二零二四年度金融理财与投资顾问合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度金融理财与投资顾问合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方（客户）1.2乙方（顾问）1.3甲方资产范围第二条服务内容2.1理财规划2.2投资建议2.3市场分析2.4风险评估第三条合同期限3.1起始日期3.2终止日期第四条费用及支付方式4.1服务费用4.2支付日期及方式4.3费用调整第五条乙方责任及义务5.1合规操作5.2保密义务5.3及时报告5.4专业素养第六条甲方权利及义务6.1提供真实信息6.2遵守顾问建议6.3支付费用第七条合同的变更与终止7.1变更条件7.2终止条件7.3终止后的事宜第八条违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担第九条争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3法律途径第十条法律适用及争议解决10.1适用法律10.2争议解决方式第十一条保密条款11.1保密内容11.2泄露后果第十二条第三方机构12.1引入条件12.2第三方责任第十三条联系我们13.1联系方式13.2通知义务第十四条附件14.1相关文件14.2补充协议第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.3甲方资产范围：指甲方在乙方进行金融理财与投资顾问服务期间，所涉及的全部资产，包括但不限于银行存款、股票、债券、基金、保险、房产等。第二条服务内容2.1理财规划：乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等因素，为甲方制定合理的理财规划方案，包括资产配置、投资策略、退休规划等。2.2投资建议：乙方针对甲方所持有的投资产品或拟投资产品，提供具体的投资建议，包括买入、持有、卖出等。2.3市场分析：乙方定期向甲方提供市场分析报告，内容包括但不限于宏观经济形势、行业发展趋势、市场动态等。2.4风险评估：乙方对甲方所持有的投资产品进行风险评估，并根据评估结果为甲方提供风险控制建议。第三条合同期限3.1起始日期：本合同自双方签订之日起生效。3.2终止日期：本合同的终止日期为____年__月__日。第四条费用及支付方式4.2支付日期及方式：甲方应于本合同签订之日起____个工作日内，向乙方支付服务费用。支付方式为____（现金、转账、等）。4.3费用调整：合同执行期间，如因市场变化等原因，乙方需调整服务费用的，应提前__个工作日书面通知甲方，经甲方同意后方可调整。第五条乙方责任及义务5.1合规操作：乙方应严格遵守国家法律法规、行业规定，为甲方提供合法、合规的金融理财与投资顾问服务。5.2保密义务：乙方应对在提供服务过程中获得的甲方个人信息、财务状况等保密信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。5.3及时报告：乙方应按照本合同约定，及时向甲方报告理财规划、投资建议、市场分析等情况。5.4专业素养：乙方应具备专业的金融理财与投资顾问能力，为甲方提供专业的服务。第六条甲方权利及义务6.1提供真实信息：甲方应向乙方提供真实、准确的财务状况、投资需求等信息，以便乙方为甲方提供准确的服务。6.2遵守顾问建议：甲方应按照乙方的投资建议进行投资，不得擅自更改投资策略。6.3支付费用：甲方应按照本合同约定，按时支付服务费用。第七条合同的变更与终止7.1变更条件：合同执行期间，如甲乙双方同意变更合同内容的，可以书面形式签订变更协议，作为本合同的附件。7.2终止条件：本合同终止的条件如下：（1）合同到期，双方未续签；（2）双方协商一致解除合同；（3）一方违反合同规定，严重损害对方利益，对方有权解除合同；（4）法律、法规规定的其他终止条件。7.3终止后的事宜：合同终止后，乙方应向甲方提供必要的交接文件，确保甲方资产的安全。同时，乙方应在合同终止后__个工作日内，向甲方退还尚未使用的服务费用。第八条违约责任8.1违约行为：双方违反本合同的约定，均视为违约。8.2违约责任承担：违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的__%。第九条争议解决9.1协商解决：双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。9.2调解解决：如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.3法律途径：调解不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条法律适用及争议解决10.1适用法律：本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决方式：如本合同的任何条款与适用法律相抵触，该条款将按法律规定重新解释，其余条款继续有效。第十一条保密条款11.1保密内容：本合同签订后，双方在合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等。11.2泄露后果：如有泄露，泄露方应承担泄露给对方造成的直接经济损失的责任。第十二条第三方机构12.1引入条件：如双方同意引入第三方机构提供相关服务，应签订书面协议，明确第三方机构的权责。12.2第三方责任：第三方机构的行为由其自行承担责任，与甲方和乙方无关。第十三条联系我们13.1联系方式：甲乙双方的联系方式如下：甲方：姓名：____________________电话：____________________邮箱：____________________乙方：姓名：____________________电话：____________________邮箱：____________________13.2通知义务：如双方的联系方式发生变更，应立即通知对方。第十四条附件（1）甲方的财务状况说明书；（2）乙方的服务方案及费用明细；（3）其他双方认为需要附加的文件。14.2补充协议：如双方在合同履行过程中认为有必要签订补充协议的，可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同在履行过程中可能涉及第三方机构的介入，为了明确各方的权责，现将第三方介入的相关条款进行修正。第十五条第三方介入15.1第三方定义：本合同所称的第三方，是指除甲方和乙方之外，根据合同约定或经甲方、乙方同意，参与本合同履行过程的自然人、法人或其他组织。15.2第三方种类：第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。第十六条第三方责任16.1第三方责任：第三方应按照合同约定或甲乙双方的授权，履行相应的职责，并对其提供的服务或产品的质量、合法性等承担责任。16.2第三方限额：如第三方因履行合同义务而给甲方或乙方造成损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。赔偿限额为本合同服务费用的一定比例（具体比例由甲乙双方在补充协议中约定）。第十七条第三方选择17.1第三方选择权：甲方和乙方均有权选择第三方机构，并对其进行审核。17.2审核内容：甲方和乙方应对第三方机构的资质、信誉、专业能力等进行审核，确保其具备履行合同的能力。第十八条第三方协作18.1协作义务：第三方应按照甲乙双方的要求，提供必要的信息、文件、证明等。18.2保密义务：第三方应对在合同履行过程中获得的甲方和乙方相关信息予以保密，未经甲乙双方书面同意，不得向任何第三方泄露。第十九条第三方变更19.1变更程序：如甲方或乙方同意变更第三方机构，应签订书面补充协议，明确新的第三方机构。19.2变更通知：甲方和乙方应在变更后的第三方机构开始履行合同义务前，通知对方。第二十条第三方退出20.1退出条件：如第三方因故不能继续履行合同义务，甲方和乙方均有权要求第三方退出。20.2退出通知：第三方退出前，应提前通知甲乙双方，并办理相关交接手续。第二十一条第三方与其他方的关系21.1第三方与甲方：第三方应独立向甲方履行合同义务，甲方不承担第三方履行合同过程中的任何责任。21.2第三方与乙方：第三方应独立向乙方履行合同义务，乙方不承担第三方履行合同过程中的任何责任。21.3第三方与甲乙双方：第三方与甲乙双方之间不存在任何法律关系，甲乙双方不承担第三方履行合同过程中的任何责任。第二十二条第三方违约22.1第三方违约：如第三方违反合同约定，甲方和乙方均有权要求第三方承担违约责任。22.2违约责任：第三方应按照合同约定或甲乙双方的授权，承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第二十三条第三方争议解决23.1争议解决：如第三方与甲方或乙方发生争议，双方应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第二十四条附件（1）甲乙双方与第三方机构签订的服务协议；（2）第三方机构的资质证明文件；（3）其他双方认为需要附加的文件。本合同的第三方介入相关修正条款自双方签订之日起生效。如本修正条款与本合同其他条款相抵触，以本修正条款为准。本修正条款未尽事宜，按本合同其他条款执行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：甲方财务状况说明书详细说明甲方在签订合同时的财务状况，包括资产、负债、收入、支出等。附件2：乙方服务方案及费用明细详细说明乙方提供的服务内容、服务流程、服务期限以及相应的费用明细。附件3：第三方机构资质证明文件提供第三方机构的资质证明，包括但不限于营业执照、税务登记证、行业许可证等。附件4：第三方机构服务协议详细说明甲方、乙方与第三方机构签订的服务协议内容，包括但不限于服务范围、服务期限、服务费用、违约责任等。附件5：其他双方认为需要附加的文件根据合同履行过程中双方的需求，可能需要附加其他文件，以明确双方的权利和义务。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照合同约定支付服务费用。2.乙方未按照合同约定提供服务或提供的服务不符合约定的质量标准。3.第三方机构未按照合同约定履行服务义务或提供的服务不符合约定的质量标准。4.甲方、乙方、第三方机构违反合同约定的保密义务。5.甲方、乙方、第三方机构未按照合同约定履行通知、报告等义务。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的一定比例（具体比例由甲乙双方在补充协议中约定）。2.违约方应赔偿因违约给守约方造成的直接经济损失。3.违约方应承担因违约而产生的其他费用，如律