8.8 调度和应急管理 执行说明（电子档）

第8部分质量控制8.8调度和应急管理一、工作要求（风险管控）1.调度基础工作（1）按规定建立健全调度工作管理制度；【执行说明】“规定”是指《安全生产法》第四条、第十八条、第十九条、第二十二条、第三十八条，《煤矿安全规程》第四条、第十七条，《煤炭工业生产调度工作条例》（煤生字﹝1982﹞第610号）第二十六条、第二十七条、第二十九条、第三十条，《煤矿安全调度工作办法》（煤安检字﹝1984﹞第2号）和本企业的相关要求。（2）调度工作各项技术支撑完备；（3）岗位人员具备相关技能并规范作业。2.调度管理（1）掌握生产动态，协调落实生产计划，及时协调解决安全生产中的问题；（2）出现险情或发生事故时，调度员有停止作业、撤出人员授权，按程序及时启动事故应急救援预案，跟踪现场处置情况并做好记录；（3）汇报及时准确，内容、范围符合程序要求；（4）调度台账齐全，记录及时、准确、全面、规范。3.调度信息化（1）装备有线或无线（露天煤矿）调度通信系统；（2）装备安全监控系统、井下人员位置监测系统、露天煤矿车辆定位系统，可实时调取相关数据；（3）引导建立安全生产信息管理系统，安装图像监视系统。4.职工素质及岗位规范（1）调度人员熟悉煤矿井下各大生产系统等主要情况，掌握生产作业计划、生产过程中的动态变化，协调组织生产，具备应急处置能力，持证上岗；（2）严格执行岗位安全生产责任制，无“三违”行为。5.应急管理（1）落实煤矿应急管理主体责任，主要负责人是应急管理和事故应急救援的第一责任人；明确应急管理的分管负责人和主管部门；【执行说明】“落实应急管理主体责任”，是指落实《安全生产法》第三条、第四条，《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第四条和《煤矿安全规程》第六百七十二条对煤矿主体责任所作出的规定。“主要负责人是应急管理和事故应急救援的第一责任人”，是指煤矿主要负责人应按照《安全生产法》第五条、第十八条，《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第四条和《煤矿安全规程》第六百七十二条的相关规定履行职责。（2）建立健全应急管理和应急救援制度，明确岗位职责；【执行说明】“应急管理和应急救援制度”，是指煤矿按照《安全生产法》第四条、第十八条，《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第四条和《煤矿安全规程》第十七条、第六百七十二条等相关规定建立的制度。“岗位职责”，是指煤矿按照《安全生产法》第十九条、第二十二条，《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第四条和《煤矿安全规程》第四条等相关规定确定的职责。（3）应急管理和应急救援资源有保障；【执行说明】“应急救援资源有保障”，是指煤矿应按照《安全生产法》第七十九条、《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第十三条和《煤矿安全规程》第七百零一条等的相关规定，完善应急救援的各项保障。（4）组建应急救援队伍或有应急救援队伍为其服务；（5）编制生产安全事故应急救援预案及年度灾害预防和处理计划，按照规划和计划组织应急救援预案演练，组织实施灾害预防和处理计划。二、评分方法1.按表8.8-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：…………………（1）式中A——实得分数；B——缺项标准分数；C——检查得分数。

表8.8-1煤矿调度和应急管理标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】一、调度基础工作（11分）组织机构调度室每天24h专人值守，每班工作人员满足调度工作要求4查现场。人员配备不足或无值守人员不得分1.煤矿应按照《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第十四条的规定建立应急值班制度，配备应急值班人员。2.煤矿应按照《煤矿安全规程》第六百七十二条的规定建立应急值守制度，制度中应明确应急值守的管理内容。3.“满足调度工作要求”，是指煤矿配置应急值守专人时，应充分考虑本煤矿安全风险程度、生产指挥的连续性、突发意外的不确定性、调度工作的忙碌性、应急处置的紧迫性等因素，确保人员配置不空岗，且能够满足日常生产调度、迅速进行应急处置的需求管理制度制定并严格执行调度值班制度、调度会议制度、交接班制度、汇报制度、信息汇总分析制度、调度人员入井（坑）制度、业务学习制度、事故和突发事件信息报告与处理制度、文档管理制度3查现场和资料。缺1项制度扣1分；制度内容不全或未执行，每处扣0.5分煤矿在建立完善本条所规定各项制度的基础上，还应根据相关法规和上级的要求以及本矿生产经营管理的需求，建立完善调度管理其他制度，以确保各项调度工作均有章可循技术支撑备有《煤矿安全规程》规定的图纸、事故报告程序图（表）、矿领导值班、带班安排与统计表、生产计划表、重点工程进度图（表）、矿井灾害预防和处理计划、事故应急救援预案，图（表）保持最新版本，矿井灾害预防和处理计划按照年度编制并保持最新，应急救援预案按照国家应急救援预案管理的相关法规、标准实施及时修订4查资料。无矿井灾害预防和处理计划、事故应急救援预案不得分；缺1种图（表）扣1分，图（表）未及时更新1处扣0.5分1.本条规定的图纸资料，对于井工煤矿，是指按照《煤矿安全规程》第十四条、第六百七十八条的规定备存的图纸及资料，包括：(1)矿井地质图和水文地质图；(2)井上、下对照图；(3)巷道布置图；(4)采掘工程平面图；(5)通风系统图；(6)井下运输系统图；(7)安全监控布置图和断电控制图、人员位置监测系统图；(8)压风、排水、防尘、防火注浆、抽采瓦斯等管路系统图；(9)井下通信系统图；(10)井上、下配电系统图和井下电气设备布置图；(11)井下避灾路线图；(12)灾害预防和处理计划；(13)应急救援预案。2.本条规定的图纸资料，对于露天煤矿，是指按照《煤矿安全规程》第十五条、第六百七十八条的规定备存的图纸及资料，包括：(1)地形地质图；(2)工程地质平面图、断面图；(3)综合水文地质图；(4)采剥、排土工程平面图和运输系统图；(5)供配电系统图；(6)通信系统图；(7)防排水系统图及排水设备布置图；(8)边坡监测系统平面图；(9)井工老空区与露天矿平面对照图；(10)应急救援预案。3.本条对矿井灾害预防和处理计划的管理要求，是指煤矿应按照《煤矿安全规程》第十二条的规定进行编制、修改和组织实施。4.本条规定的对应急救援预案的“及时修订”，是指煤矿应按照《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第六条的规定实施及时修订二、调度管理（26分）计划与实施组织召开日调度会，对年度、月度生产计划进行跟踪、协调、落实、考核3查资料。日调度会缺1次扣1分，其他不符合要求1处扣0.5分组织协调1.掌握生产动态，协调落实生产作业计划，按规定处置生产中出现的各种问题，并准确记录；2.按规定及时上报安全生产信息，下达安全生产指令并跟踪落实、做好记录3查资料。不符合要求1处扣0.5分1.本条第1项中的“规定”，是指本煤矿调度机构管理职责规定、调度管理相关制度和煤矿企业对生产管理所做出的各项规定。“各种问题”至少应包括威胁安全生产、生产计划实施，影响生产正常秩序、生产薄弱环节、重点工程或重要工作进度、上级安全生产重要指示命令贯彻、生产物资供应保障等问题。2.本条第2项中的“规定”，是指本矿调度管理机构职责规定、调度管理制度和煤矿企业对生产经营正常组织实施的信息上报、下达、记录和跟踪所做出的相关规定应急处置出现险情或发生事故时，调度人员及时下达撤人指令、按规定报告，按程序启动事故应急救援预案，跟踪现场处置情况并做好记录2查资料。未授权或未按规定处置不得分，记录不规范1处扣0.5分1.本条中“出现险情或发生事故”的事故信息，是指《生产安全事故信息报告和处置办法》（原国家安全生产监督管理总局令第21号）第三条所定义的事故信息，即“已经发生的生产安全事故和较大涉险事故的信息”。2.本条中“按规定报告”的事故信息内容，是指《安全生产法》第八十条，《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）第四条、第九条、第十二条、第十三条，《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第十七条，《生产安全事故信息报告和处置办法》（原国家安全生产监督管理总局令第21号）第十条，《煤矿安全规程》第六百八十条规定的内容。上述法律、法规、规章规定应报告的信息包括：（1）事故发生单位的名称、地址、性质、产能等基本情况；（2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；（3）事故的简要经过（包括应急救援情况）；（4）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明、涉险的人数）和初步估计的直接经济损失；（5）已经采取的措施；（6）事故报告后出现的新情况；（7）其他地方政府、上级要求报告的内容。3.本条应急预案的启动“程序”，是指煤矿现行“生产安全事故应急救援预案”中规定的程序深入现场按规定深入现场，了解安全生产情况2查资料。缺1人次扣1分“规定”是指煤矿企业或本煤矿管理制度对调度机构人员深入现场（包括井工煤矿井上和井下、露天煤矿的现场）的岗位人员、频次、班次等所做出的规定调度记录1.有日调度会会议记录，记录真实、完整，保存时限符合规定3查资料。无记录或记录造假不得分；记录不全，缺1项扣0.5分煤矿应对日调度会议的主持人、参会人员、会议内容、会议记录及记录保存时限等内容做出规定2.有调度值班、交接班及产、运、销、存的统计台账（运、销、存由企业集中管理的除外）和安全信息统计台账（记录），内容齐全、真实、规范。内容应包括：班、日的采掘进尺和煤炭产量、运量、销量、存量，重点工程，安全状况，值班，矿领导带班下井等信息3查资料。无台账（记录）或造假的不得分；台账（记录）内容不完整、数据不准确1处扣0.5分1.各类台账（记录、报表等），是指《煤炭工业生产调度工作条例》[（82）煤生字第610号]第十五条、煤矿企业和本煤矿调度管理制度规定的应建立的台账（记录、报表等）。2.台账（记录、报表等）内容“齐全、真实、规范”，是指煤矿调度机构的岗位人员应按照其调度管理制度对台账（记录、报表等）的填写内容、填写责任人、填写日期、更改、传递、审阅、保存等所做出的规定进行记录调度汇报1.每班调度汇总有关安全生产信息2查资料。抽查1个月相关记录，缺少或内容不全，1处扣0.5分每班汇总的安全生产信息，是指煤矿企业和本煤矿调度管理制度规定的各类安全生产信息，但至少应包括生产（作业）计划完成、安全生产隐患及其整改、事故及应急救援、突发意外事件、上级重要安全生产指示的处理等信息2.按规定时间和内容要求准确及时上报调度安全生产信息日报表，旬（周）、月调度安全生产信息统计表和矿领导值班带班情况统计表3查资料。无日、旬（周）、月报的不得分；缺1种报表和值班带班统计数据的扣1分；内容不完整，缺1项扣0.5分1.日、旬（周）、月信息报表信息内容，是指煤矿企业或本煤矿调度管理制度要求上报的各类安全生产信息报表中的内容。2.“规定时间”是指煤矿企业或本煤矿调度管理制度要求的时间或时限。3.“矿领导值班带班情况统计表”的内容，是指《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（国务院令第446号）第二十一条，《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》（原国家安全生产监督管理总局令第33号）第九条、第十条、第十一条等规定的内容3.发生影响生产安全的突发事件，应在规定时间内向矿负责人和有关部门报告3查资料。未按规定报告，1次扣1分1.“突发事件”是指《生产安全事故信息报告和处置办法》（原国家安全生产监督管理总局令第21号）第三条定义的已经发生的事故和较大涉险事故，也包括煤矿企业所规定的事故和突发事件。2.事故报告的“规定时间”，是指《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）第九条、《生产安全事故信息报告和处置办法》（原国家安全生产监督管理总局令第21号）第六条规定的时限，即企业发生生产安全事故或者较大涉险事故应在1h内上报。基于此，如果煤矿企业已经明确了事故信息报告时限，其煤矿应执行企业的规定；如果煤矿企业未明确事故信息报告时限或煤矿无主管企业，该煤矿应依法依规明确事故信息上报时限。3.煤矿应针对本条“向矿负责人和有关部门报告”的要求，细化并明确突发事件发生后实施报告的主体责任、报告内容、报告时限、接受信息报告的对象、信息记录事项雨季“三防”组织落实雨季“三防”相关工作，并做好记录2查现场和资料。1处不符合要求不得分“雨季‘三防’相关工作”，是指井工煤矿和露天煤矿应根据本地区雨季自然灾害风险，分别按照《煤矿安全规程》第二百八十九至二百九十六条、第五百八十九至五百九十四条的相关规定，编制雨季“三防”工作方案并实施三、调度信息化(18分)通信装备1.装备调度通信系统，与主要硐室、生产场所（露天矿为无线通信系统）、应急救援单位、医院(井口保健站、急救站)、应急物资仓库及上级部门实现有线直拨3查现场和资料。不符合要求1处扣0.5分2.有线调度通信系统有选呼、急呼、全呼、强插、强拆、监听、录音功能。调度工作台电话录音保存时间不少于3个月3查现场和资料。不符合要求1处扣0.5分3.按《煤矿安全规程》规定装备与重要工作场所直通的有线调度电话2查现场和资料。不符合要求1处扣0.5分“重要工作场所”是指《煤矿安全规程》第五百零七条规定的地点监控系统1.跟踪安全监控系统有关参数变化情况，掌握矿井安全生产状态2查现场和资料。不符合要求1处扣0.5分2.及时核实、处置系统预（报）警情况并做好记录2查现场和资料。有1项预（报）警未处置扣0.5分人员（车辆）位置监测装备井下人员位置监测系统，准确显示井下总人数、人员时空分布情况，装备露天煤矿车辆定位系统。系统具有数据存储查询功能。矿调度室值班员监视人员或车辆位置等信息，填写运行日志2查现场和资料。无系统或运行不正常、无数据存储查询功能不得分，数据不准确1处扣0.5分，未正常填写运行日志1次扣0.5分图像监视矿调度室设置图像监视系统的终端显示装置，并实现信息的存储和查询2查现场和资料。调度室无显示装置扣1分，显示装置运行不正常、存储或查询功能不全1处扣0.5分信息管理系统采用信息化手段对调度报表、生产安全事故统计表等数据进行处理，实现对煤矿安全生产信息跟踪、管理、预警、存储和传输功能2查现场和资料。无管理信息系统或系统功能不全、运行不正常不得分；其他不符合要求1处扣0.5分四、职工素质及岗位规范（5分）专业技能1.调度人员要熟悉煤矿井下各大生产系统、采掘工艺和头面数量、重点工程情况、矿井灾害情况；掌握生产作业计划、生产过程中的动态变化，协调组织生产；具备应急处置能力；2.人员经培训合格，持证上岗3查现场和资料。现场抽考2名调度人员，不掌握井下各系统基本情况和应急处置方法1人扣0.5分；1人未持证上岗扣1分规范作业1.严格执行岗位安全生产责任制；2.无“三违”行为2查现场。发现“三违”不得分，不执行岗位责任制1人次扣0.5分五、应急管理(共40分)指挥场所有固定的应急救援指挥场所2查现场和资料。不符合要求不得分制度建设建立健全并严格执行以下制度：1.事故监测与预警制度；2.应急值守制度；3.应急信息报告和传递制度；4.应急投入及资源保障制度；5.应急救援预案管理制度；6.应急演练制度；7.应急救援队伍管理制度；8.应急物资装备管理制度；9.安全避险设施管理和使用制度；10.应急资料档案管理制度2查资料。缺1项制度扣1分，制度内容不完善或未执行1处扣0.2分应急保障1.配备应急救援物资、装备或设施，建立台账，按规定储存、维护、保养、更新、定期检查等；2.有可靠的信息通信和传递系统，保持最新的内部和外部应急响应通讯录；3.配置必需的急救器材和药品；与就近的医疗机构签订急救协议；4.建立覆盖本煤矿所有专项应急救援预案相关专业的技术专家库4查现场和资料。不符合要求1处扣0.5分1.本条第1项中的“规定”是指煤矿应按照《安全生产法》第七十九条，《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第十三条，《煤矿安全规程》第十七条、第七百零一条、第七百零二条的要求建立的应急物资装备管理制度，该制度应明确应急救援物资、装备或设施的资金、采购、台账、储存、维护、保养、检查、使用、更新、补充等的管控措施。2.本条第2项中的“信息通信和传递系统”，是指井工煤矿应按照《煤矿安全规程》第五百零七条、第五百零八条，露天煤矿应按照《煤矿安全规程》第六百二十八条的规定建立完善的系统安全避险系统按规定建立完善井下安全避险设施，设置井下避灾路线指示标识。每年由总工程师组织开展安全避险系统有效性评估2查现场和资料。未评估扣1分；标识未设置扣1分；其他不符合要求1处扣0.2分1.“按规定”是指井工煤矿应按照《煤矿安全规程》第十七条、第六百七十三条、第六百八十四条、第六百八十七至六百九十二条的规定。2.“开展安全避险系统有效性评估”，应按照《煤矿安全规程》第六百七十三条的规定执行应急广播系统井下设置应急广播系统，井下人员能够清晰听到应急指令1查现场。未建立系统不得分。1处生产作业地点不能够听到应急指令扣0.2分井工煤矿应按照《煤矿安全规程》第六百八十五条的规定建立完善应急广播系统，并满足该条款的管理要求个体防护装备按规定配置足量的自救器，入井人员随身携带，并能熟练使用；矿井避灾路线上按需求设置自救器补给站1查现场和资料。自救器的备用量不足10%扣0.5分；入井人员未携带自救器或不会使用1人次扣0.2分；未设置自救器补给站1处扣0.2分1.“按规定”是指井工煤矿应按照《煤矿安全规程》第十三条、第六百八十六条第一款的规定。2.自救器补给站的设置，应按照《煤矿安全规程》第六百八十六条第二款的规定执行。根据自救器有效工作时间和本矿生产作业场所避灾路线的实际长度，经测算确认是否需要进行设置紧急处置权限明确授予带（跟）班人员、班组长、安检员、瓦斯检查工、调度人员的遇险处置权和现场作业人员的紧急避险权1查两项权力的授权资料。权力未明确不得分“遇险处置权”和“紧急避险权”的管理要求，是指煤矿应按照《安全生产法》第五十二条、《煤矿安全规程》第八条的规定，明确“遇险处置权”和“紧急避险权”的授权载体及具体权限。其载体形式可以是规范的管理制度，也可以是安全生产第一责任人签署的授权书技术资料1.井工煤矿应急指挥中心备有最新的采掘工程平面图、矿井通风系统图、井上下对照图、井下避灾路线图、灾害预防与处理计划、应急救援预案；2.露天煤矿应急指挥中心备有最新的采剥、排土工程平面图和运输系统图、防排水系统图及排水设备布置图、井工老空区与露天矿平面对照图、应急救援预案3查现场和资料。缺1项扣1分队伍建设1.煤矿有符合要求的矿山救护队为其服务4查资料。不符合要求不得分“符合要求”是指煤矿应按照《煤矿安全规程》第十八条、第六百七十六条的规定与矿山救护队签订救护协议2.井工煤矿上级公司未设立矿山救护队或行车时间超过30min的，煤矿应设立兼职救护队，并与行车时间30min以内到达的矿山救护队签订救护协议；3.兼职救护队按照《矿山救护规程》的相关规定配备器材和装备，实施军事化管理，器材和装备完好，定期接受专职矿山救护队的业务培训和技术指导，按照计划实施应急施救训练和演练3查现场和资料。应设未设兼职救护队不得分，其他不符合要求1处扣0.5分1.“设立兼职救护队”是指煤矿应按照《突发事件应对法》第二十六条、《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第十至十二条、《煤矿安全规程》第六百七十六条等的规定组建兼职救护队。2.“按照《矿山救护规程》的相关规定配备器材和装备”，是指兼职救护队应按照《矿山救护规程》（AQ1008）第7.3条中“表7兼职矿山救护队基本装备配备标准”和第7.6条的要求，配置电话接警值班室、夜间值班休息室、办公室、学习室、装备室、修理室、氧气充填室、战备器材库等建筑设施。3.“定期接受专职矿山救护队的业务培训和技术指导”，是指兼职救护队应按照《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第十一条，《矿山救护规程》第5.1.4条、第5.2.1条的规定，在业务上接受专职矿山救护队的培训和指导。“定期”是指兼职救护队自行规定的接受培训指导的时限和频次。4.兼职救护队“按照计划实施应急施救训练和演练”，其中“计划”是指煤矿自行编制的训练计划和演练计划应急预案1.预案编制与修订：（1）按照《生产安全事故应急预案管理办法》和年度安全风险辨识评估报告编制应急救援预案，并按《生产安全事故应急条例》规定及时修订；（2）按规定组织应急救援预案的评审，形成书面评审结果；评审通过的应急救援预案由煤矿主要负责人签署公布，及时发放；（3）应急救援预案与煤矿所在地政府的生产安全事故应急救援预案相衔接3查资料。未编制预案的“应急预案”项不得分；预案修订不及时不得分；预案有欠缺1处扣0.5分，预案未组织评审不得分，评审证据资料、签署和发放管理环节1处不符合要求扣0.5分，预案发放不及时扣1分，预案未与政府预案相衔接扣0.5分1.煤矿应按照《安全生产法》第十八条、《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第五条、《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第五条、《煤矿安全规程》第六百七十四条、《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639）等的规定进行预案编制。2.煤矿应按照《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第六条、《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第三十四至三十六条、《煤矿安全规程》第六百七十四条的规定及时修订应急预案。煤矿在实施应急预案修订时，应将年度安全风险辨识评估报告中确认的重大风险纳入预案；对已经消除的重大风险，重新调整预案。3.应急救援预案的评审、发放，应按照《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第五条，《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第二十一至二十四条、第二十六条、第二十七条，《煤矿安全规程》第六百七十四条的规定组织实施。4.应急救援预案的衔接，是指煤矿的应急预案应按照《安全生产法》第七十八条，《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第八条、第十二条、第十八条，《煤矿安全规程》第六百七十四条的规定实施衔接2.按照应急救援预案和灾害预防与处理计划的相关内容，针对重点工作场所、重点岗位的风险特点制定应急处置卡，现场作业人员随身携带1查现场和资料。不符合要求1处扣0.2分；现场抽查，1人未随身携带扣0.2分应急处置卡的编制，应按照《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第十九条的规定执行3.按照分级属地管理的原则，按规定时限、程序完成应急救援预案上报并进行备案，并依法向社会公布1查资料。未按照规定上报、备案不得分；未及时公布，扣0.5分应急救援预案的上报、备案和公布，是指煤矿的应急预案应：（1）按照《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第二十六至二十八条、第三十七条的规定时限和程序实施备案；（2）按照《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第五条的规定向从业人员公布；（3）按照《生产安全事故应急预案管理