2024年度融资合同标的：企业上市前Pre-IPO轮融资

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融资合同标的：企业上市前PreIPO轮融资本合同目录一览第一条融资概述1.1融资额度1.2融资用途1.3融资方式第二条融资方与投资方2.1融资方信息2.2投资方信息第三条融资条款3.1投资价格3.2股权分配3.3投资回报第四条合同的生效与终止4.1合同生效条件4.2合同终止条件第五条保密条款5.1保密内容5.2泄露后果第六条争议解决6.1争议解决方式6.2适用法律第七条合同的修改与补充7.1修改条件7.2补充内容第八条合同的附件8.1附件内容8.2附件的有效性第九条融资方的陈述与保证9.1融资方陈述9.2融资方保证第十条投资方的权利与义务10.1投资方权利10.2投资方义务第十一条融资方的义务与责任11.1融资方义务11.2融资方责任第十二条融资过程中的信息披露12.1信息披露内容12.2信息披露时间第十三条融资风险与控制13.1风险评估13.2风险控制措施第十四条附则14.1合同的解释权14.2其他约定第一部分：合同如下：第一条融资概述1.1融资额度融资方计划本次PreIPO轮融资的总额度为人民币【】万元整（大写：【】万元整），其中，融资方将向投资方定向发行股份，融资额度为人民币【】万元整（大写：【】万元整），其余部分将通过其他融资方式筹集。1.2融资用途（1）扩大生产规模，提升产能；（2）研发新产品，提高产品竞争力；（3）市场推广，拓展销售渠道；（4）补充流动资金，确保公司运营顺畅。1.3融资方式（1）向投资方定向发行股份，融资额度为人民币【】万元整（大写：【】万元整）；（2）通过银行贷款、债券发行等其他融资方式筹集剩余资金。第二条融资方与投资方2.1融资方信息融资方全称为：【】，成立于：【】，注册地为：【】，法定代表人为：【】。融资方主要从事：【】业务。2.2投资方信息投资方全称为：【】，成立于：【】，注册地为：【】，法定代表人为：【】。投资方主要从事：【】业务。第三条融资条款3.1投资价格投资方本次投资的价格为每股人民币【】元整（大写：【】元整）。3.2股权分配投资方本次投资完成后，融资方将向投资方定向发行股份【】万股，占融资方总股本的【】%。3.3投资回报投资方在投资期限内，按照约定的收益率获得投资回报。投资期限为：【】年，年度收益率分别为：【】%、【】%、【】%。第四条合同的生效与终止4.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效，并自投资方支付投资款项之日起【】日内，融资方完成向投资方定向发行股份的手续。4.2合同终止条件（1）双方协商一致解除本合同；（2）投资方提前全部撤回投资款项；（3）融资方发生重大违约行为，投资方有权解除本合同；（4）法律法规规定的其他终止条件。第五条保密条款5.1保密内容双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、经营秘密等，应予以严格保密。5.2泄露后果如有泄露，泄露方应承担相应的法律责任，赔偿对方因此遭受的损失。第六条争议解决6.1争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。6.2适用法律本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第八条合同的附件8.1附件内容本合同的附件包括如下文件：（1）融资方提供的公司章程；（2）融资方提供的财务报表；（3）融资方提供的业务发展计划；（4）投资方提供的投资协议；（5）其他双方约定的文件。8.2附件的有效性附件是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。双方在签订本合同的同时，应签署相应的附件文件。第九条融资方的陈述与保证9.1融资方陈述融资方陈述其提供的所有信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。9.2融资方保证融资方保证在本合同履行过程中，遵守法律法规，诚实守信，履行约定的义务。第十条投资方的权利与义务10.1投资方权利投资方有权按照本合同约定的价格和条件购买融资方的股份，并按照约定的收益率获得投资回报。10.2投资方义务投资方应按照本合同约定的时间和金额支付投资款项，并按照约定的方式参与融资方的经营管理。第十一条融资方的义务与责任11.1融资方义务融资方应按照本合同约定的条件向投资方定向发行股份，并按照约定的用途使用投资款项。11.2融资方责任融资方应对投资方的投资回报承担连带责任，如因融资方原因导致投资方无法获得约定回报，融资方应承担相应的赔偿责任。第十二条融资过程中的信息披露12.1信息披露内容融资方应在投资款项支付完成后，按照投资方的要求，定期或不定期披露公司的财务状况、业务进展等相关信息。12.2信息披露时间融资方应在每季度结束后的【】日内，向投资方披露上一季度的财务报表和业务进展情况。第十三条融资风险与控制13.1风险评估双方应对本次融资过程中的潜在风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。13.2风险控制措施（1）融资方应加强内部管理，确保公司运营稳定；（2）投资方应定期对融资方的经营状况进行审查，并提出改进建议；（3）双方应共同关注市场动态，及时调整经营策略。第十四条附则14.1合同的解释权本合同的解释权归双方共同所有。14.2其他约定本合同未尽事宜，双方可另行协商，并签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方定义本合同所述第三方是指除甲乙方之外，参与或涉及本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方范围（1）为甲乙方提供财务、法律、咨询等服务的顾问机构；（2）对甲乙方进行尽职调查、资产评估、审计等工作的专业机构；（3）对甲乙方的融资活动进行监管的政府部门或机构；（4）甲乙方在履行本合同过程中涉及的其他合作方。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方介入程序甲乙方在履行本合同过程中，如需第三方介入，应提前通知对方，并按照双方约定的程序进行。2.2第三方介入条件第三方介入的条件包括但不限于：（1）第三方被甲乙方共同认可；（2）第三方具备相应的资质和能力；（3）第三方介入不会损害甲乙方的合法权益；（4）第三方介入符合相关法律法规的要求。第三条第三方的主要职责与义务3.1第三方职责第三方在介入本合同履行过程中，应遵守相关法律法规，按照甲乙方的约定，公正、客观、独立地履行其职责。3.2第三方义务第三方应对在履行职责过程中获得的甲乙方商业秘密、技术秘密、经营秘密等保密信息予以严格保密，不得泄露给任何第三方。第四条第三方责任限额4.1第三方责任第三方在履行本合同过程中，因故意或过失导致甲乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。4.2责任限额第三方对甲乙方的赔偿责任限额为：【】万元整（大写：【】万元整）。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的关系第三方介入本合同履行过程中，不代表甲乙方任何一方，也不具备甲乙方任何权利和义务。5.2第三方独立性第三方在履行本合同过程中，应保持独立性，不受甲乙方不正当影响。第六条第三方介入的终止6.1第三方终止条件（1）第三方丧失相应资质和能力；（2）第三方严重违约或失职；（3）第三方因法律法规变化等原因无法继续履行职责；（4）甲乙方共同同意终止第三方介入。6.2第三方终止程序甲乙方应在终止第三方介入前，提前【】日通知对方，并按照双方约定的程序进行。第七条第三方介入的替代如第三方在履行本合同过程中出现违约、失职等情况，甲乙方均有权寻找替代方，并提前通知对方。第八条第三方介入的额外条款与说明8.1额外条款甲乙方在履行本合同过程中，如需第三方介入，应根据实际情况，签订相应的补充协议，明确双方的权利义务。8.2说明本合同所涉及的第三方介入条款，旨在明确甲乙方与第三方之间的权利义务关系，保障甲乙方的合法权益。第三方在介入本合同履行过程中，应遵守法律法规，公正、客观、独立地履行其职责。第二部分：第三方介入后的修正结束第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：融资方提供的公司章程详细要求：本附件应包括融资方的公司章程全文，包括但不限于公司名称、成立时间、注册资本、经营范围、组织结构、决策机制等内容。附件2：融资方提供的财务报表详细要求：本附件应包括融资方最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并附上审计报告。附件3：融资方提供的业务发展计划详细要求：本附件应包括融资方的业务发展计划，包括公司的市场定位、产品策略、营销计划、研发计划等。附件4：投资方提供的投资协议详细要求：本附件应包括投资方与融资方签订的投资协议全文，包括投资金额、投资方式、投资回报、退出机制等内容。附件5：其他双方约定的文件详细要求：本附件应包括双方在履行本合同过程中约定的其他文件，包括但不限于双方之间的沟通记录、会议纪要、补充协议等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.融资方未按照约定向投资方定向发行股份；2.融资方未按照约定用途使用投资款项；3.融资方未按照约定时间披露财务报表和业务进展情况；4.投资方未按照约定时间支付投资款项；5.投资方未按照约定方式参与融资方的经营管理；6.双方未按照约定履行信息披露义务；7.双方未按照约定处理争议解决方式；8.双方未按照约定处理合同的修改和补充；9.双方未按照约定处理附件的有效性；10.其他双方约定的违约行为。违约责任认定标准：1.违约方应承担因违约所产生的