2024版金融咨询服务合同协议书

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024版金融咨询服务合同协议书本合同目录一览1.金融咨询服务范围与内容1.1咨询服务的基本范围1.2咨询服务的具体内容1.3咨询服务的执行方式2.合同双方的权利与义务2.1金融咨询方的权利与义务2.2客户方的权利与义务3.合同的执行期限3.1合同开始执行日期3.2合同结束执行日期4.咨询费用与支付方式4.1咨询费用的计算方式4.2支付方式和支付时间5.保密条款5.1保密信息的定义5.2保密信息的保护期限6.违约责任6.1金融咨询方的违约责任6.2客户方的违约责任7.争议解决方式7.1双方协商解决7.2提交仲裁机构解决8.合同的变更与终止8.1合同变更的条件8.2合同终止的条件9.法律适用与争议解决9.1适用法律9.2争议解决方式10.其他条款10.1通知与送达10.2合同的附件11.合同的签订日期与地点11.1签订日期11.2签订地点12.合同双方签字栏12.1金融咨询方签字12.2客户方签字13.附件13.1咨询服务详细计划13.2咨询服务费用明细表14.合同的生效条件14.1合同生效的条件14.2合同生效的时间第一部分：合同如下：第一条金融咨询服务范围与内容1.1咨询服务的基本范围（1）市场分析与研究（2）投资策略与建议（3）风险管理与控制（4）财务规划与优化（5）其他与金融相关的咨询服务。1.2咨询服务的具体内容金融咨询方将根据客户方的实际需求，提供针对性的金融服务，包括但不限于：（1）为客户提供市场分析报告和投资建议（2）协助客户制定风险管理策略（3）为客户提供财务规划和优化方案（4）为客户提供金融知识和技能培训（5）为客户提供其他定制化的金融咨询服务。1.3咨询服务的执行方式（1）定期与客户沟通，了解客户需求和市场动态（2）根据客户需求，提供相应的金融解决方案（3）为客户提供现场或远程培训和指导（4）定期向客户提供市场分析报告和投资建议（5）根据客户需求，提供其他相关的金融服务。第二条合同双方的权利与义务2.1金融咨询方的权利与义务（1）金融咨询方有义务按照约定提供金融服务，并保证服务的质量和效果。（2）金融咨询方有权根据市场情况和客户需求，调整服务内容和方式。（3）金融咨询方应保守客户方的商业秘密和个人信息，不得泄露给第三方。（4）金融咨询方在提供服务过程中，应遵守相关法律法规，不得从事违法活动。2.2客户方的权利与义务（1）客户方有义务按照约定支付咨询费用，并配合金融咨询方提供服务。（2）客户方有权根据实际需求，提出服务要求和意见，并有权对服务进行监督和评价。（3）客户方应提供真实、准确、完整的财务和业务信息，以便金融咨询方提供针对性的服务。（4）客户方在合同有效期内，不得单方面解除合同，除非金融咨询方存在严重违约行为。第三条合同的执行期限3.1合同开始执行日期本合同自双方签字盖章之日起生效，合同的执行期限为____年。3.2合同结束执行日期合同的结束执行日期为合同开始执行日期加上合同执行期限所确定的日期。第四条咨询费用与支付方式4.1咨询费用的计算方式（1）金融咨询方的咨询费用根据客户方的实际需求和服务内容进行计算。（2）咨询费用的计算方式为：基本费用+附加费用。（3）基本费用根据咨询服务的时间、人数和其他因素确定。（4）附加费用根据客户方的特殊需求和实际发生情况进行计算。4.2支付方式和支付时间（1）客户方应按照合同约定的时间和方式支付咨询费用。（2）咨询费用的支付方式可以为银行转账、支票支付等。（3）客户方应在合同开始执行之日起____个工作日内支付首期咨询费用。（4）客户方应在合同执行期间按照约定的时间支付后续咨询费用。第五条保密条款5.1保密信息的定义保密信息是指在合同执行期间，金融咨询方和客户方在交流和合作过程中产生的、未公开的、具有商业价值的信息。5.2保密信息的保护期限保密信息的保护期限为合同执行期间及其终止后的____年。第八条违约责任6.1金融咨询方的违约责任（1）金融咨询方未按照约定提供服务或者服务质量不符合约定的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。（2）金融咨询方泄露客户方的商业秘密和个人信息的，应承担违约责任，并赔偿客户方的损失。（3）金融咨询方在提供服务过程中，违反相关法律法规的，应承担相应的法律责任。6.2客户方的违约责任（1）客户方未按照约定支付咨询费用的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。（2）客户方提供虚假、准确、完整的财务和业务信息的，应承担违约责任，并赔偿金融咨询方的损失。（3）客户方在合同有效期内单方面解除合同的，应承担违约责任，并赔偿金融咨询方的损失。第九条争议解决方式7.1双方协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。7.2提交仲裁机构解决如双方协商未果，任何一方均有权将争议提交____仲裁委员会进行仲裁。第十条其他条款10.1通知与送达双方通过电子邮件、快递或挂号信等方式发送通知和文件，均视为有效送达。10.2合同的附件本合同的附件包括：（1）咨询服务详细计划（2）咨询服务费用明细表第十一条合同的签订日期与地点11.1签订日期本合同于____年____月____日签订。11.2签订地点本合同在____（地点）签订。第十二条合同双方签字栏12.1金融咨询方签字（金融咨询方盖章）12.2客户方签字（客户方盖章）第十三条附件本合同附件包括：（1）金融服务详细计划（2）金融服务费用明细表第十四条合同的生效条件14.1合同生效的条件本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同生效的时间本合同自双方签字盖章之日起____小时内生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和条件1.1第三方介入的定义第三方介入是指在金融咨询服务过程中，除了金融咨询方和客户方之外，可能涉及到其他方的权益和责任。第三方可以是中介机构、评估机构、监管机构等。1.2第三方介入的条件第三方介入的条件包括但不限于：（1）客户方和金融咨询方共同委托第三方进行评估或审核（2）金融咨询方根据法律法规或行业规范，需要第三方参与服务过程（3）客户方和金融咨询方在合同中约定第三方介入的事项。第二条第三方介入后的责任分配2.1金融咨询方与第三方的责任分配金融咨询方在选择第三方进行评估或审核时，应确保第三方的合法性和专业性。金融咨询方对第三方的行为和结果负责，但第三方在执行过程中出现的失误或疏忽，由第三方自行承担责任。2.2客户方与第三方的责任分配客户方应按照合同约定，配合第三方的评估或审核工作。客户方对提供的信息和数据的真实性、准确性和完整性负责，第三方在执行过程中出现的失误或疏忽，由第三方自行承担责任。第三条第三方介入的协调与管理3.1金融咨询方与客户的协调3.2第三方与客户的协调第三方应与客户方进行有效的沟通，了解客户方的需求和反馈，确保评估或审核工作的准确性。3.3金融咨询方与第三方的协调金融咨询方应与第三方进行及时的沟通，明确第三方的工作要求和工作标准，确保服务的质量和效果。第四条第三方介入的费用和支付4.1第三方介入费用的计算第三方介入的费用根据具体的服务内容和工作量进行计算，具体费用在合同中约定。4.2支付方式和支付时间第三方介入的费用支付方式可以为银行转账、支票支付等。客户方应在合同约定的时间内支付第三方介入的费用。第五条第三方介入的违约责任5.1金融咨询方的违约责任金融咨询方未按照约定选择第三方或未确保第三方的合法性和专业性的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。5.2客户方的违约责任客户方未按照约定配合第三方的工作或提供虚假、准确、完整的财务和业务信息的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。5.3第三方的违约责任第三方在执行过程中出现的失误或疏忽，导致金融咨询服务无法正常进行或产生损失的，第三方应承担违约责任。第六条第三方介入的争议解决方式6.1双方协商解决金融咨询方、客户方和第三方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。6.2提交仲裁机构解决如双方协商未果，任何一方均有权将争议提交____仲裁委员会进行仲裁。第七条第三方介入的合同变更与终止7.1合同变更的条件合同变更的条件包括但不限于：（1）双方协商一致（2）法律法规或行业规范发生变化，需要调整合同内容7.2合同终止的条件合同终止的条件包括但不限于：（1）双方协商一致（2）合同履行完毕（3）法律法规或行业规范发生变化，需要终止合同第八条第三方介入的效力8.1第三方介入的效力第三方介入的效力取决于金融咨询方和客户方的约定。未经双方共同同意，第三方不得单方面变更或终止合同。8.2第三方介入的终止第三方介入的终止条件包括但不限于：（1）合同履行完毕（2）双方协商一致终止第三方介入（3）法律法规或行业规范发生变化，需要终止第三方介入第九条第三方介入的保密条款9.1保密信息的定义保密信息是指在第三方介入过程中，金融咨询方、客户方和第三方之间交流和合作过程中产生的、未公开的、具有商业价值的信息。9.2保密信息的保护期限保密信息的保护期限为第三方介入结束后的一定年限，具体年限在合同中约定。第十条第三方介入的违约赔偿10.1违约赔偿的计算方式违约赔偿的计算方式根据违约方的违约行为和造成的损失进行计算，具体计算方式在合同中约定。10.2违约赔偿的支付方式和支付时间违约赔偿的支付方式可以为银行转账、支票支付等。违约方应在合同约定的时间内支付违约赔偿。第十一条第三方介入的合同第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：金融服务详细计划本附件详细描述了金融咨询方根据客户方的需求制定的具体服务计划，包括但不限于市场分析、投资策略、风险管理等。附件2：金融服务费用明细表本附件详细列出了金融咨询方提供服务的费用计算明细，包括基本费用、附加费用以及其他相关费用。附件3：第三方服务评估报告本附件为第三方机构提供的金融服务评估报告，包括评估方法、评估结果和建议。附件4：第三方服务费用明细表本附件详细列出了第三方机构提供服务的费用计算明细，包括评估费用、审核费用以及其他相关费用。附件5：金融服务进度报告本附件详细记录了金融咨询方提供服务的进度，包括已完成的服务、正在进行的服务以及计划进行的服务。附件6：客户反馈意见表本附件用于收集客户对金融咨询方提供服务的反馈意见，以便金融咨询方进行改进和优化。说明二：违约行为及责任认定：1.金融咨询方未按照约定提供服务或服务质量不符合约定。2.金融咨询方泄露客户方的商业秘密和个人信息。3.金融咨询方违反相关法律法规。4.客户方未按照约定支付咨询费用。5.客户方提供虚假、准确、完整的财务和业务信息。6.客户方在合同有效期内单方面解除合同。7.第三方未按照约定提供服务或服务质量不符合约定。8.第三方泄露金融咨询方或客户方的商业秘密和个人信息。9.第三方违反相关法律法规。违约责任认定标准：1.金融咨询方的违约责任认定：金融咨询方应根据合同约定承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.客户方的违约责任认定：客户方应根据合同约定承担违约责任，包