2024年度融资合同：创业公司Pre-A轮融资协议

2024年度融资合同：创业公司PreA轮融资协议本合同目录一览1.定义与解释1.1合同各方1.2融资额度1.3融资用途1.4估值1.5股权比例1.6融资阶段1.7锁定期1.8优先购买权1.9反稀释1.10尽职调查1.11保密协议1.12排他性谈判2.融资条款2.1融资方式2.2融资金额2.3融资价格2.4支付方式2.5融资期限2.6利息2.7还款计划2.8抵押与担保2.9融资条件2.10股权稀释3.股权与投票权3.1股权分配3.2投票权3.3股东大会3.4决策权3.5股权转让3.6股权激励4.业绩承诺与目标4.1业绩目标4.2业绩评估4.3业绩承诺的实现4.4业绩未达标的法律后果5.竞业禁止与知识产权5.1竞业禁止5.2知识产权保护5.3知识产权归属5.4侵权责任6.信息披露与报告6.1定期报告6.2临时报告6.3信息披露的方式与时间7.违约责任7.1违约行为7.2违约责任7.3违约解决方式8.争议解决8.1争议解决方式8.2管辖法院8.3仲裁9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同的变更9.3合同的终止9.4合同终止后的权利义务处理10.附则10.1合同的解释权10.2合同的附件10.3合同的修订历史11.签署与日期11.1合同签署地点11.2合同签署日期12.投资方声明12.1投资方对公司的了解12.2投资方的投资决定13.公司声明13.1公司对投资方的声明13.2公司对融资用途的承诺14.附加条款14.1投资保护14.2特殊情况处理14.3合作原则第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同各方1.2融资额度1.3融资用途（1）产品研发与技术创新；（2）市场拓展与品牌建设；（3）团队建设与人才培养；（4）补充公司流动资金。1.4估值根据会计师事务所对公司进行的尽职调查，公司目前的估值为人民币亿元整。1.5股权比例投资方本次投资后，将获得公司%的股权。1.6融资阶段本次融资为PreA轮融资。1.7锁定期1.8优先购买权在锁定期届满后，若公司进行后续融资或股权转让，投资方享有同等条件下的优先购买权。1.9反稀释若公司在锁定期内进行任何形式的融资，导致投资方股权被稀释，投资方有权要求公司进行相应的反稀释安排。1.10尽职调查投资方有权要求公司提供与本次投资相关的财务、法律等尽职调查资料，以确保投资方对公司的投资决策是基于充分、真实、准确的信息。1.11保密协议双方同意签订《保密协议》，约定在合同有效期内及终止后，对合同内容及与合同相关的任何信息予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。1.12排他性谈判在合同有效期内，公司承诺不再与其他投资方就融资事项进行谈判或签订任何类似协议。8.投资方的权利与义务8.1投资方按照约定的股权比例享有公司的利润分配权；8.2投资方按照约定的股权比例参与公司的决策权；8.3投资方有权查阅公司的财务报表、经营计划等与公司运营相关的文件资料；8.4投资方有权对公司的经营管理提出建议和意见；8.5投资方应按照约定及时向公司支付投资款项；8.6投资方应遵守法律法规及公司章程的规定，不得利用股权进行违法活动。9.公司的权利与义务9.1公司应按照约定向投资方支付利息、股息或分红；9.2公司应按照约定用途使用投资款项，不得挪作他用；9.3公司应保证投资方的股权比例不受未经其同意的稀释影响；9.4公司应遵守法律法规及公司章程的规定，保障投资方的合法权益；9.5公司应按照约定向投资方提供与公司运营相关的财务报表、经营计划等文件资料；9.6公司应接受投资方的监督和指导，及时改进经营管理。10.业绩承诺与目标10.1公司承诺在融资后的三年内，实现净利润不少于人民币亿元；10.2公司承诺在融资后的三年内，实现营业收入不少于人民币亿元；10.3公司承诺在融资后的三年内，实现市场份额的显著提升；10.4公司承诺在融资后的三年内，完成约定的研发、市场拓展等目标。11.竞业禁止与知识产权11.1公司应禁止乙方在合同有效期内及终止后两年内从事与公司业务相同或相似的经营活动；11.2公司应积极申请并保护与公司业务相关的知识产权，防止知识产权侵权行为的发生；11.3公司承诺在合同有效期内及终止后，所使用的投资方的技术、品牌等资源应予以合理支付或补偿。12.信息披露与报告12.1公司应定期向投资方披露财务报表、经营计划、市场状况等信息；12.2公司应在发生重大事项时及时通知投资方；12.3公司应按照投资方的要求，提供与公司运营相关的其他信息。13.违约责任13.1若公司未按照约定实现业绩目标，应向投资方支付违约金，违约金计算方式如下：（1）净利润未达到约定金额的，按未达到部分的20%计算违约金；（2）营业收入未达到约定金额的，按未达到部分的10%计算违约金；13.2若公司违反法律法规或合同约定，导致投资方遭受损失，公司应承担相应的赔偿责任。14.争议解决14.1若合同履行过程中发生争议，双方应协商解决；14.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；14.3诉讼期间，双方应继续履行合同约定的义务，不得影响公司的正常运营。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外的任何自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入指第三方参与甲乙双方在合同履行过程中的某些权益、义务或责任。2.第三方介入的情形（1）第三方作为合作伙伴参与公司的经营活动；（2）第三方作为供应商或客户与公司建立业务关系；（3）第三方参与公司的股权融资或债务融资；（4）第三方作为专业机构提供咨询服务或中介服务。3.第三方责任限额3.1第三方介入合同履行时，其责任限额如下：（1）第三方应按照合同约定或法律规定履行其义务；（2）第三方对甲乙双方的损失承担有限责任，除非另有约定；（3）第三方对公司的债务不承担连带责任，除非有法律明确规定；（4）第三方对公司的经营风险承担有限的责任，具体责任限额由合同双方约定。4.第三方权利与义务4.1第三方有权按照合同约定获得相应的权益；4.2第三方应遵守法律法规及公司章程的规定，不得利用其权益进行违法活动；4.3第三方应按照约定向公司支付相关费用；4.4第三方应承担因其违约、侵权或其他原因给甲乙双方造成的损失。5.第三方与甲乙双方的关系5.1第三方与甲乙双方为独立的法律主体，彼此之间不存在任何隶属关系；5.2第三方与甲乙双方之间的合同关系，不影响甲乙双方之间的合同关系；5.3第三方对甲乙双方的债务，不构成甲乙双方之间的债务转移。6.第三方介入的合同修正6.1当有第三方介入时，甲乙双方应根据实际情况，对合同进行相应的修正，包括但不限于：（1）第三方权益的描述；（2）第三方义务的界定；（3）第三方责任限额的设定；（4）第三方与甲乙双方关系的说明。7.第三方介入的合同签订7.1当有第三方介入时，甲乙双方应与第三方签订附加合同，明确第三方的权益、义务及责任；7.2附加合同应符合本合同的原则和条款，并与本合同具有同等法律效力；7.3附加合同的签订，不影响甲乙双方之间的合同关系。8.第三方介入的合同履行与监督8.1甲乙双方应按照合同约定履行各自的义务，并监督第三方的合同履行；8.2甲乙双方应共同处理因第三方违约、侵权等原因导致的合同履行问题；8.3甲乙双方应按照合同约定，处理与第三方有关的争议和纠纷。9.第三方介入的合同终止9.1当第三方不再参与甲乙双方的合同履行时，甲乙双方应按照合同约定处理与第三方有关的权益和义务；9.2甲乙双方应与第三方签订终止合同，明确终止日期、权益处理等事项；9.3合同终止后，甲乙双方应继续履行本合同约定的义务。10.第三方介入的合同变更10.1当甲乙双方因第三方介入需要变更合同时，应按照本合同约定的变更方式进行；10.2合同变更应符合法律法规的规定，并经甲乙双方及第三方协商一致；10.3合同变更后的内容，应由甲乙双方及第三方签订书面协议予以确认。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：融资协议附件详细描述：本附件包含融资协议的详细条款，包括但不限于融资额度、融资用途、估值、股权比例、融资阶段、锁定期、优先购买权、反稀释、尽职调查、保密协议、排他性谈判等事项。2.附件二：股权分配协议详细描述：本附件详细规定了股权分配的比例、条件和程序，包括股权锁定期内的稀释保护措施。3.附件三：业绩承诺与目标协议详细描述：本附件明确了公司的业绩承诺和目标，包括净利润、营业收入和市场份额等指标。4.附件四：竞业禁止与知识产权协议详细描述：本附件规定了乙方的竞业禁止义务，以及对公司知识产权的保护措施。5.附件五：信息披露与报告协议详细描述：本附件明确了公司的信息披露义务，包括定期报告和临时报告的内容、方式和时间。6.附件六：违约责任认定协议详细描述：本附件详细列举了违约行为及违约责任，包括违约金的计算方式和违约解决方式。7.附件七：争议解决协议详细描述：本附件规定了争议解决的方式和管辖法院，以及仲裁的条款。8.附件八：投资方声明详细描述：本附件是投资方对公司的了解和投资决定的声明。9.附件九：公司声明详细描述：本附件是公司对投资方的声明，以及对融资用途的承诺。10.附件十：附加条款协议详细描述：本附件包含了合同履行过程中可能出现的特殊情况处理和合作原则。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为a)未按照约定时间支付投资款项；b)未按照约定用途使用投资款项；c)未达到约定的业绩目标；d)违反竞业禁止义务；e)侵犯公司的知识产权；f)未按照约定进行信息披露与报告；g)其他违反合同约定的行为。2.违约责任认定标准a)投资方未按约定支付投资款项，应支付迟延履行违约金，违约金计算方式为投资款项的日千分之五；