二零二四年度文化产业发展基金管理与运营合同

二零二四年度文化产业发展基金管理与运营合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方名称及住所1.2乙方名称及住所1.3丙方名称及住所第二条基金的基本情况2.1基金名称2.2基金规模2.3基金投资方向第三条管理与运营职责3.1甲方职责3.2乙方职责3.3丙方职责第四条管理与运营期限4.1合同期限4.2提前终止合同的条件第五条投资决策5.1投资决策程序5.2投资决策委员会组成第六条收益分配6.1收益分配原则6.2收益分配时间6.3收益分配方式第七条费用与支出7.1管理费用7.2托管费用7.3其他费用与支出第八条信息披露与报告8.1信息披露义务人8.2披露内容8.3披露方式第九条风险管理9.1风险识别与评估9.2风险控制措施9.3风险应对策略第十条合同的变更、解除与终止10.1变更条件10.2解除条件10.3终止条件第十一条违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担第十二条争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构第十三条其他约定13.1适用法律13.2合同的签订地点和时间13.3合同的生效条件第十四条附件14.1附件一：基金管理协议14.2附件二：基金托管协议14.3附件三：投资决策委员会工作规程14.4附件四：其他相关文件第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方名称：文化产业投资管理有限公司甲方住所：市区路号1.2乙方名称：文化产业创新发展有限公司乙方住所：市区路号1.3丙方名称：商业银行丙方住所：市区路号第二条基金的基本情况2.1基金名称：文化产业发展基金2.2基金规模：人民币10亿元2.3基金投资方向：主要投资于文化产业相关领域，包括影视制作、动漫游戏、文化传媒、文化旅游等。第三条管理与运营职责3.1甲方职责甲方负责基金的发起设立、组织协调、政策研究以及提供行业指导和市场分析。3.2乙方职责乙方作为基金的管理人，负责基金的管理与运营，包括基金的投资决策、资产配置、项目执行、风险控制及日常管理。3.3丙方职责丙方作为基金的托管人，负责基金资产的保管、监督及结算。第四条管理与运营期限4.1合同期限：自基金成立之日起至基金清算日止。4.2提前终止合同的条件：（1）经甲方、乙方、丙方协商一致，可以提前终止合同；（2）如基金达到预期投资目标，经甲方、乙方、丙方协商一致，可以提前终止合同；（3）如基金发生重大风险事件，影响基金的安全运作，经甲方、乙方、丙方协商一致，可以提前终止合同。第五条投资决策5.1投资决策程序：（1）乙方根据基金投资方向，进行市场调研和项目筛选，形成投资建议；（2）投资决策委员会对投资建议进行审议，形成投资决策；（3）乙方根据投资决策，执行投资事项。5.2投资决策委员会组成：投资决策委员会由甲方、乙方、丙方及相关行业专家组成。第六条收益分配6.1收益分配原则：先回本后分利，按投资收益的约定比例进行分配。6.2收益分配时间：每季度末进行收益分配。6.3收益分配方式：直接划拨至投资者的基金账户。第七条费用与支出7.1管理费用：基金管理费按基金规模的1%每年收取。7.2托管费用：基金托管费按基金规模的0.5%每年收取。7.3其他费用与支出：包括审计费、律师费、会议费等，由甲方、乙方、丙方协商确定。88第八条投资决策8.1投资决策程序：乙方向投资决策委员会提交投资建议，委员会根据市场情况、基金规模和投资方向进行审议，形成投资决策。8.2投资决策委员会组成：由甲方代表、乙方代表、丙方代表及行业专家共同组成，各方代表人数比例为1:1:1:1。第九条信息披露与报告9.1信息披露义务人：乙方和丙方。9.2披露内容：包括基金运作情况、投资项目情况、财务状况等。9.3披露方式：通过基金管理人网站、邮寄、电子邮件等方式进行披露。第十条风险管理10.1风险识别与评估：乙方负责对投资项目进行风险评估，确保投资项目符合基金的投资方向和风险承受能力。10.2风险控制措施：乙方和丙方应采取合理措施，确保基金资产的安全运作。10.3风险应对策略：如发生重大风险事件，乙方应立即通知甲方和丙方，并共同商讨应对策略。第十一条合同的变更、解除与终止11.1变更条件：经甲方、乙方、丙方协商一致，可以变更合同内容。11.2解除条件：发生不可抗力或合同约定的解除条件时，可以解除合同。11.3终止条件：合同期限届满或者基金清算完毕时，合同终止。第十二条违约责任12.1违约情形：包括但不限于未履行合同约定的义务、违反合同约定等。12.2违约责任承担：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第十三条争议解决13.1争议解决方式：包括但不限于协商、调解、仲裁或诉讼等。13.2争议解决机构：如选择仲裁，应提交至仲裁委员会进行仲裁。第十四条附件14.1附件一：基金管理协议14.2附件二：基金托管协议14.3附件三：投资决策委员会工作规程14.4附件四：其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1定义：本合同所称第三方，是指除甲方、乙方、丙方之外的任何个人、公司或机构。15.2第三方介入情形：包括但不限于投资项目的合作伙伴、中介机构、审计机构、评估机构等。15.3第三方选择：甲方、乙方、丙方应共同协商选择合适的第三方，并确保第三方的专业性和中立性。第十六条第三方责任16.1第三方责任：第三方应按照合同约定和法律法规的要求，履行其在合同中的职责，确保基金的安全运作。16.2第三方权利：第三方有权根据合同约定获得相应的报酬和服务费用。16.3第三方义务：第三方应对其在合同中的行为承担相应的法律责任，并保守合同秘密。第十七条第三方责任限额17.1限额原则：第三方责任限额应根据第三方的职责、风险程度和市场惯例确定。17.2限额规定：第三方在履行合同过程中造成损失的，其责任限额不得超过甲方、乙方、丙方共同确定的金额。17.3限额调整：甲方、乙方、丙方可根据基金运作情况和市场变化，适时调整第三方责任限额。第十八条第三方与其他各方关系18.1第三方与甲方、乙方、丙方的关系：第三方与甲方、乙方、丙方是独立的主体，相互之间不存在隶属或委托关系。18.2第三方与投资者的关系：第三方在履行合同过程中，应对投资者负责，确保投资者的合法权益得到保障。18.3第三方与基金的关系：第三方是基金的serviceprovider，应按照合同约定提供专业服务，确保基金的安全运作。第十九条第三方介入的合同修改19.1增加条款：本合同增加“第三方介入”相关条款，包括第三方定义、责任限额等。19.2修改条款：本合同对“管理与运营职责”、“投资决策”、“信息披露与报告”等条款进行修改，明确第三方的职责和义务。19.3新增附件：本合同新增附件，包括第三方服务协议、第三方责任保险等文件。第二十条第三方介入的合同履行20.1第三方履行合同：第三方应按照合同约定和法律法规的要求，履行其在合同中的职责。20.2甲方、乙方、丙方监督：甲方、乙方、丙方有权对第三方的履行情况进行监督，确保第三方的行为符合合同约定。20.3第三方违约处理：如第三方发生违约行为，甲方、乙方、丙方有权按照合同约定和法律法规的要求，要求第三方承担违约责任。第二十一条第三方介入的合同终止21.1终止条件：本合同履行完毕、合同期限届满、甲方、乙方、丙方共同协商解除等。21.2终止程序：甲方、乙方、丙方应共同协商确定第三方终止合同的程序和方式。21.3终止后果：第三方在终止合同后，应按照合同约定和法律法规的要求，办理相关手续，确保基金的安全运作。第二十二条附件22.1附件一：第三方服务协议22.2附件二：第三方责任保险22.3附件三：其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金管理协议详细要求和说明：该协议详细规定了乙方作为基金管理人的职责、权利和义务，包括基金的投资决策、资产配置、项目执行、风险控制及日常管理等。附件二：基金托管协议详细要求和说明：该协议详细规定了丙方作为基金托管人的职责、权利和义务，包括基金资产的保管、监督及结算等。附件三：投资决策委员会工作规程详细要求和说明：该规程详细规定了投资决策委员会的组成、职责、工作程序和工作方式等。附件四：其他相关文件详细要求和说明：包括基金运作过程中可能涉及到的其他文件，如审计报告、评估报告、合同文本等。说明二：违约行为及责任认定：1.未按照合同约定履行义务；2.违反法律法规的规定；3.导致基金资产损失的行为；4.未按照投资决策执行投资行为；5.未及时履行信息