代理发行股票合同书2024年度

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

代理发行股票合同书2024年度本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1发行方主体信息1.2代理方主体信息1.3股票发行对象定义第二条：股票发行基本条件2.1发行股票的种类2.2发行股票的数量2.3发行股票的面值2.4发行股票的发行价格第三条：代理发行股票的范围与职责3.1代理方发行股票的范围3.2代理方应承担的职责3.3代理方的权利与利益第四条：发行股票的时间安排4.1股票发行的起始日期4.2股票发行的截止日期4.3股票发行的节奏安排第五条：股票发行的价格调整机制5.1价格调整的条件5.2价格调整的幅度5.3价格调整的程序第六条：代理方的佣金及支付方式6.1佣金的计算方式6.2佣金的支付时间6.3佣金的支付方式第七条：发行风险的承担7.1发行风险的定义7.2发行风险的承担主体7.3发行风险的应对措施第八条：合同的生效、变更与终止8.1合同的生效条件8.2合同的变更程序8.3合同的终止条件第九条：争议解决方式9.1合同争议的解决方式9.2争议解决的地点与机构9.3争议解决的时间限制第十条：合同的保密条款10.1保密信息的范围10.2保密信息的保密期限10.3保密信息的例外情况第十一条：合同的强制性规定11.1强制性规定的范围11.2违反强制性规定的后果第十二条：合同的附件12.1附件的名称与内容12.2附件的效力第十三条：合同的签署与备案13.1合同的签署程序13.2合同的备案程序第十四条：其他条款14.1其他条款的内容14.2其他条款的效力第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1发行方主体信息发行方全称：股份有限公司注册地址：省市区路号法代表：营业执照号：1.2代理方主体信息代理方全称：证券有限公司注册地址：省市区路号法代表：营业执照号：1.3股票发行对象定义发行对象指符合中国证监会规定的境内外投资者，包括机构投资者和个人投资者。第二条：股票发行基本条件2.1发行股票的种类本次发行股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。2.2发行股票的数量本次拟发行股票数量为不超过亿股，具体发行数量由发行方和代理方根据市场情况协商确定。2.3发行股票的面值每股面值人民币1.00元。2.4发行股票的发行价格发行价格由发行方和代理方根据市场情况协商确定，并在发行公告中予以披露。第三条：代理发行股票的范围与职责3.1代理方发行股票的范围代理方负责本次股票的承销和发行工作，包括承销商的选定、发行价格的确定、发行数量的分配、发行公告的发布等。3.2代理方应承担的职责代理方应按照发行方的要求，认真履行信息披露义务，确保披露的信息真实、准确、完整。代理方应按照发行方案和发行时间表，完成股票发行的各项任务，确保股票顺利发行。3.3代理方的权利与利益代理方在完成发行任务后，按照约定获得佣金和其他收益。佣金的具体计算方式和支付时间由双方在合同中约定。第四条：发行股票的时间安排4.1股票发行的起始日期股票发行的起始日期为双方约定的日期。4.2股票发行的截止日期股票发行的截止日期为双方约定的日期。4.3股票发行的节奏安排股票发行的节奏安排由发行方和代理方根据市场情况协商确定，并在发行公告中予以披露。第五条：股票发行的价格调整机制5.1价格调整的条件本次股票发行不设立价格调整机制。5.2价格调整的幅度本次股票发行不设立价格调整的幅度。5.3价格调整的程序本次股票发行不设立价格调整的程序。第六条：代理方的佣金及支付方式6.1佣金的计算方式代理方的佣金按照实际发行金额的一定比例计算。具体比例和计算方式由双方在合同中约定。6.2佣金的支付时间佣金的支付时间由双方在合同中约定。一般情况下，佣金在股票发行结束后的一定时间内支付。6.3佣金的支付方式佣金的支付方式由双方在合同中约定。一般情况下，佣金通过银行转账等方式支付。第七条：发行风险的承担7.1发行风险的定义发行风险包括但不限于市场风险、政策风险、利率风险、汇率风险等。7.2发行风险的承担主体发行风险由发行方和代理方共同承担。具体承担方式由双方在合同中约定。7.3发行风险的应对措施发行方和代理方应根据市场情况和风险状况，采取必要的措施，降低发行风险。包括但不限于合理安排发行规模、选择适当的发行时机、完善信息披露制度等。第八条：合同的生效、变更与终止8.1合同的生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。8.2合同的变更程序任何一方如需变更合同内容，应向对方提出书面变更请求，经双方协商一致后签署书面变更协议，作为本合同的附件。8.3合同的终止条件（1）双方协商一致解除本合同；（2）因不可抗力导致本合同无法履行，双方协商一致解除本合同；（3）法律、法规、政策变化导致本合同无法履行，双方协商一致解除本合同。第九条：争议解决方式9.1合同争议的解决方式双方发生合同争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向发行方所在地的人民法院提起诉讼。9.2争议解决的地点与机构诉讼地点为发行方所在地人民法院。9.3争议解决的时间限制双方应在争议发生之日起3个月内解决争议，否则视为双方同意延长争议解决期限。第十条：合同的保密条款10.1保密信息的范围双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密信息。10.2保密信息的保密期限保密信息的保密期限为合同终止后5年。10.3保密信息的例外情况（1）依法应当向行政机关、司法机关提供保密信息；（2）获得保密信息的一方独立研发出相同或类似信息；（3）保密信息已为公众所知或不可避免地为他人所知。第十一条：合同的强制性规定11.1强制性规定的范围本合同的签订、履行遵守中华人民共和国法律、法规、政策的规定，不得违反强制性法律规定。11.2违反强制性规定的后果如双方签订的合同违反强制性法律规定，导致合同无效、被撤销或解除，双方应承担相应的法律责任。第十二条：合同的附件12.1附件的名称与内容附件包括：（1）发行股票的预案；（2）发行股票的募集说明书；（3）发行股票的承销协议；（4）其他双方认为需要附上的文件。12.2附件的效力附件与本合同具有同等法律效力，为本合同的组成部分。第十三条：合同的签署与备案13.1合同的签署程序本合同由双方授权代表签署，并加盖公章。13.2合同的备案程序合同签署后，双方应按照相关法律、法规、政策的规定，将合同备案。第十四条：其他条款14.1其他条款的内容本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2其他条款的效力本合同及补充协议的条款，构成双方完整的权利义务关系，取代了所有以前的口头或书面的约定和谈判。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方概念界定1.1第三方定义第三方指除甲方和乙方之外，与本合同无关的各方，包括但不局限于投资者、监管机构、中介机构、其他合作伙伴等。第二条：第三方介入的情形2.1投资者介入投资者按照法律规定和本合同约定参与股票发行和交易。2.2监管机构介入监管机构按照法律法规对股票发行和交易进行监管。2.3中介机构介入中介机构按照合同约定提供发行辅助服务，如承销商、律师、会计师等。2.4其他合作伙伴介入其他合作伙伴按照合同约定参与发行和交易过程，如技术支持、市场推广等。第三条：第三方责任限额3.1第三方责任的限制第三方对甲方和乙方不承担任何合同责任，甲方和乙方不得要求第三方履行合同义务或承担合同责任。3.2第三方责任的界定第三方在履行其职责过程中产生的责任和损失，由第三方自行承担，与甲方和乙方无关。3.3第三方责任的限额第三方对甲方和乙方造成的损失，赔偿责任限额为第三方从甲方和乙方获得的报酬总额。第四条：第三方权利与义务4.1第三方权利第三方按照合同约定享有履行合同的权利，包括但不限于获取报酬、使用甲方和乙方提供的资源和信息等。4.2第三方义务第三方应按照合同约定履行义务，包括但不限于提供专业服务、保密信息、协助甲方和乙方等。第五条：第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的独立关系第三方与甲方和乙方保持独立关系，不属于甲乙方任何一方的子公司、关联公司或分支机构。5.2第三方与甲乙方的合作原则第三方与甲方和乙方按照合同约定进行合作，遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。第六条：第三方介入的协调与管理6.1第三方协调甲方和乙方负责与第三方进行沟通协调，确保合同顺利履行。6.2第三方管理甲方和乙方对第三方的工作进行监督和管理，确保第三方按照合同约定履行义务。第七条：第三方介入的变更与解除7.1第三方变更如第三方因故不能履行合同义务，甲方和乙方可以协商更换第三方。7.2第三方解除如第三方违反合同约定，甲方和乙方可以解除与第三方的合同关系。第八条：第三方介入的合同补充条款8.1补充条款的制定甲方和乙方可以根据合同履行情况，制定补充条款，明确第三方的权利义务。8.2补充条款的生效补充条款经甲方和乙方签署后生效，与本合同具有同等法律效力。第九条：第三方介入的争议解决9.1争议解决方式双方因第三方介入产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向发行方所在地的人民法院提起诉讼。9.2争议解决的地点与机构诉讼地点为发行方所在地人民法院。9.3争议解决的时间限制双方应在争议发生之日起3个月内解决争议，否则视为双方同意延长争议解决期限。第十条：第三方介入的保密条款10.1保密信息的范围第三方在合同履行过程中知悉的甲方和乙方商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密信息。10.2保密信息的保密期限保密信息的保密期限为合同终止后5年。10.3保密信息的例外情况（1）依法应当向行政机关、司法机关提供保密信息；（2）获得保密信息的一方独立研发出相同或类似信息；（3）保密信息已为公众所知或不可避免地为他人所知。第十一条：第三方介入的强制性规定11.1强制性规定的范围本合同的签订、履行遵守中华人民共和国法律、法规、政策的规定，不得违反强制性法律规定。11.2违反强制性规定的后果如双方签订的合同违反强制性法律规定，导致合同无效、被撤销或解除，双方应承担相应的法律责任。第十二条：第三方介入的附件12.1附件的名称与内容附件包括：（1）第三方的主体信息；（2）第三方与甲方和乙方的合同；（3）第三方提供的专业服务报告；（4）其他双方认为需要附上的文件。12.2附件的效力附件与本合同具有同等法律效力，为本合同的组成部分。第十三条：第三方介入的签署与备案13.1签署程序本合同由甲方、第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：发行股票的预案1.1预案内容包含股票发行的目的、背景、发行数量、发行价格、发行时间等基本信息。1.2预案的审批预案需提交给中国证监会进行审批，并获得批准。附件二：发行股票的募集说明书2.1说明书内容详细介绍发行方的业务状况、财务状况、发行股票的相关条款等。2.2说明书的披露说明书应在股票发行前向公众披露，确保投资者充分了解发行信息。附件三：发行股票的承销协议3.1承销协议内容明确承销商的责任、权利和义务，包括承销数量、承销价格、承销期限等。3.2承销协议的签署承销协议由发行方和承销商签署，并加盖公章。附件四：第三方提供的专业服务报告4.1报告内容包括第三方对发行方和承销商的评估报告、市场调研报告等。4.2报告的提交时间报告应在合同约定的时间内提交，以便甲方和乙方进行决策。附件五：发行公告5.1公告内容公告应包括发行股票的基本信息、发行方式、发行时间、发行价格等。5.2公告的发布公告应在股票发行前通过指定的媒体发布，确保公众及时获取信息。说明二：违约行为及责任认定：1.发行方未按照预案和募集说明书的内容进行股票发行；2.发行方未按照约定的时间和数量完成股票发行；3.承销商未按照承销协议的