2024年度融资合同-企业债券发行与购买

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融资合同——企业债券发行与购买本合同目录一览1.发行人与购买人1.1定义与身份1.2发行人与购买人的权利与义务2.企业债券发行2.1债券发行规模2.2发行条件与期限2.3债券利率与付息方式2.4发行价格与发行方式3.企业债券购买3.1购买数量与购买价格3.2购买程序与时间3.3购买人的权利与义务4.合同的履行与保证4.1发行人的履约保证4.2购买人的履约保证5.合同的变更与解除5.1变更条件与程序5.2解除条件与程序6.违约责任6.1发行人的违约责任6.2购买人的违约责任7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构8.合同的生效、终止与解除8.1合同生效条件8.2合同终止条件8.3合同解除条件9.保密条款9.1保密信息的定义与范围9.2保密义务与期限10.法律适用与争议解决10.1法律适用10.2争议解决11.其他条款11.1合同的修改与补充11.2合同的抄送与通知12.附件12.1企业债券发行与购买的具体条款12.2发行人与购买人的身份证明文件13.签署13.1发行人代表签署13.2购买人代表签署14.生效日期14.1合同的签署日期14.2合同的生效日期第一部分：合同如下：第一条发行人与购买人1.1定义与身份1.1.3发行人与购买人的身份应以有效证件或其他有效证明文件为准。1.2发行人与购买人的权利与义务1.2.1发行人的权利与义务（1）发行人应按照约定条件发行企业债券，并保证债券的发行符合相关法律法规的要求。（2）发行人应按照合同约定的期限和方式，向购买人支付债券利息和本金。（3）发行人应承担合同约定的其他义务。1.2.2购买人的权利与义务（1）购买人应按照合同约定的数量和价格购买企业债券，并按时付款。（2）购买人应承担合同约定的其他义务。第二条企业债券发行2.1债券发行规模本合同项下的企业债券发行规模为人民币[具体金额]元整。2.2发行条件与期限2.2.1发行条件（1）发行人应取得相关主管部门对企业债券发行的批准或备案。（2）发行人应确保债券发行时，符合国家法律法规、政策规定以及证券监管部门的要求。2.2.2发行期限企业债券的发行期限为[具体期限]年，自债券发行之日起计算。2.3债券利率与付息方式2.3.1债券利率企业债券的发行利率为[具体利率]%。2.3.2付息方式（1）企业债券的利息支付方式分为一次性付息和分期付息两种，具体方式由合同双方约定。（2）利息支付日为债券发行之日起至到期日止的每[具体周期]个月的第一天。2.4发行价格与发行方式2.4.1发行价格企业债券的发行价格为每张[具体价格]元。2.4.2发行方式企业债券的发行方式为公开招标方式，具体发行程序和规则由发行人与购买人共同制定。第三条企业债券购买3.1购买数量与购买价格3.1.1购买数量购买人同意购买的企业债券数量为[具体数量]张。3.1.2购买价格购买人同意以每张[具体价格]元的价格购买企业债券。3.2购买程序与时间3.2.1购买程序购买人应按照发行人的规定和本合同的约定，完成购买程序。3.2.2购买时间购买人应在本合同签订后[具体时间]日内完成购买行为。3.3购买人的权利与义务3.3.1购买人的权利（1）购买人有权按照合同约定购买企业债券。（2）购买人有权要求发行人按照合同约定支付债券利息和本金。3.3.2购买人的义务（1）购买人应按照合同约定购买企业债券，并按时付款。（2）购买人应承担合同约定的其他义务。第四条合同的履行与保证4.1发行人的履约保证发行人保证按照合同约定发行企业债券，并按照约定条件向购买人支付债券利息和本金。4.2购买人的履约保证购买人保证按照合同约定购买企业债券，并按照约定时间付款。第五条合同的变更与解除5.1变更条件与程序（1）合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。（2）合同变更须经相关主管部门批准或备案。5.2解除条件与程序（1）合同的解除应由双方协商一致，并签订书面解除协议。（2）合同解除须经相关主管部门批准或备案。第六条违约责任6.1发行人的违约责任（1）发行人未按照合同约定发行企业债券的，应向购买人支付违约金。（2）发行人未按照约定条件向购买人支付债券利息和本金的，应承担迟延履行违约责任第八条争议解决7.1争议解决方式双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2争议解决机构如双方在争议解决方式中选择诉讼，则合同签订地人民法院为争议解决机构。第九条合同的生效、终止与解除8.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。8.2合同终止条件（1）双方履行完合同全部义务的，本合同终止。（2）双方协商一致终止合同的，本合同终止。8.3合同解除条件（1）因不可抗力导致合同无法履行，双方协商一致解除合同的。（2）双方违反合同约定，对方有权解除合同。第十条保密条款9.1保密信息的定义与范围保密信息是指在合同履行过程中，一方披露给另一方的与合同有关的信息，包括但不限于商业秘密、技术秘密、经营信息等。9.2保密义务与期限（1）双方对保密信息承担保密义务，未经对方同意不得向第三方披露。（2）保密义务自合同生效之日起生效，至合同终止或解除之日起[具体期限]年内有效。第十一条其他条款10.1合同的修改与补充合同的修改与补充应采用书面形式，经双方签字盖章后与本合同具有同等法律效力。10.2合同的抄送与通知（1）合同的抄送对象为与本合同有关的第三方。（2）双方应以书面形式通知对方或抄送对象，通知事项应以书面形式确认。第十二条附件11.1企业债券发行与购买的具体条款附件中应包含企业债券发行与购买的具体条款，包括但不限于债券的面值、利率、付息方式、到期日等。11.2发行人与购买人的身份证明文件附件中应包含发行人与购买人的有效身份证明文件，包括但不限于营业执照、身份证等。第十三条签署12.1发行人代表签署本合同由发行人的法定代表人或其授权代表签署。12.2购买人代表签署本合同由购买人的法定代表人或其授权代表签署。第十四条生效日期13.1合同的签署日期本合同于[具体日期]签署。13.2合同的生效日期本合同自签署之日起[具体时间]生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与范围1.1第三方定义第三方是指除甲乙方以外的其他主体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、担保机构等。1.2第三方范围第三方范围包括但不限于参与本合同履行过程中的所有外部主体，以及与甲乙方有直接或间接合作关系的企业、个人。第二条第三方介入的条件与程序2.1第三方介入条件（1）甲乙方均同意第三方介入。（2）第三方介入有利于本合同的履行。（3）第三方介入不违反相关法律法规。2.2第三方介入程序（1）甲乙方达成一致意见，确定介入的第三方。（2）甲乙方与第三方签订书面协议，明确双方的权利义务。（3）第三方按照约定介入本合同履行过程。第三条第三方权利与义务3.1第三方权利（1）按照约定获得甲乙方支付的费用。（2）对本合同履行过程提出建议和意见。（3）按照约定查阅甲乙方的相关资料和文件。3.2第三方义务（1）按照约定履行相关职责，确保本合同的顺利履行。（2）对甲乙方的商业秘密、技术秘密等保密信息保密。（3）不得利用甲乙方的信任谋取不正当利益。第四条第三方责任限额4.1第三方责任第三方应对其履行过程中出现的失误、疏忽或过错承担责任。4.2责任限额（1）第三方的责任限额应在其介入合同履行的范围内确定。（2）第三方责任限额可根据甲乙方的协商，以固定金额或百分比的形式确定。（3）第三方责任限额应在书面协议中明确。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的关系第三方与甲乙方为委托与被委托关系，第三方应按照甲乙方的指示履行相关职责。5.2第三方与甲乙方的沟通（1）甲乙方应与第三方保持有效沟通，确保合同顺利履行。（2）甲乙方与第三方之间的沟通，不应影响甲乙方之间的合作关系。第六条第三方退出机制6.1第三方退出条件（1）第三方完成其职责，本合同履行完毕。（2）甲乙方与第三方协商一致，第三方退出。（3）第三方因不可抗力无法继续履行其职责。6.2第三方退出程序（1）甲乙方与第三方协商确定退出时间。（2）甲乙方与第三方签订书面退出协议。（3）第三方按照约定退出本合同履行过程。第七条第三方介入对合同其他各方的影响7.1第三方介入不影响甲乙方之间的合同关系。7.2第三方介入不影响甲乙方对合同的履行。7.3第三方介入不影响甲乙方对合同的变更、解除或终止。第八条争议解决8.1第三方与甲乙方之间的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2第三方与甲乙方之间的争议解决机构为合同签订地人民法院。第九条合同的生效、终止与解除9.1第三方介入的书面协议与本合同具有同等法律效力。9.2第三方退出本合同履行过程后，本合同继续有效。9.3本合同的终止或解除不影响甲乙方对第三方的权利主张。第十条其他条款10.1本合同的修改与补充，应经甲乙方和第三方协商一致，并签订书面修改与补充协议。10.2本合同的抄送与通知，应包括第三方。第十一条附件11.1第三方介入的书面协议，应包含第三方职责、权利、义务、责任限额等内容。11.2第三方身份证明文件，包括但不限于营业执照、身份证等。第十二条签署12.1甲乙方代表签署本合同由甲乙方的法定代表人或其授权代表签署。12.2第三方代表签署本合同由第三方的法定代表人或其授权代表签署。第十三条生效日期13.1合同的签署日期本合同于[具体日期]签署。1第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：企业债券发行与购买的具体条款附件二：发行人与购买人的身份证明文件附件三：第三方介入的书面协议附件四：第三方费用支付证明附件五：第三方责任限额确认书附件六：合同履行过程中的相关评估报告附件七：合同履行过程中的相关审计报告附件八：合同履行过程中的监管机构批准文件附件九：合同履行过程中的担保文件附件十：其他与本合同履行相关的文件和资料附件一：企业债券发行与购买的具体条款附件二：发行人与购买人的身份证明文件附件三：第三方介入的书面协议附件四：第三方费用支付证明附件五：第三方责任限额确认书附件六：合同履行过程中的相关评估报告附件七：合同履行过程中的相关审计报告附件八：合同履行过程中的监管机构批准文件附件九：合同履行过程中的担保文件附件十：其他与本合同履行相关的文件和资料说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.发行人未按照合同约定发行企业债券。2.发行人未按照约定条件向购买人支付债券利息和本金。3.购买人未按照合同约定购买企业债券，或未按时付款。4.第三方未按照约定履行相关职责，或出现失误、疏忽或过错。5.甲乙方未按照约定支付第三方费用。6.甲乙方未按照约定提供合同履行所需的相关文件和资料。7.甲乙方未按照约定履行合同义务，导致合同无法正常履行。违约责任认定：1.发行人违约，应向购买人支付违约金，并承担迟延履行违约责任。2.购买人违约，应向发行人支付违约金，并承担迟延履行违约责任。3.第三方违约，应向甲乙方支付违约金，并