2024年度资产管理与内部控制合同

2024年度资产管理与内部控制合同本合同目录一览第一条合同主体与定义1.1甲方名称与地址1.2乙方名称与地址1.3甲方资产范围第二条资产管理目标与原则2.1资产管理目标2.2资产管理原则第三条内部控制职责与分工3.1甲方职责3.2乙方职责第四条资产管理内容与方式4.1资产管理内容4.2资产管理方式第五条风险评估与控制5.1风险评估机制5.2风险控制措施第六条信息披露与报告6.1信息披露内容6.2报告频率与方式第七条投资决策与执行7.1投资决策程序7.2投资执行流程第八条资产评估与调整8.1资产评估周期8.2资产调整机制第九条费用支付与结算9.1费用支付标准9.2结算方式与时间第十条违约责任与争议解决10.1违约责任10.2争议解决方式第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件11.2合同变更程序11.3合同终止条件第十二条合同的附件12.1附件清单第十三条其他约定13.1其他条款第十四条合同的签署14.1签署日期14.2签署地点14.3甲方代表签字14.4乙方代表签字14.5合同盖章第一部分：合同如下：第一条合同主体与定义甲方地址：××省××市××区××路××号乙方地址：××省××市××区××路××号1.3甲方资产范围：本合同项下的资产管理范围包括甲方持有的所有股票、债券、基金等金融资产。第二条资产管理目标与原则2.1资产管理目标：本合同项下的资产管理旨在实现甲方资产的保值增值，降低投资风险，提高投资收益。2.2资产管理原则：乙方应根据市场情况、甲方资产状况和风险承受能力，遵循谨慎性、有效性、透明性原则，进行资产管理。第三条内部控制职责与分工3.1甲方职责：（1）提供真实、准确、完整的财务信息和资料，以便乙方进行资产管理；（2）按照乙方的建议进行投资决策；（3）监督乙方的资产管理行为，确保乙方的行为符合合同约定；（4）按照合同约定支付相关费用。3.2乙方职责：（1）根据甲方的资产状况和风险承受能力，制定合适的投资策略；（2）负责甲方的资产管理，确保资产的安全和增值；（3）定期向甲方报告资产管理情况，接受甲方的监督；（4）按照合同约定收取相关费用。第四条资产管理内容与方式4.1资产管理内容：乙方对甲方资产进行定期评估，并根据市场状况、甲方需求和风险承受能力，制定投资策略，进行股票、债券、基金等金融资产的投资和管理。4.2资产管理方式：乙方通过建立投资组合，进行资产配置，以分散风险，实现资产的增值。第五条风险评估与控制5.1风险评估机制：乙方应建立完善的风险评估机制，对甲方资产进行定期风险评估，并根据评估结果调整投资策略。5.2风险控制措施：乙方应采取适当的风险控制措施，包括但不限于设立止损点、进行资产分散投资等，以降低甲方资产的投资风险。第六条信息披露与报告6.1信息披露内容：乙方应向甲方披露甲方的资产状况、投资组合、投资收益等信息。6.2报告频率与方式：乙方应每月向甲方提交资产管理报告，并在重大投资决策时及时通知甲方。报告可以通过电子邮件、书面形式或其他双方约定的方式提交。第八条资产评估与调整8.1资产评估周期：乙方应每季度对甲方资产进行评估，并根据市场状况、甲方需求和风险承受能力，调整投资策略。8.2资产调整机制：乙方应根据资产评估结果，对投资组合进行及时调整，以适应市场变化，确保甲方资产的安全和增值。第九条费用支付与结算9.1费用支付标准：甲方应按照合同约定，向乙方支付资产管理费用，包括但不限于管理费、托管费、交易费等。9.2结算方式与时间：费用支付可通过银行转账或其他双方约定的方式进行。甲方应在合同约定的时间内支付费用，乙方应在收到费用后提供相应的服务。第十条违约责任与争议解决10.1违约责任：双方违反合同约定，应承担相应的违约责任。违约方应赔偿对方因此造成的损失。10.2争议解决方式：双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院解决。第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同变更程序：合同变更应由双方协商一致，并书面签署变更协议。11.3合同终止条件：合同终止的条件如下：（1）双方协商一致解除合同；（2）甲方提前解除合同，但需支付乙方因此产生的合理费用；（3）乙方提前解除合同，需承担相应的违约责任；（4）合同约定的其他终止条件。第十二条合同的附件12.1附件清单：本合同附件包括但不限于甲方资产清单、投资策略、费用支付明细等。第十三条其他约定13.1其他条款：双方在合同履行过程中，如有其他约定，应书面签署补充协议，与本合同具有同等法律效力。第十四条合同的签署14.1签署日期：本合同签署日期为2024年1月1日。14.2签署地点：××省××市××区××路××号。14.3甲方代表签字：14.4乙方代表签字：14.5合同盖章：本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方定义：本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，参与本合同项下资产管理活动的其他各方，包括但不限于中介机构、评估机构、托管机构、投资顾问等。1.2第三方范围：第三方包括但不限于为本合同项下资产管理提供服务的各类机构和个人。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方介入程序：甲方和乙方同意，第三方介入应遵循合同约定和法律法规的规定，通过双方协商一致，并签订书面协议。（1）第三方应具备相应的资质和能力，能够履行合同约定的义务；（2）第三方应得到甲方和乙方的同意；（3）第三方介入不得违反法律法规和合同约定。第三条第三方责任与义务3.1第三方责任：第三方应按照合同约定和法律法规的规定，履行其在合同中的义务，保证其提供的服务符合合同要求。（1）提供真实、准确、完整的信息和资料；（2）遵守合同约定的保密原则；（3）按照合同约定的时间和方式，提交服务报告；（4）接受甲方和乙方的监督和评估。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额：第三方应对其提供的服务承担有限责任，其责任限额不得超过合同约定的金额。4.2第三方责任限额的确定：第三方责任限额可根据合同约定的比例、金额或其他方式确定。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的关系：第三方与甲方、乙方之间是独立的法律主体，相互之间不存在隶属或委托关系。5.2第三方与甲乙方的划分：第三方应按照合同约定，向甲方和乙方提供服务，并承担相应的责任。甲方和乙方应按照合同约定，向第三方支付费用。第六条第三方介入的变更与终止6.1第三方变更程序：第三方变更应由甲方、乙方和第三方协商一致，并签订书面变更协议。6.2第三方终止条件：第三方终止的条件如下：（1）甲方、乙方和第三方协商一致解除合同；（2）合同约定的其他终止条件。第七条第三方介入的争议解决7.1争议解决方式：第三方介入产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院解决。第八条第三方介入的附加条款8.1附加条款：本合同附件包括但不限于第三方服务的具体内容、费用支付明细、责任限额等。第九条合同的签署与生效9.1签署日期：本合同签署日期为2024年1月1日。9.2签署地点：××省××市××区××路××号。9.3甲方代表签字：9.4乙方代表签字：9.5第三方代表签字：9.6合同盖章：本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方资产清单详细列出甲方所有资产的名称、数量、市值等信息，作为资产管理的基础资料。附件二：投资策略详细描述乙方为甲方制定的投资策略，包括资产配置、投资比例、风险控制措施等。附件三：费用支付明细列出甲方应向乙方支付的所有费用项目、费用标准、支付时间等详细信息。附件四：第三方服务协议详细描述甲方、乙方与第三方之间的服务内容、责任划分、费用支付等事项。附件五：风险评估报告定期提交的风险评估报告，包括市场状况、资产风险、投资组合表现等信息。附件六：资产管理报告定期提交的资产管理报告，包括资产状况、投资收益、费用支出等信息。附件七：投资决策记录记录甲乙方的投资决策过程，包括投资决策的时间、内容、理由等信息。附件八：资产评估报告定期提交的资产评估报告，包括资产价值、资产调整等信息。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定时间支付资产管理费用。2.乙方未按约定时间提交资产管理报告。3.乙方未按约定进行投资决策或执行。4.第三方未按约定提供服务或履行义务。5.甲方、乙方、第三方提供的信息不真实、准确、完整。责任认定标准：违约责任认定标准如下：1.违约方应承担因其违约行为导致对方损失的责任。2