2024年度企业上市辅导与财务顾问合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企业上市辅导与财务顾问合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方名称1.2乙方名称第二条辅导内容2.1上市辅导范围2.2财务顾问服务内容第三条合同期限3.1合同开始日期3.2合同结束日期第四条费用及支付方式4.1辅导费用4.2财务顾问费用4.3支付方式及期限第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务5.2乙方的权利和义务第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限第七条违约责任7.1违约情形7.2违约责任承担第八条争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决地点第九条合同的变更和解除9.1合同变更条件9.2合同解除条件第十条继承和转让10.1合同继承10.2合同转让第十一条附则11.1合同的生效11.2合同的终止第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项第十三条附件13.1附件列表第十四条签字盖章14.1甲方签字盖章14.2乙方签字盖章第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方名称：__________企业1.2乙方名称：__________财务顾问公司第二条辅导内容2.1上市辅导范围：（1）对甲方公司治理结构进行优化，协助建立完善的企业内部控制制度；（2）协助甲方进行首次公开发行股票的筹备工作，包括财务报表审计、法律意见书出具等；（3）协助甲方完成上市申请文件的编制和申报，包括招股说明书、上市公告书等；（4）协助甲方进行股票发行及上市过程中的投资者关系管理和信息披露工作；（5）提供上市后持续辅导服务，确保甲方遵守证券交易所上市规则及相关法律法规。2.2财务顾问服务内容：（1）对甲方的财务状况进行分析和评估，为甲方提供财务战略建议；（2）协助甲方进行财务规划和管理，提高财务效益；（3）为甲方提供资本运作和投融资建议，协助甲方筹集资金；（4）协助甲方进行财务风险管理和内部控制，确保甲方财务稳健；（5）为甲方提供财务管理培训和指导，提高甲方财务管理水平。第三条合同期限3.1合同开始日期：____年__月__日3.2合同结束日期：____年__月__日第四条费用及支付方式4.1辅导费用：共计人民币____元整（大写：_______________________元整），其中包括：（1）上市辅导费用：人民币____元整；（2）财务顾问费用：人民币____元整。4.2财务顾问费用：共计人民币____元整（大写：_______________________元整），其中包括：（1）财务顾问基本费用：人民币____元整；（2）财务顾问附加费用：人民币____元整。4.3支付方式及期限：甲方应于本合同签订后七个工作日内，向乙方支付上述费用总额的50%；剩余费用将于合同履行完毕后七个工作日内支付。第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务：（1）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务和业务资料，以便乙方进行辅导和财务顾问服务；（2）甲方应积极配合乙方的工作，提供必要的协助和支持；（3）甲方应对乙方提供的服务予以保密，未经乙方同意，不得向第三方披露；（4）甲方应按照本合同约定的期限和方式支付乙方费用。5.2乙方的权利和义务：（1）乙方应按照本合同约定的范围和标准提供辅导和财务顾问服务，确保服务质量；（2）乙方应遵守相关法律法规，保护甲方的合法权益，不得泄露甲方商业秘密；（3）乙方应按照本合同约定的期限和方式向甲方支付费用。第六条保密条款6.1保密内容：本合同签订后，双方在履行合同过程中获知的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等。6.2保密期限：自本合同签订之日起至合同终止或履行完毕之日止。第八条违约责任8.1违约情形：（1）甲方未按照本合同约定的期限和方式支付乙方费用；（2）甲方未按照本合同约定的范围和标准提供相关资料；（3）乙方未按照本合同约定的范围和标准提供辅导和财务顾问服务；（4）双方的其他违约行为。8.2违约责任承担：（1）违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同约定的费用总额的10%；（2）违约方应承担因违约产生的其他损失赔偿责任；（3）违约方应承担守约方因采取补救措施而产生的费用。第九条争议解决9.1争议解决方式：双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决地点：本合同签订地。第十条继承和转让10.1合同继承：本合同的有效期届满后，如双方同意继续履行合同，可以签订新的合同，继续继承本合同的权利和义务。10.2合同转让：未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。第十一条附则11.1合同的生效：本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同的终止：本合同的有效期届满或者双方协商一致终止。第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项：（1）本合同的任何修改和补充，均须以书面形式作出，经双方签字盖章后生效；（2）本合同未尽事宜，双方可以另行协商补充。第十三条附件13.1附件列表：（1）甲方企业法人营业执照副本复印件；（2）乙方财务顾问业务许可证复印件；（3）本合同涉及的费用支付凭证；（4）其他双方认为需要附加的文件。第十四条签字盖章14.1甲方签字盖章：（甲方盖章）代表（签字）：____________日期：____年__月__日14.2乙方签字盖章：（乙方盖章）代表（签字）：____________日期：____年__月__日第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同有关联的其他自然人、法人和其他组织。第二条第三方介入的情形2.1甲乙双方在履行本合同过程中，如涉及与第三方之间的权利义务关系，第三方有权根据本合同的相关约定介入合同的履行。2.2第三方介入的情形包括但不限于：（1）甲方在上市过程中需要向第三方转让股份或权益；（2）甲方需要第三方提供必要的财务、技术等支持；（3）乙方需要第三方协助提供财务顾问服务；（4）其他甲乙双方协商确定的情形。第三条第三方权利和义务3.1第三方权利：（1）按照本合同的约定，享有获得报酬、费用补偿等权利；（2）按照本合同的约定，对甲乙双方的合同履行事项发表意见和建议；（3）在甲乙双方违反本合同时，要求甲乙双方承担违约责任。3.2第三方义务：（1）按照本合同的约定，向甲乙双方提供必要的协助和支持；（2）按照本合同的约定，承担相应的责任和义务；（3）遵守本合同约定的保密条款，保护甲乙双方的商业秘密。第四条第三方责任限额4.1第三方对甲乙双方的损失承担有限责任，除非本合同有另外的约定。4.2第三方在任何情况下不负有超过其收入或利润的赔偿责任。4.3第三方对于因其主观故意或重大过失导致的损失，应承担无限责任。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲方、乙方之间的合同关系，不影响甲乙双方之间的合同关系。5.2第三方对甲乙双方的任何承诺和保证，不视为对甲乙双方的约束力。5.3第三方对甲乙双方的履行义务，视为甲乙双方对第三方的履行义务。第六条第三方介入的程序6.1第三方要求介入本合同的履行，应向甲乙双方提出书面申请。6.2甲乙双方应在收到第三方申请后十个工作日内，协商确定第三方介入的事项和方式。6.3甲乙双方与第三方签订补充协议，明确第三方介入的具体事项和责任。第七条第三方退出7.1第三方在合同履行过程中，有权书面通知甲乙双方退出合同的履行。7.2甲乙双方应在收到第三方退出通知后十个工作日内，与第三方协商处理退出事宜。7.3第三方退出后，甲乙双方应继续履行本合同，且不影响甲乙双方之间的合同关系。第八条第三方介入的争议解决8.1第三方与甲乙双方因本合同产生的争议，应通过友好协商解决。8.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条附件9.1附件列表：（1）第三方资格证明文件；（2）第三方与甲乙双方签订的补充协议；（3）其他双方认为需要附加的文件。第十条签字盖章10.1甲方签字盖章：（甲方盖章）代表（签字）：____________日期：____年__月__日10.2乙方签字盖章：（乙方盖章）代表（签字）：____________日期：____年__月__日10.3第三方签字盖章：（第三方盖章）代表（签字）：____________日期：____年__月__日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：甲方企业法人营业执照副本复印件附件2：乙方财务顾问业务许可证复印件附件3：第三方资格证明文件附件4：第三方与甲乙双方签订的补充协议附件5：本合同涉及的费用支付凭证附件6：甲乙双方提供的相关资料清单附件7：第三方提供的协助和支持证明文件附件8：其他双方认为需要附加的文件附件1说明：甲方应提供其企业法人营业执照副本复印件，作为其合法经营资格的证明。附件2说明：乙方应提供其财务顾问业务许可证复印件，作为其提供财务顾问服务资格的证明。附件3说明：第三方应提供其资格证明文件，证明其具备提供协助和支持的能力。附件4说明：甲乙双方与第三方签订的补充协议，明确第三方介入的具体事项和责任。附件5说明：甲乙双方支付第三方费用的凭证，包括支付金额、支付日期等。附件6说明：甲乙双方提供的相关资料清单，列明提供的资料名称、数量、规格等。附件7说明：第三方提供的协助和支持证明文件，证明第三方已按照合同约定提供了协助和支持。附件8说明：其他双方认为需要附加的文件，包括但不限于合同履行过程中的通信记录、会议纪要等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照本合同约定的期限和方式支付乙方费用；2.甲方未按照本合同约定的范围和标准提供相关资料；3.乙方未按照本合同约定的范围和标准提供辅导和财务顾问服务；4.双方的其他违约行为。违约责任认定标准：1.违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同约定的费用总额的10%；2.违约方应承担因违约产生的其他损失赔偿责任；3.违约方应承担守约方因采取补救措施而产生的费用。示例说明：1.甲