2021金融期货知识竞赛题库含答案

2021最新整理金融期货知识竞赛题库含答案

试题1

股指期货题库

1决定股票价格的基本因素(AB)

A股票的收益B市场利率C政治因

素D经济因素

2上海证券交易所股价指数是采用加权综合法编制的，它的权数是

(BD)

A基期的同度量因素B计算期的同度量因素

C股票的成交金额D股票的上市股数

3道琼斯股价平均指数的基期是多少，基期指数是多少(A)

A1928年10月1日100B1928年7月1日100

C1928年10月1日50D1928年7月1日50

4通常所称的道琼斯指数一般就是指道琼斯工业平均指数(V)［判

断题］

5道琼斯工业平均指数的样本股有多少只？(C)

A10B20C30D40

6道琼斯综合平均指数由多少只股票的价格加总平均而成(D)

A50B55C60D65

7标准普尔指数的基期和基期指数分别是(A):

A1941-194310B1940-194210

C1941-194350D1940-194250

8标准普尔指数的权数是（A）

A各种股票的发行量B各种股票的上市量

C各种股票的成交金额D各种股票的成交金额加上市量

9标准普尔指数500只样本股票包括多少只金融业股票

（B）

A20B30C40D50

10价值线综合指数的基期与基期指数分别是（A）

A1961年6月30日100B1961年6月30

日50

C1961年7月1日100D1961年7月1

日50

11标准普尔指数与价值综合指数相比，谁的样本股数更

多（B）

A标准普尔指数B价值综合指数

12金融时报指数期货的标的物有多少只股票（100）

13金融时报------证券交易所100种股票价格指数的基期是

（1984.1.3）,基期指数为（1000）

14目前，以日经225股价指数为标的物的股价指数期货合约主要在

日本的（大阪）证券交易所及（新加坡）的国际货币交

易所交易。

15恒生指数是由香港恒生银行于（1969）年（11）月开始编制的

用以反映香港股市行情的一种指数。

16恒指的基期是（1964.7.31）;基期指数为（100）。

指数的计算以成份股的（发行股数）为权数，采用加权平均法。

17目前，恒指的成份股共有（33）种。

18据现代证券组合理论，股市的风险可分为（系统性风

险）、（非系统性风险）。

19股票指数期货的定义？（指以股票市场的价格指数作为标的物的

标准化期货合约的交

易）

20最先采取现金结算办法的期货交易是什么期货？（1981年12

月，芝加哥商业交易所的国际货币市场分部开办的3个月期欧洲美圆

定期存款期货交易）

21最早的股指期货是哪年哪月哪日推出的？（1982.2.24）

22股指期货交易中，合约的交易单位是怎样确定的？（以一定

的货币金额与标的指数的乘积来表示）

23股指期货的指数通常与现货市场的指数点位不同。（V）＜判断

题）

24恒指期货的交易单位是（50港元*恒指）。

25恒指期货的最小变动价位：（1个指标点）。

26恒指期货的每节价格波动限制：（无）。

27恒指期货目前的合约月份是（有那些合约）：（7、8、9、

12）o

2806年7月恒指期货的最后交易日是

（7.28）o

2906年7月恒指期货的结算日是

（7.31）o

30恒指期货的现金结算方法是什么？（是以最后交易日每5分钟

报出的恒指的平均值去掉小数后的整数作为最后结算价格）

31Nsdaq-100指数是由100个在Nasdaq上市的最大的美国国内非

（金融

）司股票所组成。

该指数是Nasdaq在1986年编制的，并由Nasdaq每（季度）进行

一次调整。

32在达到最大跌幅之前必须经历的一系列缓冲阶段及如何执行的程

序叫（熔断机制或巡回断路系统）o

33若某只股票相对于指数的B系数为1.5,则指数下跌2%时，

该股票（下跌3%）o

34某只股票的R=（该股票收益率与指数收益率的协方差除以指

数收益率的方差）

35在套期保值中，买卖期货合约数=（现货总价值除以一张期货合

约的价值，即期货指数点）XB系数。

36判断题：当现货总价值和期货合约的价值已定的前提下，所需买

卖的期货合约数就与B系数成正比。（V

37远期合约的理论价格是指（考虑资产持有成本的远期合约价

格)O

38无套利区间的上下界幅宽主要由（交易费用）和（市

场冲击成本）这两项所决定的。

39恒生指数期货在（）（5）月（）日开始在香港期货

交易所买卖。（1986.5.6）

40判断题：恒指期货是最早在亚洲区推出的股指期货。（V）

41恒指期权于（）年（）月（）日推出。

（1993.3.5）

42小型恒生指数期货何时推出？（2000.10.9）

43小型恒生指数期权何时推出？（2002.11.18）

44买卖恒生指数期货须付出印花税吗？（N0）

45恒指期货的分类指数所占权重从大到小依次为：（工商业分类指

数、金融业、地产、公用事业）。

46联想集团是目前恒指期货的成份股吗？（YES）

47、商品期货与股指期货谁产生的早些（商）

48、目前，全球商品期货中有采用现金结算交割的吗？比如？（有,

美国生猪期货）

49、现在，全球商品期货的成交量与金融期货的相当，对吗？

（N0）

50股指期货合约的设计方案是什么？

股指期货合约的设计方案是：交易标的为沪深300指数；交易时间

为上午比现货市场早15分钟开盘，下午比现货市场晚15分钟收盘；

合约价值为每指数点100元人民币；合约月份为交易当月起的两个连

续的近月月份加两个季月月份；每日涨跌幅依据现货市场个股10%的

涨跌幅限制，同时引进“熔断”制度（减跌幅达6%时熔断10分钟）；

最小波动单位为0.5个指数点；最后交易日与最后结算日设于月中；

履约交割方式为现金结算。

51目前适合股指期货合约的标的请列举至少3个？

包括上证180,上证50、沪深300、、巨潮100、中标300、新华富

时A200

52在有熔断板的情况下，交易指令的报价能否超过熔断板？（N）

53金融期货合约标的物包括哪些？

有价证券、外汇、利率、指数以及其他基础资产，金融期权合约。

54金融期货合约的交割是按何过程了结？

按规定的结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过

程。

55沪深300指数的样本股的采样范围？

沪深300指数的样本股是沪深两市所有A股股票中流动性强的300

只规模最大的股票。

样本空间：剔除下列股票后的所有沪深两市A股股票。上

市时间不足一个季度的股票；暂停上市股票；经营状况异常或最

近财务报告严重亏损的股票；股价波动较大、市场表现明显受到操

纵的股票；其他经专家委员会认定的应该剔除的股票。

选样标准：规模，流动性。

选样方法：对样本空间股票在最近一年（新股为上市以来）

的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余

股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票

作为样本股。

样本股的调整：沪深300指数依据样本稳定性和动态跟踪相

结合的原则，每半年调整一次成份股，每次调整比例一般不超过10%o

样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在

360名之前的老样本优先保留。当样本股公司退市时，自退市日起，

从指数样本中剔除，由过去最近一次指数定期调整时的候选样本中排

名最高的尚未调入指数的股票替代。

56沪深300指数基日、基期与基期指数如何？

沪深300指数以2004年12月31日为基日，以该日300只成份股

的调整市值为基期，基期指数定为1000点，自2005年4月8日起正

式发布。

57股票交易单位一手代表（100）股

58市盈率计算公式为（股价♦每股收益）

59市净率计算公式为（股价+每股净资产）

60上证综合指数历史最高点出现在（2001）年的（2245）点

61目前沪深交易所实行T+（1）交易制度，（权证）品种例外

62目前沪深交易所实行涨幅限制为（±10%）特别处理股票ST为（士

5%）

63目前沪深交易所对指数影响最大的权重股为（中国银行），其次

为（中国石化）

64目前沪深交易所正常交易时间为（周一至周五上午9:30—

11:30下午1:00—3:00）

65某股目前股价为12元，实施10股转赠5股方案，则除权价为（8）

元

66交易将产成交易成本，以上海为例，每笔交易将产生的交易成本

含（手续费）（印花税）（过户费）

67上海证券交易所成立时间为（1990年11月26日），同年12月

19日开业。

68深圳证券交易所成立附间为（1990年12月1日），1991年7月3

日开业。

69世界上最早的股票价格指数期货交易产成于（美国）,（1982）

年

70目前新股发行采用（上网定价与网下申购）的方式

71、股票当日换手率指的是（当日成交量与该股流通股数的比值）

72判断：目前上市公司派发现金红利无需扣除所得税（X）

正确：需扣除所得税10%

73判断：在任何证券公司均可使用同一股东帐号交易深圳股票。

（V）

74、判断：综合类券商除经纪业务外，还可以从事股票承销发行业务，

不能从事自营业务。（X）正确：可从事自营业务

75、判断：目前基金除开放式外，还有封闭式基金。（J）

76、判断：派发金红利、股票无需除权。（X）正确：应参与除权

77、判断：连续三年亏损上市公司将执行退市政策。（J）

78、判断：证券市场基本功能为筹资功能、资本定价功能。（X）

正确：还有资本配置功能

79、判断：已上市公司进行再融资只有配股和增发方式。（X）

正确：还有可能转债方式

80、判断：股价上涨需成交量配合，所以成交量越大越好。（X）

正确：不一定，换手率过高有出货迹象

81影响金融期货价格的因素

a.一般物价水准

b.政府的货币政策与财政政策

c.政府一般性的市场干预措施

d.产业活动及有关的经济指标

82.沪深300股指期货实行价格限制制度，价格限制制度分为

与-------------。

答案：熔断制度、涨跌停板制度

83.《中国金融期货交易所交易细则》征求意见稿中，规定沪深300

指数期货合约的每次最大下单量为-------手，最小下单量为

--------手。

答案：500、1

84.金融期货包括一三大

类。

答案：外汇（汇率）期货、利率期货、股票指数期货

85.目前世界上最具代表性的股指有：美国的道・琼斯股票指数和

股票指数、英国的---------股票指数、香港的恒生指数、

日本的日经指数等。

答案：标准•普尔500种、金融时报工业普通

86.利率期货的定义

利率期货是指以债券类证券为标的物的期货合约，它可以回避银

行利率波动所引起的证券价格变动的风险。

87.股指期货风险的成因

A.价格波动

B.保证金交易的杠杆效应

C.交易者的非理性投机

D.市场机制不健全

88.利用股指期货进行套期保值的步骤：（设贝塔系数为1）

第一，计算出持有股票的市值总和，

第二，以到期月份的期货价格为依据算出进行套期保值所需

的合约张数。例如，以标准普尔500种股票为准，当日持有20种股

票，总市值为129000美元，到期日期货合约的价格为130.40,一

个期货合约的金额为130.40X500=65200美元，因此，需要出售两

张期货合约。

第三，在到期日同时实行平仓，并进行结算，实现套期保

值。

89.股票指数期货合约之所以采用现金交割，主要有哪两个方面的

原因。

第一，股票指数是一种特殊的股票资产，其变化非常频繁，而且是众

多股票价格的平均值的相对指标，如果采用实物交割，势必涉及繁琐

的计算和实物交接等极为麻烦的手续；

第二，股指期货合约的交易者并不愿意交收该股指所代表的实际股

票，他们的目的在于保值和投机，而采用现金交割做最终结算，既简

单快捷，又节省费用。

90.什么是股票指数

股票价格指数是用以表示多种股票平均价格水平及其变动并衡量股

市行情的指标。

91.套期保值比率(HedgeRatio)指的是为达到理想的保值效果，

套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的

现货合同总价值之和的比率关系。

92.什么是开放式基金

开放式基金是世界各国基金运作的基本形式之一。基金管理公司可随

时向投资者发售新的基金单位,也需随时应投资者的要求买回其持有

的基金单位。

93.开放式基金与封闭式基金的区别主要有：

(1)基金规模不固定。封闭式基金有固定的存续期，期间基金规

模固定。开放式基金无固定存续期，规模因投资者的申购、赎回可以

随时变动;

(2)不上市交易。封闭式基金在证券交易场所上市交易，而开放

式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易；

(3)价格由净值决定。开放式基金的申购、赎回价格以每日公

布的基金单位资产净值加、减一定的手续费计算，能一目了然地反映

其投资价值，而封闭式基金的交易价格主要受市场对该特定基金单位

的供求关系影响；

(4)管理要求高。开放式基金随时面临赎回压力，须更注重流动

性等风险管理,要求基金管理人具有更高的投资管理水平。

94.美国股指期货的交易模式

美国模式是通用的期货合约设计模式，将一年分为4个季度，每个季

度的最后一个月即为合约月份，即3月、6月、9月、12月四个合约，

合约到期月的最后交易日进行现金交割。著名的标准普尔期货合约即

采用这种交易模式。

95.香港恒指的交易模式

香港恒指期货的日常交易的合约同样为四个，分为当前月、下一月、

以及后两个季月(季月指3月、6月、9月、12月)，如当前为4月，

则合约分为4月恒指、5月恒指、6月恒指、9月恒指。4月合约到期

则进行现金交割，则合约变化为5月合约、6月合约、9月合约、12

月合约，如此循环往复。

96.什么是ETF

ETF,交易型开放式指数基金(ExchangeTradedFund)属于

开放式基金的一种特殊类型，它综合了封闭式基金和开放式基金的优

点，投资者既可以在二级市场买卖ETF份额，又可以向基金管理公司

申购或赎回ETF份额，不过申购赎回必须以一篮子股票（或有少量现

金）换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票（或有少量现金）。

由于同时存在二级市场交易和申购赎回机制，投资者可以在ETF二级

市场交易价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易。

97.目前国内存在的ETF品种为------------o答案：华夏上证

50ETF、易方达深圳100ETF、华安上证180ETF。

98.恒生指数共有------只成分股,这些成分股分别属于------、

------、------以及-------四个分类指数，其总资本市值占香港联

合交易所所有上市股份总资本市值约--------O

答案：33,工商、金融、地产、公用事业，百分之七十

99.恒生指数的合约乘数（每指数点所代表的货币价格）为每指数

点港币，

如当日投资者交易时恒指期货指数为16000,则每张期货合约的价格

为------港币。

答案：50,800000（16000*50=800000）

100.小型恒生指数的合约乘数为每指数点-------港币

答案：10

101“327”国债期货事件是指——

A.1995年3月27日发生的国债期货风险事件B.1993年2月7日发

生的国债期货风险事件

C.1997年3月2日发生的国债期货风险事件D.1995年2月23日发

生的代码为“327”的国债期货风险事件

(D)

102、最早产生的金融期货品种是——

A.利率期货B.股指期货C.国债期货D.外汇期货

(D)

103、1972年5月——的国际货币市场率先推出外汇期货合约

A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约商业交易所D.

悉尼期货交易所

(A)

104、金融期货中产生最晚的一个、类别是——

A.利率期货B.外汇期货C.股票指数期货

(C)

105、所谓金融期货，是指以——作为标的物的期货合约

A.美元B.国库券G金融工具D.股票

(C)

106|、1975年10月，芝加哥期货交易所第一个推出——合约A

A.利率期货B.股指期货C.价值线综合指数D.外汇

107、期货期权交易的对象是——D

A.物质商品B.价值商品C.买进卖出期货合约的权利D.期货合

约

108、股指期货是1982年2月由——率先推出C

A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.美国堪萨斯城期货

交易所D.纽约商业交易所

109、世界上第一张利率期货合约是——A

A.美国国民抵押贷款协会（GNMA）抵押凭证期货合约

B.长期国债期货C.中期国债期货D.短期国债期货

110、世界上第一张指数期货合约是——D

A.恒生指数期货B.日经225指数期货C.S&P500指数期货D.价

值线综合指数期货

111、IB业务合作模式------证券公司通过期货公司从事期货的代

理。证券公司成为期货公司的IB（介绍经纪机构（Introducing

Broker）制度.

112、股指期货的最后结算价计算方式。最后结算价是合约到期时对

未平仓合约进行现金结算划拨盈亏的现货价格。最后结算价的公正

性、准确性非常重要。国外最后结算价主要有以下方式：（1）最后

交易日现货一段期间内的平均价格；（2）最后交易日现货市场收盘

价；（3）最后交易日的次日现货市场特别开盘价。

113、股指期货的每日结算价规定为当天最后一小时成交量的加权平

均价。

114、股指期货交易与股票交易有什么不同？

不同点：

1.股指期货可以进行卖空交易

2.交易成本较低。相对现货交易，指数期货交易的成本是相

当低的，在国外只有股票交易成本的十分之一左右。

3.较高的杠杆比率

4.市场的流动性较高

5.股指期货实行现金交割方式

6.一般说来,股指期货市场是专注于根据宏观经济资料进行

的买卖，而现货市场则专注于根据个别公司状况进行的买卖。

115、股票指数期货合约的特点是什么？

与其它期货合约相比，股票指数期货合约有如下特点：

(1)股票指数期货合约是以股票指数为基础的金融期货

(2)股票指数期货合约所代表的指数必须是具有代表性的

权威性指数

(3)股指期货合约的价格是以股票指数的“点”来表示的

(4)股票指数期货合约是现金交割的期货合约

116、股票指数期货合约的避险作用是避免整个市场的因素的影响下，

市场上所有股票一起涨跌所带来的市场价格风险，称为系统性风

险。

117、世界上较为重要的股票价格指数共有六种：

(1)道•琼斯股票价格指数(2)标准•普尔股票价格综合

指数(3)纽约证券交易所的股票综合指数

(4)伦敦金融时报股票价格指数(5)日本经济新闻道式股票指

数(6)香港恒生指数

试题2

综合金融知识竞赛---证券知识

1、下列何项交易导致个人理财之资产与负债等额增加？B

A、定期存款中途解约购买股票B、向银行贷款购买债券型基金C、

以出售股票所得清偿银行贷款D、以年终奖金购买股票

2、股票交易竞价方式包括_ab_C_。

A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、拍卖竞价

3、下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：D

A、公司净资产B、公司盈利水平C、公司所在行业的情况D、股

份分割

4、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势A

A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下GDP增长C、宏观

调控下的GDP减速增长D、转折性的GDP变动

5、可以衡量公司产品生命周期的指标是A

A、主营业务收入增长率B、存货周转率C、应收账款周转率D、

总资产周转率

6、在股票票面上表明的金额，是股票的（）A

A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值

7、按照市场职能分类，证券市场可以分为（）B

A、股票市场、债券市场和基金市场B、发行市场和流通市场C、

交易所市场和场外交易市场D、有形市场和无形市场

8、证券登记结算机构的职能不包括（）C

A、证券帐户、结算帐户的设立B、上市证券交易的清算和交付C、

证券持有人名册的登记与公告D、证券托管与过户

9、股份有限公司董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会

议召开（）日以前通知全体董事。B

A、5日B、10日C、15日D、50日

10、某家股份有限公司1998年12月10日宣布停止营业并清算公司

财产，清算时资产价值为500万元，但欠职工工资和劳动保险费用

100万元，欠税收50万元，欠甲银行抵押贷款100万元，欠乙银行

信用贷款20万元。该公司的清偿顺序是（）。C

A、职工工资和劳动保险费用，税收，乙银行，甲银行和股东权益B、

税收，职工工资和劳动保险费用，甲银行，乙银行和股东权益C、

职工工资和劳动保险费用，税收，甲银行，乙银行和股东权益D、

税收，职工工资和劳动保险费用，股东权益，甲银行和乙银行

11、甲股份有限公司在年会上要选举五名董事会成员，如果采用累计

投票法，那么拥有100股甲公司股票的股东应该（）。D

A、一共投100票，只能投给一个董事B、一共投100票，可以投给

其中一个或几个董事C、给每个董事各投500票D、一共投500

票，可以投给其中一个或几个董事

12、某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997

年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为（）

兀4oA

A、11.22B、10.32C、13.15D、10.07

13、一般而言，利润调节是指上市公司出于某种目的，通过经营、财

务、会计等手段多计或少计利润的行为，它本身是一种（）C

A、违规行为B、违法行为C、可能违法也可能合法的行为D、犯

罪行为

14、银证通业务其实是在（）之间建立对应关系B

A、银行储蓄帐户与券商资金帐户B、银行储蓄帐户与投资者证券帐

户C、投资者证券帐户与券商资金帐户D、

15、某上市公司19XX年利润总额为6000万元，年末股本总数为

10000万股，所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提

取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后，

拟采用派发现金红利方式进行分配。请计算每股收益（摊薄）：D

A、0.51元B、0.53元C、0.61元D、0.41元

16、下列基金品种中风险水平最高的是：D

A、货币市场基金B、股票基金C、债券基金D、衍生工具基金

17、银证通投资者当天通过银证通卖出股票，成交所得资金B

A、当天可以买入股票；当天可以提现B、当天可以买入股票；次日

可以提现C、当天可以提现；次日可以买入股票D、

18、下面对开放式基金的特点叙述正确的是A

A、开放式基金没有基金规模的限制B、开放式基金对基金管理人来

说比封闭基金更易管理C、开放式基金的交易价格是基金管理公司

每周末公布的基金单位净D、基金管理公司可以将开放式基金所募

集的资金全部用于投资

19、基金投资者取得的基金分红收益是否须缴纳个人所得税？B

A、需要B、不需要C、D、

20、投资者可以凭借（）发行的凭证式国债质押贷款A

A、1999年及以后B、1998年及以后C、1996年及以后D、

21、GDP是在一国GNP中减去后的社会最终产值和劳务价值的总和。

D

A、A.国外要素收入额B、B.国内要素收入额C、C.国内要

素收入净额D、D.国外要素收入净额

22、在我国，请问下行何种金融机构得公开募集债券型基金？A

A、证券投资信托事业B、证券金融公司C、综合证券商D、证券

投资顾问事业

23、下行何者为基金管理公司之收入？C

A、基金经理费B、基金配息C、信托管理费D、基金保管费

24、所谓投资上之二八法则，其意义为下行何者？B

A、投资组合之资产配置，20%为现金，80%为股票B、投资组合之资

产配置，20%为固定收益证券，80%为股票C、投资风险性资产有八

成的人赔钱，二成扒分D、风险性资产之投资停损点订为20%,获

利点订为80%

25、如果债券的票面利率固定，则当市场利率下降时，债券的市场价

格A

A、上升B、下降C、不变D、不确定

26、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为B

A、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升B、市场利

率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降C、市场利率下调，

收益上升；市场利率上调，收益上升D、市场利率下调，收益下降;

市场利率上调，收益下降

27、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格

上涨而造成经济损失的期货交易方式是A

A、多头套期保值B、空头套期保值C、交叉套期保值D、平行套

期保值

28、一看涨期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元购

买某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看涨期权的

市场交易价为110元。则该看涨期权的内在价值为B

A、110元B、100元C、10元D、0元

29、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，结算所会通知经

纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定的时间内追缴保证金

直达（）水平。B

A、维持保证金B、初始保证金C、追加保证金D、最低保证金

30、决定债券票面利率时无须考虑D

A、投资者的接受程度B、债券的信用级别C、利息的支付方式和

计算方式D、股票市场的平均价格水平

31、我国的三板市场上每周提供（）次转让服务。C

A、1B、2C、3D、4

32、在网上定价市值配售中，投资者持有证券市值超过()元,

才有权申购。D

A、1000B、2000C、5000D、10000

33、股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币B

A、A.1000万元B、B.5000万元C、C.10000万元D、

D.40000万元

34、股票价格指数与经济周期变动的关系是A

A、股票价格指数先于经济周期的变动而变动B、股票价格指数与经

济周期同步变动C、股票价格指数落后于经济周期的变动D、股票

价格指数与经济周期变动无关

35、某公司股票发行价格为25元，认股权证的预购股票价格为20

元。经过一个月后，该公司股票市价升至50元，如果不考虑费用，

此时认股权证的理论价值等于D

A、5元B、20元C、25元D、30元

36、()可以用来衡量公司的产品生命周期，判断公司发展所处

的阶段。C

A、产品市场占有率B、毛利率C、主营业务收入增长率D、主营

业务利润率

37、下列行为中哪些不属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺

诈行为—B___________

A、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书B、按照客户的委

托买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券D、假借客户名义买卖

证券

38、证券公司不得接受下列全权委托:ABCDo

A、决定证券买B、选择证券种类C、决定买卖数量D、决定买卖

价格

39、债券的理论价格的决定因素有_bCdo

A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值

40、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所

的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少

A，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,

通知该上市公司，并予以公告。

A、2%B、3%C、10%D、5%

41、债券A的期限为3年，面值为1000元,年息为38元.若收益率为

5%,应以多少价格发行？（以复利计算每年付息一次）B

A、976.32元B、967.32元C、998.32元D、867.32元

42、首次采用网下战略投资者认购与上网定价两种方式发行新股的股

票是C

A、浦发银行B、东风汽车C、首钢股份D、中原油气

43、1999年深康佳A增发新股采用的是B方式C

A、向老股东定向配售B、上网竞价发行C、上网定价发行D、向

国有大股东配售

44、上市公司的中期报告应在B编制完成。

A、每个会计年度的前6个月结束后的30日内B、每个会计年度的

前6个月结束后的60日内C、每个会计年度的前6个月结束后的

90日内D、每个会计年度的前6个月结束的120日内

45、债券A的期限为3年，面值为1000元,年息为38元.若收益率为

5%,应以多少价格发行？（以单利计算，一次还本付息）C

A、973.34B、965.79C、968.70D、967.32

46、股票从性质上看，是一种C证券。

A、物权证券B、债权证券C、综合权利证券D、既是物权证券又

是债权证券

47、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是

A、券面形式B、发行方式C、流通方式D、偿还方式

48、下列事件中，不属于重大事件，不必发布重要事件公告。C

A、公司发生重大债务B、公司更换为其审计的会计师事务所C、

20%的董事发生变动D、40%的营业用主要资产被抵押

49、关于认购基金的正确规定是A

A、投资者可以多次认购B、累计计收多次认购者的认购费用C、

认购期内可以撤单D、

50、下面对开放式基金的特点叙述正确的是A

A、开放式基金没有基金规模的限制B、开放式基金对基金管理人来

说比封闭基金更易管理C、开放式基金的交易价格是基金管理公司

每周末公布的基金单位净D、基金管理公司可以将开放式基金所募

集的资金全部用于投资

51、下列何项交易导致个人理财之资产与负债等额增加？B

A、定期存款中途解约购买股票B、向银行贷款购买债券型基金C、

以出售股票所得清偿银行贷款D、以出售股票所得清偿银行贷

款

52、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事

国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过B

A、33%B、49%C、50%D、60%

53、记帐式国债的实际结算的价格等于成交净价加上B

A、成交手续费B、应计利息额C、到期收益额D、预期收益额

54、某位投资者买进一个可以卖出100股A公司股票的卖权合约，

其履约价为70元，当前每股市价为65元，每股的买权权利金为7

元，在选择权到期当天，A公司股票的每股市价为55元，若这位投

资者在选择权到期当天履约，其获利为多少（不考虑交易工本）？

B

A、100元B、800元C、1,000元D、1,500元

55、有关投资与储蓄之定义，下行何者错误？

A、定期定额帐面报酬率=（期末价值.・扣款工本）一1B、家庭投

资负担能力=家庭就业人口数X个人平均收入C、投资组合保险策

略之股票可投资金额=可承担风险系数X（总资产市值一可接受的总

资产市值下限）D、定期定额的利泗=（赎回价格一平均工本）X

累积股数

56、就单独的普通股投资者而言，下列指标中更直接体现当

前利益。A

A、股息发放率B、普通股每股净收益C、普通股获利率D、本利

比

57、经营活动中的关联交易包括关联购销、费用负担的转嫁、资产租

赁、资金占用和oC

A、信用担保B、托管经营和承包经营C、相互持股D、合作投

资

58、一般而言，买卖双方对价格的认同程度通过的大小得到确

认。D

A、时间B、成交量C、收盘价D、空间

59、所谓“头肩底”是属于的技术分析方法。D

A、趋势类B、切线类C、波浪类D、形态类

60、光脚阴线是一种K线

A、上升抵抗型B、下跌抵抗型C、先跌后涨型D、先涨后跌型

61、速度线最为重要的功能是C

A、判断突破真假B、维持股价在原有通道运行C、判断突破是暂

时还是长久D、发出转势信号

62、资产组合理论证明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量

的增加而。

A、降低B、增加C、不变D、两者无关系

63、当社会总需求大于总供给，中央银行会采取货币政策以减

少总需求。A

A、松动的B、紧缩的C、中性的D、松紧搭配的

64、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若

投资者利率为8%,则用单利方法计算的其投资的未来值等于B

A、12.6万元B、12.4万元C、10.8万元D、9万元

65、是决定企业的报酬率和风险的首要因素。C

A、科技创新B、产品市场占有率C、投资项目D、产品质量

66、认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整

的流派是A

A、基本分析流派B、技术分析流派C、心理分析流派D、学术分

析流派

67、可转换证券的转换价值的公式是A

A、转换价值=普通股票市场价格X转换比率B、转换价值=普通股票

净资产X转换比率C、转换价值=普通股票市场价格/转换比率D、

转换价值=普通股票净资产/转换比率

68、“准货币”是指C

A、M1B、M1-M0C、M2D、M2-M1

69、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券赈户中持有的

_A,按买入股票的委托手续办理申购。

A、股票市值总和B、股票和证券投资基金市值总和C、股票和债

券市值总和D、所有证券市值总和

70、发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一

为成交额的Ao

A、0.2%B、0.25%C、0.35%D、0.5%

71、上海证券交易所B种股票所采用的币种是A

A、美元B、港币C、人民币D、日元

72、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全

价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。B

A、全价交易B、净价交易C、差价交易D、市价交易

73、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）D

A、收益高，风险小B、收益低，风险小C、收益低，风险大D、

收益高，风险大

74、对于撤单的条件，下列叙述正确的是A

A、上网定价方式下，新股申购不可撤单B、证券投资基金买卖，申

报后不可撤单C、集合竞价时段内的申报不可撤单D、配股上市第

一天，申报不可撤单

75、目前，A股证券交易印花税的税率为B

A、4%B、0.2%C、3%D、0.3%

76、目前我国普通投资者进行A股交易的交割方式为：C

A、当日交割B、特约日交割C、在T+1的例行日交割D、发行日

交割

77、关于配股条件的叙述错误的是：C

A、连续3年净资产收益率不低于6%B、最近一年净资产收益率不

低于6%C、3年平均净资产收益率不低于10%D、上市已经经过一

个完整的会计年度

78、某上市公司19XX年利泗总额为6000万元，年末股本总数为

10000万股，所得税率为33%,上年滚存利泗为300万元。按规定提

取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后，

拟采用派发现金红利方式进行分配。请计算提取法定公益金：C

A、355万元B、255万元C、201万元D、301万元

79、开放式证券投资基金一般不在oA

A、证券交易所上市交易B、证券公司上市交易C、债券交易中心

交易D、

80、关于认购基金的正确规定是oB

A、投资者可以多次认购B、累计计收多次认购者的认购费用C、

认购期内可以撤单D、

81、开放式证券投资基金一般不在oA

A、证券交易所上市交易B、证券公司上市交易C、债券交易中心

交易D、

82、封闭式基金封闭期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的

时，该基金不得成立。

A、50%B、60%C、70%D、80%

83、开放式基金的交易主要通过_A进行。

A、商业银行B、基金公司C、证券交易所D、信托投资公司

84、我国有关法规规定，单个基金投资于股票和债券的比例，不得低

于该基金资产总值的:D

A、25%B、50%C、60%D、80%

85、某五年期凭证式国债，假定年利率2.5%,3年末提前兑付的兑付

利率为2%,需支付手续费2%。。若客户购买了5万元国债，于3年末

提前兑付，则该客户实际收益多少？B

A、2700B、2900C、3650D、（

86、在我国，基金资产系通过下列何者以基金专户的名义保存？B

A、代销银行B、保管机构C、销机承构D、往来证券商

87、对投资人而言，如何选择适合投资基金之经验法则，下行叙述何

者错误？B

A、过去绩效好的基金并不一定保证未来绩效一定好B、短期绩效应

重于长期绩效C、当短期绩效排名大幅变化时，应留意基金经理人

的异动D、如两支基金报酬率期望值均相同，为求避险应选择报酬

率之标准差较小者

88、境内个人开立B股资金帐户，开户时帐户的最低余额为等值为

______美元。

A.500BJ000CJ500D、2000（此题答案为无要求最低余额）

89、所谓集合竞价是在每个交易日上午9:25,证券交易所电脑主机

对接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。D

A、9:00至9:15B、9:10至9:20C、9:10至9:25D、9:

15至925

90、根据我国现行制度规定，_B可以进行回转交易。

A、A股B、B股C、债券D、基金

91、根据《公司法》的规定，公司债券发行公司的累计债券总额不得

超过公司净资产额的

A、20%B、30%C、40%D、50%

92、某债券期限5年，面值1000元，年息60元，市场售价1020元。

则该债券的到期收益率为C

A、6%B、高于6%C、低于6%D、30%

93、确定基金价格最根本的依据是_C

A、宏观经济状况B、市场供求关系C、基金单位资产净值D、证

券市场状况

94、某股票1999年每股股利为0.5元，2000年为0.7元，股利增长

率为_A-

A、40%B、20%C、30%D、35%

95、_A类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能

力。

A、公共事业B、能源C、设备D、房地产

96、—B—主要列示收入和收入相配比的成本和费用，反映公司经

营取得的利泗。

A、资产负债表B、损益表C、利泗分配表D、现金流量表

97、速动比率是从流动资产中扣除—B—,再除以流动负债的比

值。

A、应收账款B、存货C、短期投资D、现金

98、如果用直接标价法来表示汇率（即用单位外币的本币标值来表示

汇率），当汇率上升时A

A、本国进口企业的股票价格将上升B、会带动本国国内物价水平上

涨C、本国出口企业的股票价格将下跌D、将导致本国国内物价水

平下跌

99、反映公司盈利能力的指标有—C

A、主营业务利润率B、主营业务收入增长率C、资产收益率D、

存货周转率

100、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或

超过—D

A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存

款利率水平

101、购买上市A股股票，成效金额为10万元，投资人应交纳的印花

税为多少元_D

A、150元B、100元C、300元D、200元

102、选择共同基金应考虑之因素，下行叙述何者正确？B

A、青壮工龄金较少，应将资金做风险较低之投资B、景气开端逆转,

利率走低，应投资债券型基金C、愿意承担较高风险者，应选择平

衡型基金D、老年接近人生后期，应做较为积极之投资

103、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使

用权的报酬。此收益的最终源泉是_CO

A、买卖价差B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、

虚拟资本价值

104、机构投资者主要有_D。

A、企业B、公益基金C、金融机构D、以上都是

105、证券公司的主要业务内容有_D

A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询

和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管

理、基金管理

106、某上市公司19X