TOED理论框架下区块链赋能跨境供应链溯源模式研究

摘要：现阶段跨境电商发展迅速，但跨境贸易过程中存在各主体间信息不对称、物流追溯困难、数据管理难度大等问题。为解决这些问题，文章基于TOED理论框架分析区块链技术与跨境供应链溯源在技术、组织、环境、数据4个方面的耦合，并提出了基于区块链的跨境供应链溯源模式，以实现各类信息的实时共享，提高溯源效率。最后，结合天猫国际的区块链溯源系统进行了实证分析，结果表明，区块链赋能跨境供应链溯源模式可以有效提高溯源的可信度和透明度，保障消费者权益，推动跨境贸易发展。关键词：区块链；供应链溯源；跨境电商；TOED理论框架；模式创新0

引

言近年来，伴随着“一带一路”倡议沿线国家和地区贸易往来的深度推进，跨境电商迅速崛起，并成为我国对外贸易的新兴增长点。跨境电商的兴起离不开供应链的支持，跨境供应链是一个典型的复杂分布式环境，不仅涉及到多元化的角色实体，还包括货物流、资金流和信息流等多种数据。因此，物流信息不对称、跨境协作不连贯、货物流转信息追溯困难、易篡改丢失、管理成本高等问题频繁出现。作为一种新型技术，区块链技术在供应链溯源领域具有极大的应用潜力。区块链具有数据不可篡改、开放性、分布式账本的特点，可以提升数据的安全性和可信性。借助区块链技术，将物联网等技术应用于跨境供应链溯源中，可以有效解决数据存储和流通过程中的信息不对称和不透明等问题。基于物联网和区块链技术的跨境供应链溯源系统，不仅能解决跨境供应链中的信息不对称问题，还能在降低成本、提高溯源效率的同时提升企业品牌形象和信用。1

研究现状近些年，国内外的研究者对区块链技术在各种供应链溯源场景中的应用进行了探讨。通过区块链技术的独特优势，解决了现有供应链溯源领域中存在的信息不对称、易丢失、信息识别困难等问题。在农产品供应链场景中，尹雪倩等[1]设计了一种基于区块链的农业产品溯源系统，旨在解决传统溯源系统中数据不透明、易篡改以及数据中心化的问题，从而提高农产品溯源数据的可信度。肖程琳等[2]分析了区块链技术在食品信息溯源领域的适用性。肖湘雄等[3]分析了区块链技术在服务农业产品质量安全溯源机制方面的应用，为构建农业产品质量安全溯源模式提供了理论基础。Leng等[4]提出了双区块链的农业产品供应链系统，其中交易链记录农产品交易信息，用户信息链存储用户私密信息。在其他供应链场景中，朱季希凝等[5]提出了一种基于双链结构和加密算法的疫苗溯源方案。该方案具有交易速度快、运行成本低、不易受到恶意攻击的特点，能够有效防范来自内部和外部的安全威胁。景一佳等[6]对包含军事物资设计、生产、交付、测试、作战、训练、维护等重要节点的区块链网络和数据库应用技术进行了深入研究，提出了一种能快速定位军事物资质量问题、提高供应保障效率的有效技术方案，并建立了军事物资全生命周期质量信息溯源区块链系统。在跨境供应链溯源场景中，鲁静等[7]提出了一种基于区块链技术的跨境供应链溯源方法，并设计了相应的系统方案和业务流程。李向红等[8]对跨境电商场景下的供应链金融发展进行了深入分析，探讨了这一特殊场景下供应链金融存在的问题及其原因，并讨论了区块链技术解决这些问题的可能性，为跨境电商场景下的供应链金融区块链应用提供了解决方案。郭媛媛等[9]对跨境贸易区块链溯源中各参与方的数据上链方式进行了研究，并设计了跨境贸易溯源原始数据上链方式。王虹等[10]介绍了区块链溯源体系的框架和应用模式，为进口食品质量安全保障和促进跨境贸易提供了一种新的思路。区块链技术运用到各种供应链场景下的产品溯源的相关研究取得了显著成果。现有研究中，将区块链技术应用于跨境供应链领域的相关研究主要集中于存在的问题及对策研究，此外，将研究视角聚焦于跨境供应链溯源的研究较少，因此关于区块链技术助力跨境供应链溯源的理论研究仍待深化。鉴于此，研究将在TOED理论框架下，对区块链技术赋能跨境供应链溯源进行深入探讨，以天猫国际区块链溯源系统为例，寻求如何最大限度地发挥区块链技术的优势，建立新的跨境供应链溯源体系。2

传统跨境供应链溯源体系存在的问题传统跨境供应链溯源体系存在的问题主要包括以下几个方面。第一，信息不对称。跨境供应链的信息不对称问题主要是由于跨境供应链涉及的不同企业和机构之间信息交流和共享的不足导致的。由于国家和地区之间的文化差异、法律体系、语言和信任等方面的障碍，信息的共享和流通存在困难，从而导致信息不对称。信息不对称问题还可能导致跨境供应链中的风险得不到有效控制。例如，某些供应商可能会通过伪造生产证明或者假冒产品来欺骗买家，或者制造商为了追求利润可能会使用低质量的原材料和劣质的生产工艺，从而导致产品的质量和安全出现问题。而零售商由于信息不对称，可能无法及时获取产品的真实信息，无法准确了解产品的质量和安全状况，进而可能导致出现商誉损失和产品安全问题。第二，数据管理困难。跨境供应链涉及多个国家和地区的不同企业和机构，涉及到的数据量非常庞大，并且数据来源和格式不一，导致数据管理难度大，很难统一管理和查询。此外，由于涉及到多个国家和地区的不同企业和机构，跨境供应链中的数据还可能存在着语言和文化差异等问题，使得数据的标准化和管理更加复杂。例如，不同国家和地区的企业可能使用不同的单位和规格标准，导致数据存在不一致性，使得数据的整合和管理变得更加困难。这些问题也使得跨境供应链溯源系统的构建变得困难。跨境供应链溯源系统需要整合来自不同系统和来源的数据，对数据进行处理和分析，并将数据展示给用户。因此构建跨境供应链溯源系统需要具备强大的数据处理和分析能力，以及完善的数据管理和查询机制。第三，技术标准不统一。跨境供应链涉及多个国家和地区的不同企业和机构，每个企业和机构使用的技术标准也可能不同。这就意味着，跨境供应链中的数据交互可能存在技术标准不统一的问题，这会导致数据交互不畅，难以实现信息共享，从而影响跨境供应链溯源的效率和准确性。例如，在跨境供应链溯源中，涉及到的企业和机构可能使用不同的数据格式、编码规范、加密算法、数据传输协议等技术标准，这使得数据交换变得困难，甚至可能导致数据丢失或损坏。同时，不同技术标准的使用也可能导致数据处理和分析结果的不一致性，影响跨境供应链溯源的准确性。第四，信息可信度难以保证。在跨境供应链中，信息的可信度是非常关键的一点，因为它直接关系到产品的品质和安全性。然而，由于传统的溯源体系往往依赖于人工记录和查询，因此信息的真实性和准确性难以保证。首先，人工记录容易出现失误。在跨境供应链中，涉及到的信息非常繁杂，包括原材料的来源、生产加工的过程、质检记录、物流信息等，如果是由人来记录，很容易因为疏忽或者忘记而产生错误。其次，由于跨境供应链中存在多个环节，每个环节的信息都有可能被篡改或者窜改，从而影响整个供应链的信息可信度。例如，生产环节中可能会出现掺假行为，物流环节中可能会出现盗窃等问题，这些都可能导致信息被篡改或者丢失，从而影响整个供应链的可信度。第五，成本高昂。建立一个跨境供应链需要建立完善的数据交互和信息共享体系，这需要大量的技术投入、人力资源、物力资源等的支持，因此成本非常高昂。首先，技术投入是跨境供应链建设的关键。为了建立跨境供应链的信息交换和共享平台，需要采用先进的信息技术，例如云计算、大数据、物联网、区块链等。这些技术的应用需要大量的投资和人力资源，以保证整个跨境供应链的信息交换和共享的可靠性和安全性。其次，建设跨境供应链需要各个企业之间的协作。由于不同企业之间的信息系统可能存在差异，因此需要进行信息集成和统一标准化，这需要大量的人力和物力投入。最后，跨境供应链的建设还需要投入物流和仓储设施等实物资源。由于跨境供应链需要跨越多个国家和地区，因此需要建立全球化的物流和仓储网络，这需要巨大的物流投资和建设成本。为了解决这些问题，需要采用新的技术手段，建立起新型的跨境供应链溯源体系，以提高信息共享效率、降低溯源成本、保障信息可信度、提高溯源效率。3

区块链技术赋能跨境供应链溯源的理论分析框架TOE（技术-组织-环境）理论框架是由Tomaktzy和Fleischer于1990年提出的，该框架将影响组织创新的关键因素划分为技术、组织、环境三个方面[11]，从新的视角分析了企业技术创新及技术采纳问题。在信息化时代，数据作为企业数字化转型的基础，其价值日益显现。曹海军等[12]在TOE理论框架的基础上构建了TOED理论分析框架，将数据因素纳入理论分析中，从技术、组织、环境、数据4个维度出发，分析各要素在区块链技术赋能政府数字化转型的作用机理。此框架对于探究组织对新技术采纳行为及其影响方面展现出较强的灵活性和可操作性，有助于揭示组织在采纳新技术时所面临的机遇与挑战。因此，可以考虑将TOED理论框架应用于区块链技术赋能跨境供应链溯源的研究中。详见图1。3.1

区块链赋能技术变革区块链的去中心化、信息加密和可追溯等优势特性为跨境商品溯源提供了强有力的技术保障。从技术角度来看，区块链赋能跨境供应链溯源的优势主要表现在以下几个方面。首先，区块链是由点对点传输、加密算法、智能合约、共识机制等多个技术的集成与创新而来的一种新技术[12]，这一系列信息技术的组合创新赋予了区块链技术全新的功能和价值。第一，区块链技术通过去中心化的分布式账本，构建了一种无需中介机构介入的信任机制。参与溯源体系各个环节的参与者可以通过区块链共享和验证数据，实现信息的高透明度、安全性和可信度。第二，区块链的分布式账本能够记录和存储每个参与者的操作和交易细节，确保数据的不可篡改性。在跨境供应链溯源过程中，可以通过区块链记录和追踪物流、生产、质量等环节的数据，确保产品的溯源可信。第三，区块链技术能够通过智能合约实现业务逻辑的自动化和自执行。跨境供应链中的合作伙伴可以通过智能合约约定交付条件、支付信息、质量标准等，提升合作效率和减少纠纷。第四，区块链技术利用信息共享与共识机制，保证了供应链主体间信息共享和数据一致性，有利于减少信息不对称和虚假数据问题，提高供应链运营效率。第五，通过区块链的智能合约和数字货币技术，可以简化跨境交易流程，降低支付风险和成本。综上所述，区块链技术通过以上的技术革新，可以提高跨境供应链溯源体系的效率、透明度和可信度，强化产品质量和安全管理，推动国际贸易的发展。其次，区块链本质上是一种分布式数据存储技术，它重构了传统的中心化信任体系。它不仅消除了单一中心化控制的风险，提高了系统的抗攻击能力，还通过加密技术和共识算法实现了参与者之间的互信，降低了信任成本。同时，区块链技术为全球范围内的实时交易提供了高效可靠的信任机制，有望推动跨境供应链管理等领域的发展。3.2

区块链赋能组织变革各地区用户和组织之间完全独立可能会导致因各自利益诉求不同而难以建立信任，从而无法实现可靠的数据交换与协作。利用区块链技术中各节点维护相同内容的交易共识机制可以有效地解决这一问题。因此针对不同供应链产业的特性，单独设计和开发共识机制可以实现整个供应链产业链各方的利益协同。区块链具有的分布式网络特征使得传统意义上的中心化结构逐步向多中心结构过渡[13]。区块链所有参与者能够获得权限查看数据，这既能使供应链上下游相关企业得到合作企业的交易数据，发现合作伙伴的信息流，保证能够建立企业信息档案的信息具有完整性和传递性，还促进了社会治理结构的透明化、参与主体的平等化。区块链具有允许在多个供应链伙伴之间交换数据，在无需第三方维护的情况下增加产品透明度和可追溯性的潜力。3.3

区块链赋能环境变革区块链技术在很大程度上推动了信息环境与制度环境的变革，为跨境供应链溯源提供了环境保障。首先，构建安全可信的信息环境。区块链技术凭借点对点传输、加密算法等优势，能够有效打造安全可靠的信息环境。区块链技术允许各参与方实时查看供应链信息，提高供应链的透明度，这有利于各方协同合作，降低信息不对称带来的风险。区块链技术可以将供应链的各个环节信息进行整合，实现全程追溯，有助于发现问题并及时处理。同时，通过实时监控，可以确保供应链各环节的运行状态，提高监管效率。采用去中心化的网络架构，各参与方可以在无需第三方介入的情况下进行高效协同，降低信息传递成本。通过区块链技术，可以确保数据的真实性、完整性和安全性，从而在跨境供应链中构建一个可信的数据体系。其次，促进制度环境的优化完善。作为一种新兴技术，区块链在供应链溯源领域的应用仍存在一定的局限性。因此政府部门需要制定区块链技术在跨境供应链溯源领域的应用标准和规范，明确数据开放界限，平衡数据开放与数据安全，为优化完善制度环境提供有力支持。3.4

区块链赋能数据变革区块链技术的使用对数据利用与数据保护产生重要影响。第一，促进数据公开透明。区块链技术的发展和应用为链上主体间数据开放和信息共享创造了条件。区块链技术凭借其去中心化、智能合约、点对点传输等特征，为推进数据开放共享提供了技术保障，并为解决现有问题带来了新的契机。第二，确保数据真实性。区块链的去中心化特性要求跨境供应链中的多主体共同参与，溯源系统的稳定运行依赖于所有节点的共同维护[14]。与传统中心数据库相比，分布式账本可以有效打破信息孤岛，保证数据的完整性、稳定性和安全性。此外，区块链技术中的时间戳使得链上数据不可篡改，以此保证整个流程中商品信息的真实性。第三，保障数据安全。在供应链监控与溯源过程中，数据的重要性不言而喻。因此，确保数据安全，防止各类干扰与破坏，成为关键所在。作为一种分布式技术，区块链网络结构具有较高的容错性，单个节点的损坏不会对整个网络的数据造成实质性影响，并且可以有效防止数据信息的人为泄露和破坏，保证数据信息的安全性和完整性。此外，区块链中数据传输采用非对称加密算法，该算法将公钥用于加密信息，私钥用于解密信息实现数据的验证，保障数据主体的安全与不可篡改。4

基于区块链的跨境供应链溯源模式构建4.1

模式框架基于区块链的跨境供应链溯源模式构建是一个以区块链技术为核心，旨在实现供应链全程透明、可追溯、安全可靠的管理体系。跨境供应链溯源涉及整个产品的生产、加工、运输、消费等多个环节，构建跨境供应链溯源系统有助于实现产业链数据的信息共享，通过可信的数据共享，指导企业的生产经营活动，从而提高产业链上资源配置效率，降低企业运营成本，提升消费者信任度。见图2。建立联盟链。在区块链溯源体系中，联盟链参与主体主要包括生产制造商、分销商、货运公司、承运商、海关当局（监管部门）以及国外经销商、零售商等。另外，在每个关键环节（如生产、运输、进出口通关、销售等）涉及溯源节点进行数据采集，确保数据的实时上传更新。采集节点应具备物联网设备、RFID技术等用于采集货物相关信息。分配商品标识码实现“一物一码”管理。在商品生产过程中，制造商为其分配唯一的标识码作为货物的溯源码，将货物生产、出库、运输、中转、验收等环节的信息分散式存储在区块链上，实现商品信息在区块链上的“一物一码”，以此实现对商品的实时跟踪与定位。数据上链。将各环节采集到的数据（如商品信息、生产日期、批次号等）经过加密处理后，上传至区块链网络。通过分布式账本技术与去中心化的特性，确保数据不可篡改，形成可靠的溯源依据。在商品运输过程中，每个链上主体（如仓库、货运公司、海关等）都将通过扫码或RFID读取商品标识符，并将其运输信息（如出发地、目的地、运输时间等）上传至区块链网络。进行进出口申报时，海关部门可以通过区块链上的数据对申请单进行验证审批，从而加快通关速度。经过海关查验后，商品标识符和相关数据会被再次确认，并上传至区块链网络。当商品进入销售阶段时，零售商或消费者可以通过微信小程序、手机App等方式查询商品的详细信息，包括生产地、原材料、物流过程等，当产品出现问题时企业可以通过区块链网络快速定位受影响的产品，并采取相应的措施，这有助于提高消费者对企业与商品的信任度。引入监管机构实时监控。海关等监管机构通过区块链实现全程监管，获得可视化数据分析，为后续供应链监管溯源提供依据，确保区块链网络的安全、合规运行，同时有助于打击假冒伪劣商品，维护市场秩序。4.2

创新范畴跨境供应链上信息透明化。传统的溯源系统通常采用集中式的信息存储，容易受到篡改和伪造的影响。区块链技术采用去中心化的网络架构，数据存储在多个节点上，难以篡改，从而提高了溯源信息的可信度和可靠性。此外，区块链技术允许多个供应链合作伙伴之间安全地交换数据，提高了信息共享的效率。各参与方可以在保护隐私的前提下，实现数据的无缝对接，降低信息传递的成本和风险[15]。基于区块链的跨境供应链溯源系统可以实现对产品从生产、加工、流通、运输到销售的全程追溯，提高了供应链的透明度。通过区块链技术，每个环节的数据都被记录在区块中，形成不可篡改的证据链，方便各方查询和验证。跨境供应链上的安全化。跨境供应链涉及多个参与主体，且整个业务流程长、环节多。区块链技术中的智能合约可以自动执行合同条款，确保供应链中的交易合规。通过智能合约，供应链中的各方可以实现自动化的业务流程，降低交易风险并提高交易效率。区块链采用加密算法对数据进行加密存储，任何试图篡改数据的行为都会被系统识别并拒绝，这使得区块链上的数据不可更改。另外，区块链的机制及激励相容机制够保证数据记录的准确性与高效性，进而提升整个商品流通过程的安全稳定性。5

区块链溯源系统效果分析——以天猫国际为例目前，随着区块链技术的不断进步，跨境商品交易平台天猫国际首次在奢侈品平台上应用区块链进行跨境商品溯源，并构建了一套完整的区块链溯源系统[16]，确保在跨境交易的整个过程中都能追踪和记录信息，增强信息的可追溯性与真实性。区块链技术为构建产品的溯源系统提供了强大的技术后盾。天猫国际的跨境商品追溯体系对每一个环节都进行了细致的划分，包括国际物流和进口申报环节等。在整个过程中，每一次的数据采集、处理和传输，均是基于区块链技术实现的。将跨境商品流通过程划分为国外生产、国外运输和国内运输三大部分，并将每一部分细化为具体环节，确保了所有相关信息都能够被准确实时记录在区块链中。当发生质量问题或者出现退货事件后，可以及时从各个节点获取相关数据，并进行分析处理，为产品售后服务提供了高效的信息查询手段，有助于快速定位问题产生环节与责任方。此外，该系统还能实现跨境进口监管与质量安全风险控制功能，从而保证消费者能够放心地购买到高品质的进口商品。基于区块链技术构建的跨境商品溯源系统能够促进供应链中各参与主体信息共享，实现信息的公开透明，有利于界定各参与主体在供应链中的责任边界，推动相关责任制度的优化完善。另一方面，通过建立全球统一的商品追溯系统，对整个采购和运输过程进行严格监管，是确保产品的质量和安全以及追责的关键途径，有利于提高产品竞争力，保证产品质量安全，维护市场秩序[17]。天猫国际建立的跨境商品追溯系统涵盖了国内与国外两大领域，包括了生产制造商、国内外仓储、货运公司和消费者等多个环节，实行了全程实时监控，为验证产品质量的可靠性提供了重要依据。全程信息入链为消费者提供了一个信息查询渠道和维权的证据，消费者通过扫描二维码或条码获取商品信息，可以直接了解到商品从生产加工至销售整个过程中的每一个细节，并可以根据其标识码对产品真伪做出判断。综上，天猫跨境供应链溯源体系对于保障商品品质、增强消费者信任、促进交易增长、规范跨境电商行业以及提升品牌形象等方面具有重要意义。6

结论及展望6.1

结

论目前，传统跨境供应链溯