公司融资与投资管理制度

公司融资与投资管理制度第一章总则第一条目的与依据为了规范公司融资与投资活动，提高财务风险掌控水平，促进公司可连续发展，依据公司相关法律法规和章程，订立本制度。第二条适用范围本制度适用于公司及其全体员工，在公司融资和投资活动中必需遵守和执行。第三条基本原则公司融资与投资活动必需遵守以下基本原则：1.合法合规：遵守国家法律法规，不得从事非法融资和投资活动；2.资金安全：保护公司资金安全，确保融资和投资项目符合公司长期战略规划；3.透亮公开：在融资和投资决策中，保持信息透亮，及时向相关方披露相关信息；4.风险可控：通过科学风险管理和掌控措施，最大限度降低融资和投资风险；5.综合效益：在融资和投资活动中，综合考虑经济效益、社会效益和环境效益；第二章融资管理第四条融资计划编制公司开展融资前，必需编制认真的融资计划，包含融资金额、融资方式、融资期限、融资用途等内容，并提交董事会审议批准。第五条融资方式选择依据公司经营情况和市场环境，选择适合的融资方式，可以包含但不限于债券发行、股权融资、银行贷款等。选择融资方式应充分考虑本钱、期限、风险等因素，向融资方供应真实、准确的融资信息。第六条融资合同签署公司与融资方达成融资协议后，必需依照合同商定的内容签署融资合同，并定时履行合同中的各项义务。第七条资金使用监管公司必需建立健全资金使用监管制度，确保融资资金依照合同商定的用途进行使用，并及时向融资方供应资金使用情况报告。第八条资金利用效益评估公司应定期评估融资资金的利用效益，并依据评估结果进行调整和改进，确保融资资金的合理利用。第三章投资管理第九条投资决策程序公司投资活动必需依照以下程序进行决策：1.资金需求明确：确定投资项目的资金需求，并编制项目投资计划；2.项目评估分析：对拟投资项目进行全面评估分析，包含市场前景、资金回报率、风险掌控等；3.决策审核：由投资决策委员会组织相关部门进行决策审核，确认投资决策的可行性和合规性；4.资金落实：依据审批结果，将资金划拨至投资项目账户，确保投资资金的安全和便于监管；5.监督管理：建立项目监督管理机制，及时跟踪项目进展和资金使用情况，确保投资项目的顺利进行。第十条风险评估与掌控在投资决策过程中，必需进行全面的风险评估，包含市场风险、技术风险、政策风险等，并采取相应的风险掌控措施，最大限度降低投资风险。第十一条投资回报监测公司必需建立定期的投资回报监测机制，对已投资项目进行评估和监测，在项目投资期内及时发现和解决问题，保障投资回报率。第十二条投资信息披露公司在投资决策过程中，应及时向公司股东和投资者披露相关投资信息，确保信息公开透亮。第十三条投资决策纪要公司投资决策委员会应对每次投资决策进行纪要记录，包含决策结果、决策依据和相关风险等内容，并及时报告给董事会。第四章监督与评估第十四条监督与审计公司应建立完善的融资与投资管理监督机制，包含内部审计、外部审计等方式，及时发现和解决问题，提高融资和投资活动的透亮度和规范性。第十五条绩效评估公司应定期进行融资和投资的绩效评估，包含但不限于投资回报率、资金使用率等指标，为决策供应参考依据，推动公司战略目标的实现。第十六条违规惩罚对于违反公司融资与投资管理制度的行为，公司将依据实际情况进行相应的惩罚，包含但不限于警告、停职、解除劳动合同等处理措施。第十七条诚信管束公司要求全部员工在融资和投资活动中遵守诚实守信原则，不得从事违法、违规行为，不得利用职务之便谋取私利，不得泄露公司商业秘密。第五章附则第十八条修订与解释对于本制度的修订与解释，由董事会最终决议，并在公司内部广泛宣传，确保全体员工知晓和遵守。第十九条生效日期本制度自董事会批准后生效，废止以前的融资与投资管理制度。第二十条特别情况对于本制度未能掩盖的特殊情况，公司可以依