2024年度企业债发行与担保合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企业债发行与担保合同本合同目录一览第一条发行企业债的基本情况1.1发行总额1.2发行期限1.3发行利率1.4发行方式第二条担保方式及担保范围2.1担保方式2.2担保范围2.3担保期限2.4担保责任第三条发行人与担保人的权利义务3.1发行人的权利义务3.2担保人的权利义务第四条还款保障措施4.1还款来源4.2还款计划4.3风险控制措施第五条合同的生效、变更与解除5.1合同生效条件5.2合同变更5.3合同解除第六条违约责任6.1发行人的违约责任6.2担保人的违约责任第七条争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决7.3诉讼解决第八条合同的履行地点、时间8.1履行地点8.2履行时间第九条合同的保密条款9.1保密内容9.2保密期限9.3违约保密责任第十条合同的继承与转让10.1继承10.2转让第十一条合同的附则11.1合同的解释权11.2合同的修订第十二条发行人与担保人的基本情况12.1发行人基本情况12.2担保人基本情况第十三条合同附件13.1发行债项评级报告13.2担保人财务报表第十四条其他约定事项14.1双方认为需要约定的其他事项第一部分：合同如下：第一条发行企业债的基本情况1.1发行总额：发行总额为人民币【】亿元，其中优先级债券发行总额为人民币【】亿元，次级债券发行总额为人民币【】亿元。1.2发行期限：本次企业债的发行期限为【】年，自发行之日起计算。1.3发行利率：优先级债券的发行利率为【】%，次级债券的发行利率为【】%。1.4发行方式：本次企业债的发行方式为【】。第二条担保方式及担保范围2.1担保方式：【】。2.2担保范围：担保范围包括企业债的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用等。2.3担保期限：【】年，自担保合同生效之日起计算。2.4担保责任：【】。第三条发行人与担保人的权利义务3.1发行人的权利义务：（1）按约定时间和方式支付债券本金及利息；（2）按约定提供财务报表和业务经营情况等信息；（3）遵守法律法规和合同约定的其他义务。3.2担保人的权利义务：（1）在债券违约或者发行人不能履行还款义务时，承担担保责任；（2）同意发行人在必要时要求提供额外的担保；（3）遵守法律法规和合同约定的其他义务。第四条还款保障措施4.1还款来源：还款来源包括发行人的经营收入、借款、转让资产等合法途径。4.2还款计划：发行人应按照合同约定的时间和方式进行还款。4.3风险控制措施：发行人和担保人应共同采取措施，确保债券的本金及利息能够得到及时、足额的偿还。第五条合同的生效、变更与解除5.1合同生效条件：本合同自发行人与担保人签字或者盖章之日起生效。5.2合同变更：合同的变更应当经发行人与担保人协商一致，并签订书面变更协议。5.3合同解除：合同解除应当经发行人与担保人协商一致，并签订书面解除协议。第六条违约责任6.1发行人的违约责任：发行人未按约定时间和方式支付债券本金及利息的，应承担违约责任，包括支付违约金、损害赔偿金等。6.2担保人的违约责任：担保人未按约定承担担保责任的，应承担违约责任，包括支付违约金、损害赔偿金等。第八条合同的履行地点、时间8.1履行地点：本合同的履行地点为【】。8.2履行时间：发行人应按照约定的时间和方式在履行地点履行合同义务。第九条合同的保密条款9.1保密内容：本合同涉及的双方商业秘密、财务数据、业务经营情况等信息。9.2保密期限：双方的保密义务自合同签订之日起计算，至合同解除或者履行完毕之日止。9.3违约保密责任：违反保密义务的一方应承担违约责任，包括支付违约金、损害赔偿金等。第十条合同的继承与转让10.1继承：本合同在发行人或者担保人发生继承时，自动由继承人继承合同项下的权利义务。10.2转让：未经另一方书面同意，任何一方不得将本合同的权利义务全部或者部分转让给第三方。第十一条合同的附则11.1合同的解释权：本合同的解释权归【】。11.2合同的修订：本合同的修订应当经双方协商一致，并签订书面修订协议。第十二条发行人与担保人的基本情况12.1发行人基本情况：（1）名称：【】。（2）住所：【】。（3）法定代表人：【】。（4）营业执照号：【】。12.2担保人基本情况：（1）名称：【】。（2）住所：【】。（3）法定代表人：【】。（4）营业执照号：【】。第十三条合同附件13.1发行债项评级报告：附件一为本合同项下的发行债项评级报告，由【】出具。13.2担保人财务报表：附件二为担保人的最近三年财务报表，由【】出具。第十四条其他约定事项14.1双方认为需要约定的其他事项：【】。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方：本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外的，与本合同有关联但不是合同当事人，参与或者协助甲乙双方履行合同义务的自然人、法人或者其他组织。1.2第三方范围：第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、担保人、投资者等。第二条第三方介入的方式与程序2.1第三方介入方式：第三方可以以协助、参与、监督等方式介入甲乙双方的合同履行过程。2.2第三方介入程序：甲乙双方应与第三方协商一致，明确第三方的介入方式、职责和义务，并签订书面协议。第三条第三方的主要职责与义务3.1第三方应按照甲乙双方的要求和合同约定，协助甲乙双方履行合同义务。3.2第三方应保持独立性，公正客观地提供专业服务，不得偏袒任何一方。3.3第三方应保密合同信息，不得泄露甲乙双方的商业秘密和个人信息。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额：第三方对甲乙双方的责任限额，按照合同约定和第三方介入的具体情况进行确定。4.2第三方责任限额的确定方式：第三方责任限额可以根据第三方的专业资质、信誉度、合同金额等因素进行确定。第五条第三方与甲乙双方的权利义务划分5.1第三方与甲乙双方的权利义务划分：第三方根据甲乙双方的要求和合同约定，履行相应的职责和义务，甲乙双方应尊重第三方的独立性和专业判断。5.2第三方与甲乙双方的责任划分：第三方在履行合同义务过程中造成的损失，由第三方承担责任；由于甲乙双方的原因导致第三方无法履行合同义务的，由甲乙双方承担责任。第六条第三方介入对合同其他各方的影响6.1第三方介入不影响甲乙双方的权利义务，甲乙双方应按照合同约定履行各自的义务。6.2第三方介入不影响合同的履行期限、履行地点、履行方式等，甲乙双方应与第三方协商一致，确保合同的顺利履行。第七条第三方违约处理7.1第三方违约：第三方未按照甲乙双方的要求和合同约定履行义务的，应承担违约责任，包括支付违约金、损害赔偿金等。7.2第三方违约处理：甲乙双方有权要求第三方履行合同义务，或者解除合同，并要求第三方承担违约责任。第八条第三方退出机制8.1第三方退出：第三方在合同履行过程中，因特殊原因无法继续履行义务的，可以退出合同。8.2第三方退出机制：第三方退出合同的，应提前通知甲乙双方，并办理相关手续。第九条第三方介入的合同变更与解除9.1合同变更：本合同的变更，不影响第三方介入的条款，甲乙双方应与第三方协商一致，签订书面变更协议。9.2合同解除：本合同的解除，不影响第三方介入的条款，甲乙双方应与第三方协商一致，签订书面解除协议。第十条第三方介入的合同继承与转让10.1合同继承：本合同在甲乙双方发生继承时，自动由继承人继承合同项下的权利义务，包括第三方介入的条款。10.2合同转让：本合同的转让，不影响第三方介入的条款，甲乙双方不得将第三方介入的条款转让给第三方。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：发行债项评级报告详细要求和说明：该报告应由具有资质的评级机构出具，报告应包括发行人的信用评级、债项评级、还款能力评估等内容。评级报告应保持客观公正，真实反映发行人的信用状况。附件二：担保人财务报表详细要求和说明：担保人的财务报表应包括最近三年的年度财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。报表应由具有资质的会计师事务所审计，并保持真实、准确、完整。附件三：第三方资质证明文件详细要求和说明：第三方的资质证明文件应包括但不限于营业执照、资质证书、执业许可证等。文件应证明第三方具有从事相关业务的专业能力和合法资格。附件四：第三方介入协议详细要求和说明：第三方介入协议应明确第三方的职责和义务、介入方式、介入时间、报酬等事项。协议应由甲乙双方和第三方共同签署，并具有法律效力。附件五：合同履行担保文件详细要求和说明：合同履行担保文件应包括但不限于担保合同、担保函、抵质押物清单等。文件应明确担保范围、担保期限、担保责任等事项。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.发行人未按约定时间和方式支付债券本金及利息；2.担保人未按约定承担担保责任；3.第三方未按约定履行协助、参与、监督等义务；4.甲乙双方未按约定履行合同义务；5.违反合同约定的其他事项。违约责任认定标准：1.违约金：按照合同约定和实际损失金额计算，违约金金额不应低于合同金额的【】%；2.损害赔偿金：根据实际损失金额进行赔偿，包括但不限于直接损失和间接损失；3.违约方支付对方为实现债权的费用，包括但不限于诉讼费、律师费等；4.合同解除：甲乙双方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任；5