我国机械制造业的发展研究

我国机械制造业的发展研究河北工业大学博士学位论文我国机械制造业的发展研究姓名：戴红军申请学位级别：博士专业：管理科学与工程指导教师：金浩2010-11河北工业大学博士毕业论文我国机械制造业的发展研究摘要机械制造业是国民经济赖以发展的基础，是其他经济部门的生产手段。作为关系着国家和民族长远利益的基础性和战略性产业，它的发展水平是衡量一个国家和地区工业化水平与经济总体实力的标志，既决定着国家经济实力、国防实力、综合国力和在全球经济中的竞争与合作能力，也决定着一个国家实现工业化、现代化和民族复兴的进程。探讨我国机械制造业的发展对策，对我国制定区域经济发展政策和实施产业扶持政策具有深远意义。论文以产业结构和组织理论为理论基础，以生产效率、国际竞争力评价分析为手段，对以下领域进行了研究：首先，通过产业组织和产业结构理论对我国机械制造业的发展现状以及供需情况进行了分析，在此基础上对国内机械制造业的行业特征规律进行了总结分析；其次，从投入和产出两方面选取了12个具有代表性的指标，采用多指标投入产出分析法和因子分析定权法，对国内机械制造业七个子行业的技术创新效率进行了定量评价和分析；再次，运用基于距离函数的Malmquist指数方法对国内机械制造业全要素生产率、技术效率的变动和技术进步进行度量，揭示其变动规律；然后，对国内机械制造业国际竞争力的影响因素进行了分析，按照代表性、可比性、系统性和可量化性的原则构建了机械制造业国际竞争力评价指标体系，并应用因子分析法建立了机械制造业国际竞争力的评价模型，并将我国机械制造业的国际竞争力与美国、日本和印度机械制造业的国际竞争力进行了对比评价；最后，提出了振兴我国机械制造业的对策建议。关键词：机械制造业，技术效率，国际竞争力评价，发展研究i我国机械制造业的发展研究THESTUDYONDEVELOPMENTOFCHINESEMACHINERYMANUFACTURINGINDUSTRYABSTRACTMachinerymanufacturingindustryisthebasisofeconomicfordevelopmentandthemeansofproductioninothereconomicsectors.Asabasicandstrategicindustry,Itrelatesthestateandthenation’slong-terminterests,andItmeasuresthelevelofdevelopmentofindustrializationofacountryandregional,itnotonlydeterminesthenationaleconomicstrength,nationaldefensestrength,overallnationalstrengthandcompetitivenessintheglobaleconomyandcooperationincapacity,Alsodeterminesacountry'sindustrialization,modernizationandtheprocessofnationalrevival.DiscussiontheDevelopmentStrategiesofChina'smachinerymanufacturingindustryhasfar-reachingtothedevelopmentpoliciesofregionaleconomicaldevelopmentandindustrialsupport.Thisthesis,onthebasisofindustrialstructuretheoryandindustrialorganizationtheory,analyzebyusingproductionefficiencyandinternationalcompetitivenessevaluation.Firstly,analyzingpresentsituation,development,supply-demandmatchingofChina’smechanicalmanufacturingindustry,thentestingtheindustry-alcharacteristics.secondly,thepaperselect12relevantindicatorstomakeempi-ricalanalysisandevaluationofefficiencyoftechnologyinnovationofthe7s-ubindustry.Thirdly,theMalmquistindexofdistancefunctionhasbeenusedtomeasureandestimatetotalfactorproductivity,technicalefficiencyandtechnicalprogress,further,revealedthelawsandcharacterislics.Thenthepaperidentifiesr-estrictivecausescurrentlyandtheproblemsoftheinternationalcompetitiveness,establishestheindexsystemofinternationalcompetitivenessevaluationaccordingtheprinciplerepresentative,comparable,systemic,andquantitative,andbuildsmeasuremo-delforinternationalcompetitiveness.Further,theinternationalcompetitivenessofmechanicalmanufacturingindustryofChinese,American,IndianandJapaneseiscomparedbasedontheevaluationsystem.Finally,thepaperpointsoutstrategiesandproposalsforimprovingChina’smechanicalmanufacturingindustry.KEYWORDS:mechanicalmanufacturingindustry,technicalefficiency,internationalcompetitivenessevaluation,developmentresearchii河北工业大学博士毕业论文第一章绪论机械制造业作为国民经济的装备工业，具有涵盖范围广，产业关联度高；需求弹性大，对经济发展比较敏感；对经济增长拉动作用强，对国家积累和社会就业贡献大；投入资本规模较大，回收年限较长；产业集聚现象明显；许多细分行业技术壁垒较强，进入和退出市场难度较大等特点。机械制造业是国民经济赖以发展的基础，是其他经济部门的生产手段，是科学技术物化的基础，是高新技术产业化的载体，是关系国家、民族长远利益的基础性和战略性产业。它的发展水平是衡量一个国家和地区工业化水平与经济总体实力的标志，既决定着国家经济实力、国防实力、综合国力和在全球经济中的竞争与合作能力，也决定着中国这样的发展中大国实现工业化、现代化和民族复兴的进程。探索我国机械制造业的发展对策，对我国制定区域经济发展政策和实施产业扶持政策具有深远意义。§1-1研究背景及意义两百年前的工业革命，促使工业发展水平得到了巨大的提升，集中体现在机械制造业的迅速发展上。农业劳动力集中地转向工业，机械制造工业发展趋于专业化，人口集中的结果使得城市人口数量剧增，一些大城市得以形成。从世界范围内经济发展的趋势来看，机械工业是一个国家经济发展的基础，也是提高国家竞争力的基础。在上个世纪，是制造业的迅猛发展为美国和欧洲一些国家带来了空前的经济发展和繁荣。对现阶段美国的产业结构进行分析，服务业对国民经济的贡献依然占有很高的比例，然而机械制造业对GDP的直接贡献率始终保持在10%以上。日本政府认为：“日本经济在战后的迅速复苏也是以机械制造业的发展为核心和基础的”。同样的情况，我国机械制造业的发展为GDP带来的贡献一直超过20%；城市就业人口的20%都被机械制造业所吸纳，农村剩余劳动力也有将近35%进入了该产业内。机械制造业作为高新技术的载体，在很大程度上促进了高新技术的发展。近年来，机械制造技术的专业化不仅创造了更高的生产效率和更先进的生产方式，而且先进的制造技术正系统地全方位地改造升级着传统的机械制造技术。当今世界，机械制造的专业化程度己经成为衡量一个国家综合经济实力和科技竞争力水平的重要标志，成为一个国家在国际市场激烈竞争的大环境下取得最后胜利的一大利器。中国是一个发展中国家，在社会发展的工业化进程中，必须要有强大的机械制造业作为支撑。中国在加入世贸组织后如何把握世界制造业新一轮战略性转移的大好时机，有重点、有选择地引进和吸收，把国外的高端技术和巨额资本和我国机械制造业产业结构升级进行有机地结合，充分发挥后发优势，实现机械制造业的跨越式发展，这已经成为我国经济发展战略中首当其冲的一个重大问题。目前世界各国都在经历全球经济一体化和新技术革命，我们必须作出适合中国国情的中长期战略发展规划，更全面地1我国机械制造业的发展研究实施“请进来”和“走出去”的战略，积极参与全球经济的竞争与合作，以此来提高中国机械制造业在国际上的竞争力。回顾世界经济的发展历程，发展制造业始终是世界大国实现工业化和迈向现代化的重要途径。目前，世界上一些发达国家已经完成工业化任务，进入后工业社会即信息社会。制造业给这些发达国家特别是世界大国带来经济增长和市场繁荣，不少国家将制造业发展作为立国强国之本。一些世界大国即使进入发达国家，也没有降低制造业在国民经济发展中的地位，没有削弱过制造业，特别是机械制造业，继续将制造业作为经济发展的根基。其中美国、日本和德国的机械制造业是全世界最发达的，技术经济指标是最先进的，国际贸易也是最具竞争力的，这些国家从来没有放松过制造业的发展，而是利用高新技术不断提升本国的传统制造业，大力发展高新技术产业。这在我国目前大力发展国民经济，实现现代化的阶段是具有借鉴意义的。现阶段我国最基本的问题是促进就业和消除贫困，最大的障碍是将近9亿农业人口的收入水平无法快速提升，目前比较理想的解决途径是在工业化进程中同时进行城乡一体化即城市化。我国未来十年的发展趋势将是：城市化拉动工业化发展，工业化促进城市化的同时完成农村剩余劳动力向城市转移和集聚的过程。新一轮的国际制造产业向中国转移的趋势为我国经济的迅速发展和城市化进程提供了难得的机遇。制造业的发展会拉动第三产业的发展，才能从根本上促进就业。城市化进程是一个人口的转移集聚的过程，就目前的趋势来看，我国的城市化进程呈现出两大特征：一是在很长一段时间里，劳动密集型的机械制造业的发展将成为中国城市化进程的主要因素，所以要把机械制造业发展、劳动力转移集聚和城市化进程相结合起来；二是城市化的进程会加剧我国二元经济结构，并且城市化也具有二元性，所以在城市化过程中还要考虑弱势群体的利益。机械制造业是国民经济的装备产业，是提高国民经济整体素质，实现工业化的重要基础。加大振兴装备制造业投资是机械大国转向机械强国发展的需要。作为机械大国，我国装备制造业的总体素质与竞争实力还不强，劳动生产率与工业增加值较低，经济效益较差，市场占有率还较低，重复建设严重、产品技术含量低、结构不合理，还不属于机械强国。因此，未来需要加大投入，向机械强国迈进。当前我国在发展社会主义市场经济、调整和优化产业结构的首要任务就是振兴机械制造业，大力发展机械制造业，是增加有效供给，调整和优化产业结构，促进总供求达到更高水平的均衡的前提，是提高我国综合经济国际竞争力的有效途径。机械制造业在我国现代化建设中居重要地位，发挥着重要作用。当今中国尚处于工业化中期阶段，2007年人均GDP为2490美元。因此，经济结构战略性调整升级必须建立在发展制造业的基础上。发展制造业，特别是发展机械制造业是振兴服务业，实现现代化的重要途径。特别是中国加入WTO之后，我国在市场容量、劳动力成本和人才资源等方面均具有明显的比较优势，同时一些发达国家的制造业还将继续向具有比较优势的发展中国家转移。我们要紧紧抓住这个难得的历史机遇，加快发展我国经济，实现中华民族的伟大复兴。2河北工业大学博士毕业论文基于上述原因，我选择《我国机械制造业的发展研究》作为学位论文加以研究，旨在为振兴我国机械制造业提出合理的政策建议。§1-2研究目的目前世界已经步入知识经济时代，知识经济不断发展的阶段中，机械制造业受到了来自服务化、知识化、网络化等方面强大的冲击。此外，中国的机械制造业的发展模式正在处于由粗放型向集约型的转变阶段。这种转变在很大程度上加剧了制造业发展模式转型的复杂化。面对这种复杂的转变过程，原有的思维定式和工艺水平已经不能够满足时代发展的要求，这要求我们必须对传统思维定式和工艺水平进行创新。现阶段的国际机械制造业正在世界范围内进行着一次全方位的战略重组，欧美及日本等机械制造业发展迅速的国家和地区一方面在维持自己的技术垄断地位，另一方面，他们同时正在努力追求降低生产成本和提升国际竞争力，在世界范围内进一步优化配置制造业资源。由于我国的市场潜力巨大和劳动力价格低廉，全球机械制造业正在大规模向中国转移，争夺中国这个有着巨大潜力的市场。从中国机械制造业的历史研究来看待这种变化有助于了解产业演化规律，面对瞬息万变的市场环境和不断转变的生产方式，要以科学的理论研究来指导实践活动。本论文选择我国机械制造业的发展研究作为研究对象，研究其产业发展现状、行业特征、市场结构和竞争行为，在此基础上，对我国机械制造业的技术创新效率、生产效率进行评价，同时对其国际竞争力加以评价，以找到中国机械制造业的发展规律，分析其中蕴含的特殊性，为我国机械产业政策提供依据。§1-3研究思路与主要研究内容1-3-1研究思路本文研究的基本思路是：以产业结构和组织理论为理论基础，以生产效率、国际竞争力评价分析为手段，对以下领域进行研究：首先，通过产业组织和产业结构理论对我国机械制造业的发展现状以及供需情况进行了分析，在此基础上对我国机械制造业的行业特征规律进行了总结分析；其次，从投入和产出两方面选取了12个具有代表性的指标，采用多指标投入产出分析法和因子分析定权法，对我国机械制造业七个子行业的技术创新效率进行了定量评价和分析；再次，运用基于距离函数的Malmquist指数方法对我国机械制造业全要素生产率、技术效率的变动和技术进步进行度量，揭示其变动规律；然后，对我国机械制造业国际竞争力的影响因素进行了分析，按照代表性、可比性、系统性和可量化性的原则构建了机械制造业国际竞争力评价指标体系，并应用因子分析法建立了机械制造业国际竞争力的评价模型，并将我国机械制造业3我国机械制造业的发展研究的国际竞争力与美国、日本和印度机械制造业的国际竞争力进行了对比评价；最后，提出了振兴我国机械制造业的对策建议。论文的具体框架如下：提出问题理论体系分析问题提出对策界定概念产业经济学我国机械制建立机械制造业发展现造业竞争力状、行业特征评价模型中国机产业结构械制造我国机械制我国机械制造业技术创造业国际竞业发展产业组织新效率争力分析研究我国机械制我国机械制演化经济学造业生产效造业产业发率分析研究展对策图1.1本文逻辑框架图Fig1.1theResearchFramework1-3-2主要研究内容本论文分为四大部分，共八章内容。第一部分是引言部分，提出问题，界定相关概念；第二部分主要包括本文的第二章，此章为研究机械制造业的理论基础，这部分以产业经济学为基础，对国内外产业组织和结构理论进行研究，并且从演化经济学的角度来进行研究，得出一些有价值的结论；第三部分为现状分析的部分，主要包括第三、第四、第五、第六章，运用上述的理论基础来总结中国机械制造业在中国经济发展过程中的重要角色、行业发展情况和产品供需现状，我国机械制造业的行业特征、技术创新效率和生产效率；第四部分为总结部分，主要包含第七、第八章，评价目前我国机械制造业的国际竞争力，并针对目前的形式对中国机械制造业今后的发展提出相关的政策性建议。第一章：绪论。介绍选题的背景、意义、主要研究内容、主要研究结论及本论文的创新点。4河北工业大学博士毕业论文第二章：主要介绍机械制造业的发展研究的理论基础。包括产业结构理论、产业组织理论、演化经济学对产业演化的分析以及机械制造业发展与其他主要产业均衡发展的理论。具体如下：1、产业结构理论在经济学发展历史上，“产业结构”是一个比较新的说法，产业结构理论的提出可以追溯到斯密等古典经济学家，产业结构理论的提出距今已经有很长的时间，但是它的意义及应用，直到上世纪中期仍没有达成普遍意义上的一致，直到70年代初，日本的一些学者将产业结构界定为研究各个产业间的关系结构。而最早在经济学家贝恩所著的《产业组织》一书中就用“产业组织”来概括某产业内的各个企业关系了。总的来说，产业结构理论是以研究分析各个产业间的比例关系为对象，产业结构理论通过对所研究产业结构的发展历程、发展情况及今后发展方向的研究，总结出该产业结构发展的总体趋势，为制定产业结构未来发展方向提供理论依据。总的来看，产业结构被看作为现有资源在联系紧密的各个产业间的配置过程。另外产业结构理论有两类研究主题，一类是产业结构如何实现均衡以及在什么水平上达到均衡，另一类是产业在经济发展过程中的结构性变化和发生该变化的主要原因的分析。2、产业组织理论产业组织理论（IndustrialOrganization）是在微观经济学的理论背景下对市场和厂商以及两者间关系进行分析的一种理论。产业组织与产业结构理论共同构筑产业经济学的两大主题。在这里“产业”被看作生产同类或着可替代产品的厂商（生产者）在相同市场上的集合，所有这些生产者的相互结构关系即为产业组织。所以，产业组织理论主要是以微观经济理论作为理论基础，对某产业内各个生产者之间的竞争或垄断关系进行研究的经济理论;是在各种生产要素的投入固定的背景下，为了实现现有资源的最优配置的目标，一方面维持市场竞争状态，刺激生产者对经营管理进行完善，对产品更新换代进行研发，另一方面，又要维持一部分的“垄断”状态，保持行业内的利润水平，利用规模经济来保持行业发展效率的理论。3、演化经济理论演化经济理论的提出是借鉴了生物学理论中的“自然选择”的说法和“组织遗传性”的某些观点，秉承了生物学中靠自然选择来进行演化过程的思想。一方面要研究在“继承”过程中的获得某种特性的观点，另一方面也要考虑到在环境的影响下可能会出现的“变异”的情况。“演化经济学”理论主要体现同时兼顾长期的和渐进的短期变化过程，这种说法能够很好模拟“产业成长”的过程。第三章：主要是对我国机械制造业发展现状及供需状况进行了分析。包括机械制造业在国民经济中的地位、机械制造业行业供需情况分析。1、我国机械制造业在国民经济中的地位机械行业是一个范围非常广泛的行业，它包括金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交5我国机械制造业的发展研究通运输设备制造业、电气机械及器材制造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业，它是我国国民经济的重要组成部分，是传统产业与现代产业相结合的产业。其上游产业有采矿业、钢铁行业、能源行业等，下游产业有运输业、建筑业以及电力、燃气及水的生产和供应业、纺织、食品等等制品业。机械行业的范围很广，是我国工业的主要组成部分，是国家工业化、现代化水平和综合国力的重要标志，它对我国的经济发展有非常大的影响。2、我国机械制造业供需情况分析在此部分主要从机械制造业的供给、需求以及进出口三方面进行了分析：机械行业近几年发展速度非常快，自2004年以来，机械行业工业总产值增速都在25%以上，2006年更是将近30%，2007年工业总值已经突破9000亿元。2007年，机械行业在建及拟建项目300多项，从区域来看，主要集中在华东和华中，二者占了接近60％；从品种来看，主要是交通运输和通用设备；从投资规模来看，大部分都在一亿元以上，最高的达到150亿元。总的来看，在需求的带动下，机械行业在建及拟建项目保持稳定发展的态势。自2004年以来，机械行业经济运行情况良好，但投资增幅较高，产能过剩逐步显现，同时，能源和原材料价格上涨过快，人民币升值会对产品的出口造成不利影响，因此，2010年机械行业的供给增速将会减慢，但由于现在处于世界范围内制造行业正由发达国家向发展中国家尤其是中国转移的过程中，再加上国家政策的支持、市场的巨大需求以及人们尤其是企业对市场的信心，供给增速减慢的幅度会很小。2004年以来，我国机械行业消费保持高速增长，销售收入增速保持在25%以上，2006年和2007年增速将近达到30%，2007年销售收入突破9万亿。机械行业需求总量的高速增长，受到整个国民经济的影响。自05年以来，我国的国内生产总值增速保持在10%以上，国民经济的快速发展对机械设备产生了巨大的需求，导致了机械行业需求总量的大幅度上升。自2005年以来，机械行业进出口总额有了大幅度的增长，由2005年的2229亿元增加到2007年的3569亿元，增幅达到62%。进口和出口额也有不同程度的增长，进口由1184亿增长到1662亿，增长幅度为40.37%，出口额由1045亿增加到1907亿，增长幅度达到82.5%。2006年，出口额超过了进口额。第四章：我国机械制造业的行业特征分析。在本章主要从我国机械制造业的行业竞争特点、行业资产重组分析、行业技术发展水平以及行业特点四方面进行分析。近年来我国机械工业在高速增长环境下竞争力不断提高，主要体现在以下两个方面：机械工业自主创新能力增强，市场适应能力提高，重大技术装备国产化步伐加快；结构调整取得了积极成果，高效、节能、先进装备产量在总产量中的比重明显提高；我国机械工业自主创新能力不强、缺少自主品牌，使我们在全球化的国际分工中处于产业链的低端，这是影响中国机械制造业竞争力的关键；由于机械行业6河北工业大学博士毕业论文的大部分产品都是资本品，因此技术标准对于机械行业来说是非常重要的，而我国标准工作的滞后制约了机械行业竞争力的提高；机械工业现代制造服务业与国际先进水平的差距突出表现在两方面：总体设计和成套能力薄弱，缺乏具有系统设计、成套能力和系统服务功能的总承包企业；服务贸易差距较大。机械行业是重组并购最为活跃的板块之一，机械行业最引人注目的并购案例就是凯雷收购徐工。股权分置改革完成后，公司大股东更加具有做大做强的动力。机械行业上市公司大股东很多是国家大型企业集团，未来集团资产注入、实现整体上市实现外延式扩张的机械公司会越来越多。我国机械行业的各大子行业跟国际上已相当成熟的同行业相比，行业集中度仍旧比较低，没有形成明显的行业龙头，尚存在较大的的产业整合的想象空间。我国机械制造业的企业总体特征主要表现为：小型企业为主，企业资产规模小；资产分布平均，小型企业增速较快；小型企业发展速度快，中型企业盈利能力强，大型企业盈利能力增长速度快；机械行业以私营企业、外商和港澳台投资企业为主。第五章：我国机械制造业技术创新效率分析。本部分从投入和产出两方面选取了12个具有代表性的指标，采用多指标投入产出分析法和因子分析定权法，对我国机械制造业七个子行业的技术创新效率进行了定量评价和分析。机械制造业是国民经济的支柱，是国家的基础性、战略性产业。创新是产业技术进步和竞争力提升的源泉，自主创新能力是装备工业的核心竞争力，增强自主创新能力、提高技术创新效率，是振兴我国机械制造业的必由之路。通过对机械制造业七个子行业的技术创新效率进行定量评价和排序分析，可以看出，自主创新能力薄弱、创新效率低下是制约我国机械制造业发展的瓶颈因素，而创新投入与创新转化能力不足又是影响机械制造业自主创新能力的两个关键因素，因此必须从发展国家战略性产业的高度来充分认识提升机械制造业自主创新能力和创新效率的必要性和紧迫性。第六章：我国机械制造业的生产效率分析。在此部分，从我国机械制造业的发展现状出发，运用基于距离函数的Malmquist指数方法对我国机械制造业全要素生产率、技术效率的变动和技术进步进行度量。在1998-2007年期间，我国机械制造业的技术效率水平普遍都比较低，在这一期间，机械制造业的技术效率水平、技术水平和全要素生产率都时降时增，但从2001年开始，它们大体上呈持续增长的状态，且增长率逐年上升。机械制造业在这几年间的发展，不仅仅依赖于对新技术的投资（即技术进步），同时也来源于技术效率的改善，这表明我国机械制造业的发展在最近几年处于一种比较良好的状态之中。第七章：机械制造业的产业竞争力分析。本章首先对我国机械制造业国际竞争力的影响因素进行了分析，按照代表性、可比性、系统性和可量化性的原则构建了机械制造业国际竞争力评价指标体系，并应用因子分析法建立了机械制造业国际竞争力的评价模型；然后，将机械制造业的国际竞争力与美国、日本和印度机械制造业的国际竞争力进行7我国机械制造业的发展研究了对比评价；最后，分析了我国机械制造业国际竞争力存在的技术获得能力低、生产能力弱和营销能力差等问题；接着对这些问题的成因进行了详细分析，以便为下文我国机械制造业国际竞争力提升策略的提出奠定基础。第八章：我国机械制造业发展战略研究。本章通过前面对我国机械制造业的产业结构、产业组织以及产业竞争力的分析，从建立新型科技研发模式、优化机械制造业产业结构和加强营销管理等方面入手，提出了提高中国机械制造业技术获得能力、生产能力和营销能力的措施，为振兴我国机械制造业提供对策建议。§1-4论文的创新点论文以产业结构理论和产业组织理论为依据，以生产率指数和因子分析等定量分析方法为手段，深入分析了我国机械制造业的生产效率，并对我国机械行业的国际竞争力进行了全面的评价，主要创新点有：（1）从动态演化经济学角度对产业结构理论和产业组织理论加以解读，用以解释机械制造产业的发展机制；（2）运用Malmquist指数方法对我国机械制造业全要素生产率、技术效率的变动和技术进步水平进行定量分析；（3）构建了机械制造业国际竞争力评价指标体系，并建立了机械制造业国际竞争力的评价模型；将我国机械制造业的国际竞争力与美国、日本和印度机械制造业的国际竞争力进行了对比评价。（4）根据分析结论有针对性地提出我国机械制造业的产业发展对策。8河北工业大学博士毕业论文第二章国内外研究现状及相关理论§2-1国外研究现状2-1-1产业结构研究现状产业作为一个经济单位，并不是单独存在的。产业间存在着非常复杂的直接和间接的经济联系。产业间的这种函数运动关系使全部产业形成一个有机的系统。一个产业有可能成为另一个产业产生和发展的条件，一个产业内部结构的变化会影响相关产业的变化。在经济学发展历史上，“产业结构”是一个比较新的说法，产业结构理论的提出可以追溯到斯密等古典经济学家，产业结构理论的提出距今已经有很长的时间，但是它的意义及应用，直到上世纪中期仍没有达成普遍意义上的一致，直到70年代初，日本的一些学者将产业结构界定为研究各个产业间的关系结构。而最早在经济学家贝恩所著的《产业组织》一书中就用“产业组织”来概括某产业内的各个企业关系了。总的来说，产业结构理论是以研究分析各个产业间的比例关系为对象，产业结构理论通过对所研究产业结构的发展历程、发展情况及今后发展方向的研究，总结出该产业结构发展的总体趋势，为制定产业结构未来发展方向提供理论依据。总的来看，产业结构被看做为现有资源在联系紧密的各个产业间的配置过程。另外产业结构理论有两类研究主题，一类是产业结构如何实现均衡以及在什么水平上达到均衡，另一类是产业在经济发展过程中的结构性变化和发生该变化的主要原因的分析。产业结构即指在社会生产过程中，一个区域内的产业构成即资源在各个产业间配置的状态。产业发展水平即各产业所占比重，以及各个产业之间发生的联系即各个产业之间相互依存、相互作用的方式。产业间现有经济资源的配置情况通过产业间“质”和“量”所规定，这种配置状态反映了各个产业内部的相互联系和产业之间的结构的比例关系；同时反映静态比例的关系与动态关联的发展。从系统论的角度看，一个经济社会的产业结构可以看做是一个社会系统。这个产业结构系统，具有一般系统所共有的系统性、层次性、有序性等等。产业结构系统的发展同样也受到系统的输入、输出以及对其的影响。一般来说，产业结构理论主要对产业之间的结构性比例进行分析，它通过产业结构的变化过程、发展情况及未来发展方向的分析，总结出产业结构发展变化的趋势，为今后更好地制定产业发展方向提供理论前提。1、产业结构演替规律的研究―配第―克拉克定理配第―克拉克定理是对某个地区经济发展过程中相关产业间的结构变化进行研究的原理。英国学者威廉配第在所著的《政治算术》中首先提出：经济发展的过程中，发展制造业相对于发展农业，发展9我国机械制造业的发展研究商业相对于发展制造业能够创造出更多的经济效益。以当时制造业发展势头良好的荷兰来说，荷兰的大部分劳动者从事制造业，人均收入在当时远远超过了其他国家。根据配第―克拉克定理，正是由于从事制造业的收入比较高，使得劳动力逐渐向制造业进行转移。配第―克拉克定理主要的形成机制为收入弹性差异和投资报酬（技术进步）差异。收入弹性差异指的是第一产业产品的收入弹性要小于第二、三产业产品的收入弹性。所以随着经济的发展，国民收入和劳动人口将转移到第二、三产业。投资报酬（技术进步）差异指的是第一产业的生产周期较长，生产技术的进步会比第二、三产业困难。因此，对第一产业的投资会有一定限度，出现“报酬递减”的现象。而第二、三产业的技术进步要相对容易，会出现“报酬递增”的现象。随着对第二、三产业投资的增加，第二、三产业一定会有更大的发展。克拉克对于产业结构演变规律的分析是通过对一些国家进行时间序列分析来进行的。克拉克首先提出通过劳动力指标来总结资源在各产业的配置状况。之后，美国学者库兹涅茨继承了克拉克的观点，对产业结构进行了更深层次的分析，主要体现在从国民收入的角度来分析产业结构。克拉克对自己收集的一些国家的统计数据按照三次产业的分类法进行分类，对劳动人口在三大产业间流动的趋势进行了总结，最终验证了配第的观点。此外，该结论不仅从时间序列分析中得到了验证，另外对发展情况不相同的一些国家进行同一时间的纵向分析也得出了类似结论：在那些劳动力集中在第一产业的国家，人均国民收入水平都普遍偏低，而第二、三产业的劳动就业人口相对较少；反之，人均收入较高的国家，第一产业劳动就业人口较少，第二、三产业的劳动就业人口较多。配第―克拉克有关产业结构更替的研究有几个理论前提：⑴以几个国家产业结构在时间推进中发生的变化为依据，即人均国民收入水平随着时间的推移而不断提高；⑵以国家劳动力在各个产业中的分布作为衡量结构变动的指标；⑶用三次产业分类法作为基本框架。2、库兹涅茨对产业结构演替规律的深层分析克拉克的研究指出了在经济发展过程中劳动力在三次产业间分布变化是由于产业间相对收入差距的原因，但产业间的这种收入相对差距是如何产生的，克拉克并没有做更深入的研究。美国著名学者，有“GNP”之父之称的库兹涅茨在继承了克拉克观点的同时，进一步扩大分析范围，搜集了二十多个国家的资料，进一步从三大产业所带来的国民收入的角度来在更深层次分析产业结构演变的规律，进一步研究了产业结构变动的原因。库兹涅茨的统计资料表明：从时间序列的角度，随着时间推移第一产业的劳动力人口数量逐步减少，同时从事第一产业的劳动力所获得的收入也呈下降趋势。主要原因是经济发展过程中随着国民收入的提高，恩格尔系数不断下降，人民对于农产品的需求在逐步减少。这同时造成了农产品价格的不断下降，从而最终导致由第一产业所实现的国民收入比例的减少，最终的结果使从事第一产业的人口也在不断减少。同时，由于第一产业的技术进步相对缓慢，生产周期相对比较长，随着经济发展引起的农业劳动生产率的提升在很大程度上释放了相当多的剩余劳动力。第二产业保持相当稳定的劳动力相对比重的现象表明，第二产业发展到一定高度后不会再吸纳剩余劳动力，另外，第二产业所实现的国民收入呈不断上升的趋势，说明了第二产业的发展能够很好地促进国民收入的提高；这样的发展趋势造成国民消费结构的变动在一定程度上扩大了第二产业的市场，与此10河北工业大学博士毕业论文同时支出结构的变动又提高了第二产业的收入弹性，所以第二产业所实现的国民收入比例在不断上升。根据第二产业发展的特殊性，技术创新也在不断释放着过剩劳动力，但是和第一产业发展不同的是，这些被释放的过剩劳动力又被第二产业规模扩大而形成的新的部门所吸纳。当释放和吸纳的力量趋于平衡时，第二产业的劳动力数量达到饱和状态。第三产业虽然劳动力吸纳特性很强，但是在劳动生产率的提高方面来说却很缓慢。随着经济发展过程中国民收入不断的提高，人们把一部分提高的收入用于消费“服务性”商品，这使得第三产业“服务性”商品相对于其他产品拥有更高的收入弹性。但由于第三产业的特殊性，进入该行业相对来说壁垒较少的特点，使得第三产业内部竞争愈发激烈，垄断程度相当低，不容易利用规模优势，致使第三产业不太容易维持比较高利润水平，这就是第三次产业国民收入微增的原因。根据库兹涅茨的研究对各产业对于国民收入变化发展趋势进行分析，可以得到以下几点重要的结论：①多数国家的第一产业相对国民收入都低于1而第二、三产业的相对国民收入则大于1。这表明在三次产业中，第一产业创造的国民收入低于第二、三产业。所以第一产业的劳动生产率是相对低的。另外，从时间序列来分析，第一产业相对国民收入的持续下降趋势表明，第一产业劳动力比重和所实现的国民收入都在减少，国民收入比重下降的幅度要高于劳动力相对比重下降的幅度。所以在多数国家，第一产业劳动力的转移趋势依然没有停止。农业发展所实现的国民收入的相对比重下降、农业劳动力比重下降的现象，是几乎所有国家经济发展到一定阶段必定会出现的普遍现象。②在普遍范围内第二产业所实现的国民收入水平上升。一国第二产业劳动力相对比重变化会因为该国的工业化水平不同而不同。第二产业相对国民收入上升，表明经济发展水平达到一定程度之后，第二产业不能够吸纳过剩劳动力，而相对国民收入还是上升，即该产业实现的国民收入比重上升，表明在一国经济发展过程中，第二产业对于国民收入总量，尤其是对人均国民收入增长具有很大贡献。也就说明各个国家在发展本国经济时，都必须大力发展第二产业。③从时间序列分析来看，第三产业相对国民收入是下降的趋势，而劳动力相对比重则是上升的趋势。这表明第三产业才真正具有强大的吸收劳动力的特性。因为第三产业实现的国民收入不太稳定，所以，第三产业劳动生产率提高很慢。从现在世界各国产业结构演变趋势看，发达国家第三产业在所有产业中是规模最大的产业，无论从劳动力相对比重看，还是从国民收入相对比重看，都占到了50%以上。3、工业化过程与霍夫曼工业化指数1）后工业化社会后工业化社会是美国社会学家D.贝尔首先提出的，他认为20世纪后半期工业化社会中产生的新的社会结构将导致一种新的社会形式的出现。根据以上的分析，第二产业的发展是实现国民收入的主要途径，是带动一个国家经济迅速发展的重要产业。近代经济的持续发展和第二产业的发展有着至关重要的联系，人们得出：工业化对经济发展有相当大的促进作用。但是，根据近年来各国学者的不断研究，在经济发展水平达到一定程度后，伴随着工业的国民收入的相对比重不断上升，同时劳动力人口数量略增或下降，这让我们联想到经济学家贝尔所提出的“后工业化社会”的概念。11我国机械制造业的发展研究贝尔所提出的“后工业化社会”（PostindustrialSociety）包括以下内容：首先是经济方面，由制造业经济到服务业经济的转变。然后是职业方面，科技研发人员逐渐居于社会主导地位。其次是提出中轴原理，居于社会中心的专业理论知识不断发展逐渐成为社会进步和经济发展的源泉。再次是未来方向的变化，技术鉴定越来越受到社会各界的重视，技术水平向着有计划、有节制的方向发展。最后一个方面是智能技术成为制定发展策略的标准。专业理论知识的推广成为社会进步的直接力量，这种中轴已经处于工业社会的主导地位,这正是后工业化社会的概念强调的内容。2）霍夫曼比例在分析产业结构变化趋势的过程中各国学者普遍认为，非常有必要对第二产业内部结构的发展规律进行更深层次的研究。德国经济学家霍夫曼对这个问题进行了开拓性的研究，主要体现在其所著的《工业化的阶段与类型》一书中。在搜集了几十个国家的时间序列数据之后，霍夫曼主要分析了机械制造业中消费资料工业和资本资料工业的净产值之比，并称之为“霍夫曼比例”：在工业化的进程中，霍夫曼比例是不断下降的。霍夫曼定理的中心思想是：霍夫曼比例在工业化进程中是呈现不断下降的趋势：在工业化进程的第一个阶段，在制造业中消费资料的生产占据主导地位，资本资料的生产居于次要地位；工业化的第二阶段，资本资料工业的发展要大大高于消费资料工业的发展，但是在规模上还赶不上消费资料工业；工业化的第三阶段，资本资料工业的规模与消费资料工业基本持平；工业化的第四阶段，资本资料工业的规模超越消费资料工业的规模，在制造业中占据主要地位。实际上，霍夫曼对第二产业产业结构的研究本身就是工业发展过程中以轻工业为中心向以重工业为中心的发展过程，也就是重工业化的过程。目前工业水平发达国家的重工业化率普遍达到了60-65%。但是也有学者对此持不同的观点，例如日本学者盐野谷裕一的研究就提出，霍夫曼定理只适用工业化的初期，然而当人均国民收入超过300美元之后，消费资料工业和资本资料工业的结构比例是维持不变的，正在实施工业化进程并且国民收入水平较低的国家，其霍夫曼比例是呈下降趋势的并且在一定时期内保持稳定状态的，在工业化进程的后期，机械工业的不断发展才是推动支持重工业化过程的主导力量。霍夫曼比例大体上能够很好地反映产业发展规律，尤其是针对工业化进程初期。但是霍夫曼比例的缺陷也是存在的：首先，轻工业对于消费品、重工业对于资本品并不是存在完全对应的情况；其次，霍夫曼比例不能够全面反映产业结构的变动规律；再次，霍夫曼比例并没有涉及到产业结构变化过程中的的服务化趋势；最后，霍夫曼比例的应用容易产生误导，让人们片面地认为大力发展重工业是工业化进程的必经阶段。3）第二产业结构中的高加工度问题在重工业化进程中，“高加工度”的现象在轻工业和重工业都会出现，即重心由最初的原材料工业向加工、组装业的转变，第二产业的高加工度化问题发展到最终阶段，工业的发展对于原材料的依赖程度随着工业化进程将出现下降的态势，而这将降低对能源和资源的依赖程度，这也体现了呈现出多元化的生产结构，半成品的价值和其在总价值中的比例将会提高，这个过程中随之而来的是工业经济发展从粗放式增长模式向集约式增长模式的转变。4）工业结构的高技术化以及产业结构软化12河北工业大学博士毕业论文工业化的进程要经历三个阶段，即以劳动密集型为主导发展到以资金密集型为主导，再发展到以技术知识密集型为主导。伴随着这三个阶段，工业化进程要经历三个阶段的转变：第一是从农业部门中解放出过剩的劳动力；第二是整个工业化进程向重工业化发展，给予原材料工业发展准备足够的资金来源；第三是大力对研发进行投入，创造出先进的工业技术，为向高加工度提供技术支持。具体来说，在工业化进程的最初阶段，以纺织工业为代表的轻工业部门在第二产业结构中居于主导地位，在这个阶段，资源结构中劳动力人口处于最重要的位置。在逐渐发展到重工业化阶段，资金在资源投入中处于主要地位。进一步，工业结构进行到高加工度化发展，技术和理论知识取代资金在投入方面处于重要地位。近二十年来产业结构变化出现了产业结构的软化问题，主要包含两方面的问题：首先是整个产业结构中软产业所占的比例不断提高，硬产业所占的比例则不断下降。目前，软硬产业的划分标准不一，一些学者将第一、二产业看作硬产业，第三产业被视为软产业；另外一些学者提出按软化率指标来衡量：非物质投入/（非物质投入+物质投入）软化率（A）（非物质投入+工资费用）十生产额软化率（B）日本的学者普遍认为：高软化产业是指软化率（B）的指数在60%以上，低软化率产业是指软化率（B）的指数在40-60%之间，软化率低于39%以下的看作硬产业。软化产业比重上升即称之为产业结构的软化。其次是在按标准衡量的硬产业中具有软化趋势的比例不断在提高。在第一、二产业中，随着科技普及程度和科技水平的提高以及信息技术的应用，生产过程所实现的国民收入呈现下降的趋势。而以广告策划、研发工作等为代表的服务性职能的比重不断上升。在对日本的制造型企业进行的调查中发展，企业发展规模越大，服务性职能的人员所占的比例越大。1960年服务性职能人员的比例为19.7%，1980年超过30%。4、结构调整理论―刘易斯的二元结构转变理论美国著名学者刘易斯在上世纪50年代发表的《劳动无限供给条件下的经济发展》一文中，首次提出了二元结构转变理论，并用这一理论来解释经济不发达国家的一些经济问题。文中提出，整个经济发展体系是由发展水平较好的农业部门和发展水平较低的现代工业部门相互作用的系统，不发达国家完全可以利用自身丰富而廉价的劳动力优势来促进经济的飞跃式发展。然而二元结构转变理论的成立是有着苛刻的条件的：第一，农业部门的边际生产率需要达到相当低的水平；第二，由农业释放出来的大量劳动力人口的工资必须取决于农业部门的人均产出水平；第三，第二产业所实现收入的储蓄倾向要高于第二产业实现收入的储蓄倾向。由假设条件可知，第一产业所释放出来的劳动人口的工资要达到相当低的水平，而且农业剩余劳动力的工资水平要远远低于工业生产的边际劳动生产率，在这个条件下第二产业才能够从第一产业持续吸纳过剩劳动人口；同时第一产业从事人口的人均产出水平比较低，这样第二产业从事人口的工资水平就远远高于第一产业劳动力的工资水平，从而第二产业部门就能够从过