担违约责任,向守约方支付违约金,并赔偿因此给对方造成的损失。7.2如果乙方严重违约,甲方有权解除本合同,并要求乙方立即退出甲方证券营业部。第八条争议解决8.1本合同的解释及履行发生的争议,双方应友好协商解决。8.2如协商不成,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条其他约定9.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年。9.2本合同一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。甲方(盖章):__________日期:__________乙方(盖章):__________日期:__________一、附件列表:1.甲方证券营业部营业执照副本2.甲方证券营业部组织机构代码证3.甲方证券营业部税务登记证4.乙方银行开户许可证5.乙方法人身份证复印件6.乙方授权委托书7.财务报表模板8.资金往来账目模板9.现场检查通知书10.非现场检查资料清单二、违约行为及认定:1.甲方未按照相关法律法规及监管要求对乙方进行财务监管,认定为违约行为。2.乙方未按照相关法律法规及监管要求开展财务活动,认定为违约行为。3.乙方未如实向甲方提供财务报表、资金往来账目等相关资料,认定为违约行为。4.乙方挪用客户交易资金或将其与自有资金混合使用,认定为违约行为。5.乙方未严格执行资金清算制度,导致资金清算不及时、不准确、不安全,认定为违约行为。6.乙方违规对外提供担保或以任何形式占用甲方资金,认定为违约行为。三、法律名词及解释:1.证券营业部:指从事证券交易业务,为客户提供证券交易、托管、结算等服务的机构。2.财务监管:指对证券营业部的财务活动进行监督、检查和管理,以确保其合法、合规、稳健运行。3.资金管理:指对证券营业部资金的筹集、运用、调度和监控等活动进行管理,以确保资金安全。4.账务处理:指对证券营业部的财务收支、资产负债等进行记录、核算和报告的活动。5.违约金:指一方违反合同约定,应向守约方支付的赔偿金。6.争议解决:指双方在履行合同过程中发生的争议,通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.问题:甲方对乙方财务监管不到位,导致资金安全问题。解决办法:甲方应加强对乙方的现场和非现场检查,确保乙方合规开展财务活动。2.问题:乙方未按时提供财务报表、资金往来账目等相关资料。解决办法:甲方应与乙方沟通,要求其在规定时间内提供相关资料,确保财务数据准确无误。3.问题:乙方在资金管理过程中出现违规行为。解决办法:甲方应要求乙方立即整改,并对其进行违约金处罚,确保资金安全。4.问题:双方在合同履行过程中产生争议。解决办法:双方应尝试友好协商解决,如协商不成,可向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景:1.证券营业部与银行之间开展业务合作,需明确双方的权利和义务。2.证券营业部与下属分支机构之间进
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