二零二四年度企业上市辅导融资合同

二零二四年度企业上市辅导融资合同本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（企业）的基本情况1.2乙方（辅导机构）的基本情况1.3丙方（投资方）的基本情况第二条：辅导融资目的和原则2.1甲方上市辅导融资的目的2.2甲方上市辅导融资的原则第三条：辅导内容与要求3.1乙方应提供的辅导内容3.2乙方辅导的时间安排3.3乙方辅导的成果要求第四条：融资安排4.1丙方融资的金额和期限4.2丙方融资的方式和条件4.3融资资金的用途第五条：辅导费用及支付方式5.1乙方的辅导费用5.2乙方的辅导费用的支付方式第六条：合同的履行和监督6.1各方的权利和义务6.2合同的履行监督机构6.3合同的履行期限第七条：合同的变更和解除7.1合同变更的条件7.2合同解除的条件第八条：违约责任8.1各方违约的情形8.2违约责任的承担方式第九条：争议解决9.1合同争议的解决方式9.2争议解决的适用法律第十条：保密条款10.1各方对合同内容的保密义务10.2保密信息的范围和期限第十一条：合同的生效、终止和延长11.1合同的生效条件11.2合同的终止条件11.3合同的延长条件第十二条：其他条款12.1合同的附件12.2合同的修改和补充第十三条：合同的签署第十四条：合同的份数第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（企业）的基本情况甲方全称：某某某企业有限公司，成立于年，注册地位于省市区，主要从事行业的业务。企业法人营业执照注册号为：。税务登记证号为：。1.2乙方（辅导机构）的基本情况乙方全称：某某某咨询管理有限公司，成立于年，注册地位于省市区，主要从事企业管理咨询、融资辅导等业务。企业法人营业执照注册号为：。税务登记证号为：。1.3丙方（投资方）的基本情况丙方全称：某某某投资集团有限公司，成立于年，注册地位于省市区，主要从事股权投资、融资服务等业务。企业法人营业执照注册号为：。税务登记证号为：。第二条：辅导融资目的和原则2.1甲方上市辅导融资的目的甲方希望通过乙方的专业辅导，实现公司的上市融资，扩大公司规模，提升公司市场竞争力。2.2甲方上市辅导融资的原则甲方上市辅导融资的原则是公开、公平、公正，确保融资过程的合规性和透明度。第三条：辅导内容与要求3.1乙方应提供的辅导内容（1）上市前的财务梳理和规范（2）公司治理结构的优化（3）上市申请文件的准备和提交（4）证券交易所的沟通和协调（5）投资者关系的建立和管理3.2乙方辅导的时间安排乙方的辅导时间为自合同签订之日起至甲方成功上市之日止。3.3乙方辅导的成果要求乙方应确保甲方在辅导期间达到上市的相关要求，成功完成上市工作。第四条：融资安排4.1丙方融资的金额和期限丙方同意向甲方提供总额为人民币亿元的融资，融资期限为自资金到账之日起至甲方上市后一年。4.2丙方融资的方式和条件（1）甲方须按照约定完成上市工作（3）甲方须按照约定用途使用融资资金4.3融资资金的用途（1）企业扩张和项目建设（2）新产品研发和市场推广（3）偿还债务和补充流动资金第五条：辅导费用及支付方式5.1乙方的辅导费用（1）辅导人员的工资和福利（2）辅导过程中的差旅费用（3）辅导所需的资料和软件费用5.2乙方的辅导费用的支付方式（1）自合同签订之日起，甲方每月支付乙方辅导费用的10%（2）甲方在完成上市工作后，支付乙方剩余的辅导费用第六条：合同的履行和监督6.1各方的权利和义务（1）提供乙方所需的各类资料和文件（2）配合乙方的辅导工作，遵守相关法律法规（1）按照约定提供专业的辅导服务（2）对甲方提供的资料和文件保密（1）按照约定提供融资资金（2）对甲方提供的资料和文件保密6.2合同的履行监督机构本合同的履行监督机构为甲乙丙三方共同组成的合同履行监督小组。6.3合同的履行期限本合同的履行期限为自合同签订之日起至甲方成功上市之日止。第八条：违约责任8.1各方违约的情形甲方如未按照约定提供资料和文件，或未配合乙方辅导工作，或未遵守相关法律法规，构成违约。乙方如未按照约定提供辅导服务，或未对甲方提供的资料和文件保密，构成违约。丙方如未按照约定提供融资资金，或未对甲方提供的资料和文件保密，构成违约。8.2违约责任的承担方式甲方违约的，应向乙方支付违约金，违约金为辅导费用的20%。乙方违约的，应向甲方支付违约金，违约金为辅导费用的20%。丙方违约的，应向甲方支付违约金，违约金为未提供融资资金部分的20%。第九条：争议解决9.1合同争议的解决方式本合同争议的解决方式为协商解决，若协商不成，任何一方均有权向合同履行监督小组所在地的人民法院提起诉讼。9.2争议解决的适用法律本合同的争议解决适用法律为中华人民共和国法律法规。第十条：保密条款10.1各方对合同内容的保密义务各方应对本合同的内容和签订过程保密，未经对方同意，不得向第三方披露。10.2保密信息的范围和期限保密信息范围包括本合同的全部内容、合同履行过程中的相关资料和信息。保密期限为合同签订之日起至合同履行完毕之日止。第十一条：合同的生效、终止和延长11.1合同的生效条件本合同自甲乙丙三方签字盖章之日起生效。11.2合同的终止条件（1）甲方成功上市；（2）各方协商一致终止本合同；（3）合同履行完毕。11.3合同的延长条件本合同在甲方未成功上市的情况下，经各方协商一致，可以延长。第十二条：其他条款12.1合同的附件本合同附件包括：（1）甲方企业法人营业执照副本复印件；（2）乙方企业法人营业执照副本复印件；（3）丙方企业法人营业执照副本复印件；（4）其他与本合同有关的文件。12.2合同的修改和补充本合同的修改和补充应采用书面形式，经甲乙丙三方签字盖章后生效。第十三条：合同的签署本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。第十四条：合同的份数本合同总份数为三份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方概念界定1.1第三方定义本合同中所称第三方，是指除甲方、乙方和丙方之外，与本合同履行有关的其他自然人、法人和其他组织。1.2第三方类型第三方包括但不限于：（1）审计机构、评估机构、律师事务所等中介机构；（2）融资过程中的投资者、债权人等金融主体；（3）合同履行过程中的监管机构、行政机关等公共机构；（4）其他与甲方、乙方和丙方具有业务往来的主体。第二条：第三方介入的程序和条件2.1第三方介入的程序当本合同履行过程中需要第三方介入时，甲方、乙方和丙方应共同协商确定第三方的选择标准、选定方式和介入程序。2.2第三方介入的条件第三方介入的条件包括但不限于：（1）第三方具备相应的资质和能力；（2）第三方与甲方、乙方和丙方不存在利益冲突；（3）第三方介入不会损害甲方、乙方和丙方的合法权益；（4）第三方介入符合相关法律法规和政策要求。第三条：第三方责任的限定3.1第三方责任的范围第三方介入后的责任范围仅限于其在合同中的约定职责，不得超出合同约定的范围。3.2第三方责任的限制第三方对甲方、乙方和丙方不承担连带责任、补充责任或无限责任。第三方仅对其在合同中的违约或过错行为承担相应的责任。3.3第三方责任的限额当第三方因履行合同而给甲方、乙方或丙方造成损失时，第三方的责任限额为其介入合同时的收费金额。若合同中未明确收费金额，则责任限额为第三方介入合同所获得的实际利益。第四条：第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方、乙方和丙方的关系第三方与甲方、乙方和丙方是独立的法律主体，彼此之间的权利义务关系不由本合同调整。4.2第三方与合同履行监督小组的关系第三方应接受合同履行监督小组的监督，按照合同约定和合同履行监督小组的要求履行相关职责。第五条：第三方介入后的合同变更5.1第三方介入导致合同变更的条件当第三方介入导致本合同内容发生变化时，甲方、乙方和丙方应协商一致，对合同进行变更。5.2第三方介入后合同变更的程序合同变更程序如下：（1）甲方、乙方和丙方共同提出合同变更方案；（2）合同履行监督小组对变更方案进行审查；（3）各方签署合同变更协议；（4）合同变更协议生效。第六条：第三方介入后的违约责任6.1第三方违约的情形第三方如未按照合同约定履行其职责，构成违约。6.2第三方违约责任的承担方式第三方违约的，应向受损方支付违约金，违约金为第三方介入合同所获得的实际利益。第七条：第三方介入后的争议解决7.1第三方介入引起的争议解决方式第三方介入引起的争议，应通过协商解决，若协商不成，任何一方均有权向合同履行监督小组所在地的人民法院提起诉讼。7.2第三方介入引起的争议适用法律第三方介入引起的争议适用中华人民共和国法律法规。第八条：第三方介入后的合同终止和延长8.1第三方介入导致合同终止的条件本合同在第三方介入后终止的条件如下：（1）第三方履行完毕其在合同中的职责；（2）各方协商一致终止本合同；（3）合同履行完毕。8.2第三方介入导致合同延长的条件本合同在第三方介入后延长的条件如下：（1）各方协商一致延长合同期限；（2）第三方同意延长其在合同中的职责履行期限。第九条：第三方介入后的其他条款9.1第三方介入后的附件本合同第三方介入后的附件包括：（1）第三方介入合同；（2）第三方介入后的合同变更协议；（3）其他与第三方介入有关的文件。9.2第三方介入后的修改和补充本合同第三方介入后的修改和补充应采用书面形式，经甲乙丙三方签字盖章后生效。第十条：第三方介入后的合同签署本合同第三方介入后的签署方式同原合同签署方式。第十一条：第三方介入后的合同份数本合同第三方介入后的份数同原合同份数。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方企业法人营业执照副本复印件附件二：乙方企业法人营业执照副本复印件附件三：丙方企业法人营业执照副本复印件附件四：第三方介入合同附件五：合同变更协议附件六：其他与第三方介入有关的文件附件一：甲方企业法人营业执照副本复印件说明：此附件为甲方企业法人营业执照副本复印件，用于证明甲方的合法经营资格。附件二：乙方企业法人营业执照副本复印件说明：此附件为乙方企业法人营业执照副本复印件，用于证明乙方的合法经营资格。附件三：丙方企业法人营业执照副本复印件说明：此附件为丙方企业法人营业执照副本复印件，用于证明丙方的合法经营资格。附件四：第三方介入合同说明：此附件为第三方介入合同，明确了第三方的介入条件、职责、义务以及责任限制等内容。附件五：合同变更协议说明：此附件为合同变更协议，用于记录合同变更的内容、程序以及生效条件等。附件六：其他与第三方介入有关的文件说明：此附件包括与第三方介入有关的其他文件，如第三方提交的资质证明、合同履行监督小组的监督报告等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定提供资料和文件，或未配合乙方辅导工作，或未遵守相关法律法规。2.乙方未按照约定提供辅导服务，或未对甲方提供的资料和文件保密。3.丙方未按照约定提供融资资金，或未对甲方提供的资料和文件保密。4.第三方未按照合同约定履行其职责，或超出合同约定的范围。违约责任认定标准：1.甲方违约的，应向乙方支付违约金，违约金为辅导费用的20%。示例说明：若甲方未按照约定提供资料和文件，导致乙方无法按时完成辅导工作，甲方应向乙方支付违约金，违约金为已支付辅导费用的20%。2.乙方违约的，应向甲方支付违约金，违约金为辅导费用的20%。示例说明：若乙方未按照约定提供辅导服务，导致甲方无法按时完成上