债券上市协议书的格式

合同编号：__________债券上市协议书第一条债券上市基本信息1.1债券名称：_______1.2债券代码：_______1.3债券面值：_______元1.4发行总额：_______元1.5发行人主体资格：发行人具备_______资格，符合_______法规关于债券发行的要求。1.6债券期限：_______年1.7债券利率：_______1.8还本付息方式：_______1.9发行价格：_______元1.10发行方式：_______1.11上市地点：_______证券交易所1.12上市日期：_______年_______月_______日第二条上市条件及程序2.1发行人应依照_______法规和_______规定，完成债券发行及上市所必需的程序。（1）上市申请表；（2）债券发行核准文件；（3）债券募集说明书；（4）债券发行公告；（5）发行人与债券持有人之间的权利义务关系说明；（6）交易所要求的其他文件。2.3交易所对发行人的上市申请进行审核，审核通过后，发行人可办理债券上市手续。2.4发行人应按照交易所的规定，办理债券上市手续，包括缴纳上市费用、提供上市所需资料等。第三条上市后的义务与权利3.1发行人义务：（1）按照债券募集说明书披露的信息，履行债券发行和还本付息义务；（2）及时向交易所报告债券发行、上市及相关信息；（3）按照交易所规定，披露债券上市后的重大事项；（4）协助交易所监管债券交易及相关活动。3.2发行人权利：（1）按照债券募集说明书约定，享有债券发行所获得的资金；（2）按照债券募集说明书约定，享有债券利率、赎回等权益；（3）按照交易所规定，享有债券上市所提供的服务和支持。第四条交易所的义务与权利4.1交易所义务：（1）按照本协议和交易所规定，为发行人提供债券上市服务；（2）协助发行人披露债券上市后的重大事项；（3）对债券交易进行监管，维护债券市场秩序；（4）为债券交易提供信息发布平台。4.2交易所权利：（1）按照交易所规定，收取发行人上市费用；（2）按照交易所规定，对违反上市规则的行为进行处罚；（3）在债券上市过程中，享有约定的其他权利。第五条违约责任5.1发行人违反本协议的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。5.2交易所违反本协议的，应承担违约责任，包括但不限于赔偿发行人损失、退还已收取的费用等。第六条争议解决本协议的签订、履行、终止、解除及解释等事项，如有争议，各方应友好协商解决；协商不成的，应提交_______仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。第七条其他约定7.1本协议自各方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_______年。7.2本协议未尽事宜，可由各方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。7.3本协议一式_______份，各方执_______份，具有同等法律效力。发行人（盖章）：营业执照号：地址：联系电话：联系人：交易所（盖章）：营业执照号：地址：联系电话：联系人：签订日期：_______年_______月_______日注意事项及解决办法：1.注意事项：（1）发行人应确保债券发行及上市符合相关法律法规和交易所规定。（2）发行人应按照债券募集说明书披露的信息，履行债券发行和还本付息义务。（3）发行人应及时向交易所报告债券发行、上市及相关信息，并按照交易所规定披露债券上市后的重大事项。（4）交易所应对债券交易进行监管，维护债券市场秩序。（5）各方应严格履行本协议，确保债券上市过程的顺利进行。2.解决办法：（1）如发行人违反本协议，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。（2）如交易所违反本协议，应承担违约责任，包括但不限于赔偿发行人损失、退还已收取的费用等。（3）如本协议的签订、履行、终止、解除及解释等事项发生争议，各方应友好协商解决；协商不成的，应提交仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。关键词语的法律名词解释：1.发行人：指依法设立，具备债券发行资格的企业或其他主体。2.证券交易所：指提供证券交易服务的法定机构，负责债券交易的监管和信息发布。3.债券上市：指债券在证券交易所挂牌交易，供投资者买卖。4.上市申请：指发行人向交易所提交的关于债券上市的正式申请。5.上市费用：指发行人按照交易所规定支付的费用，用于覆盖债券上市所涉及的各项工作。6.债券募集说明书：指发行人向投资者披露债券发行相关信息的文件，包括债券的性质、期限、利率、还本付息方式等。7.违约金：指当一方未履行合同义务时，按照合同约定或法律规定向对方支付的金钱。8.赔偿损失：指当一方违反合同义务，导致对方遭受经济损失时，应承担的赔偿责任。9.仲裁委员会：指依法设立的，独立、公正地解决合同争议的机构。特殊应用场合及补充条款：1.场合：债券发行人是一家国有企业，具有较高的信誉和稳定的盈利能力。补充条款：鉴于发行人的特殊身份，本协议中关于发行人的违约责任条款可根据实际情况进行调整，适当减轻发行人的违约责任。2.场合：债券上市交易所为上海证券交易所，发行人希望在上海证券交易所的平台上获得更高的流动性和交易活跃度。补充条款：发行人应积极配合上海证券交易所的监管要求，参与交易所组织的各类培训和宣传活动，以提高债券在上海证券交易所的知名度和市场认可度。3.场合：债券募集说明书中含有特殊条款，如可赎回条款、转换条款等。补充条款：发行人应按照债券募集说明书中的特殊条款履行相关义务，如行使赎回权、转换权等。同时，交易所应对此类特殊条款的实施进行监管，确保市场的公平性和透明度。补充条款：发行人和交易所应定期召开座谈会，就债券上市后的市场表现、投资者反馈等方面