2024年度合规性监督与内部控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度合规性监督与内部控制合同本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1合同双方1.2合规性监督1.3内部控制1.4年度报告1.5违约行为第二条合规性监督服务内容2.1监督范围2.2监督频率2.3监督程序2.4合规风险评估第三条内部控制服务内容3.1控制范围3.2控制标准3.3控制流程3.4内部控制有效性评估第四条合同期限4.1开始日期4.2结束日期4.3续约条款第五条合同费用与支付方式5.1服务费用5.2费用支付时间表5.3支付方式第六条服务成果交付6.1交付时间6.2交付方式6.3成果内容第七条保密条款7.1保密信息7.2保密期限7.3信息泄露后果第八条违约责任与争议解决8.1违约行为8.2违约责任8.3争议解决方式第九条法律适用与管辖9.1合同适用法律9.2争议管辖法院第十条合同的变更与终止10.1变更条件10.2终止条件10.3变更或终止程序第十一条通知与送达11.1通知方式11.2送达地址11.3通知生效时间第十二条强制性法律规定12.1遵守法律法规12.2合同无效情况第十三条合同的签署与生效13.1签署程序13.2生效条件13.3合同副本第十四条其他条款14.1附加条款14.2修正案14.3合同组成部分第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同双方1.2合规性监督合规性监督是指服务方根据相关法律法规和行业标准，对客户的业务活动、内部控制制度、风险管理体系等进行全面审查和评估，以确保客户的业务活动合法、合规。1.3内部控制内部控制是指企业为了合理保证实现组织目标，对财务报告的真实性、合规性以及资产的保护等方面，通过制度、流程和措施等所进行的一系列管理活动。1.4年度报告1.5违约行为违约行为是指合同双方在履行合同过程中，违反合同约定或法律法规的行为。第二条合规性监督服务内容2.1监督范围服务方应对客户的所有业务活动、内部控制制度、风险管理体系等进行全面审查和评估，包括但不限于财务报告、公司治理、反洗钱、信息安全等方面。2.2监督频率服务方应根据客户的业务特点、风险状况等因素，确定合规性监督的频率。至少每半年对客户的合规性进行一次全面审查，并在必要时进行专项审查。2.3监督程序服务方应按照事先确定的程序进行合规性监督，包括但不限于收集、分析、评估相关数据和信息，编制监督报告，向客户提供监督成果等。2.4合规风险评估服务方应对客户在合规性方面可能面临的风险进行评估，并提出相应的风险防范和应对措施。第三条内部控制服务内容3.1控制范围服务方应对客户的财务报告真实性、合规性以及资产的保护等方面进行全面审查和评估，包括但不限于财务预算、资金管理、采购销售、信息技术等方面。3.2控制标准服务方应依据国家法律法规、行业标准和客户的内部控制制度，制定内部控制评价标准，并对客户的内部控制情况进行评价。3.3控制流程服务方应根据客户的业务特点和内部控制需求，设计、优化内部控制流程，确保客户资产的安全、财务报告的真实性和合规性。3.4内部控制有效性评估服务方应定期对客户的内部控制有效性进行评估，并提出改进建议。第四条合同期限4.1开始日期本合同自双方签字盖章之日起生效。4.2结束日期本合同的有效期为一年，自开始日期起至结束日期止。4.3续约条款合同到期前，双方可协商一致续约。如双方未能就续约达成一致，合同到期后自动终止。第五条合同费用与支付方式5.1服务费用双方同意，服务方提供的合规性监督与内部控制服务费用为人民币【】元。5.2费用支付时间表客户应在合同签订后的七个工作日内，向服务方支付50%的服务费用，剩余50%的服务费用在合同履行完毕后支付。5.3支付方式客户可通过银行转账、现金支付等方式向服务方支付服务费用。第六条服务成果交付6.1交付时间服务方应在合同期限内，向客户交付合规性监督与内部控制年度报告。6.2交付方式服务方可通过电子邮件、邮寄或直接交付等方式，将年度报告交付给客户。6.3成果内容年度报告应包括合规性监督与内部控制的基本情况、主要发现、风险评估、改进建议等内容。第八条保密条款8.1保密信息本合同签订过程中及合同履行过程中，双方泄露的包括但不限于商业秘密、客户信息、工作成果等在内的信息，均属于保密信息。8.2保密期限双方对保密信息的保密义务自合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕后五年内有效。8.3信息泄露后果如一方泄露了保密信息，需承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因泄露保密信息而给守约方造成的直接经济损失。第九条法律适用与管辖9.1合同适用法律本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2争议管辖法院如发生合同争议，双方同意提交【】人民法院管辖。第十条合同的变更与终止10.1变更条件经双方协商一致，可以变更合同内容。变更事项应以书面形式签订补充协议，并与原合同具有同等法律效力。10.2终止条件合同终止的条件如下：（1）合同到期，双方未续约；（2）双方协商一致终止合同；（3）一方严重违约，另一方有权终止合同；（4）法律、法规、政策等要求终止合同。10.3变更或终止程序合同变更或终止时，双方应按照合同约定的程序进行，并办理相关手续。第十一条通知与送达11.1通知方式双方通过书面形式进行通知，通知应以邮戳日期或电子邮件发送日期为准。11.2送达地址双方指定的送达地址为：【】。11.3通知生效时间通知自送达对方指定地址之日起生效。第十二条强制性法律规定12.1遵守法律法规双方在签订、履行本合同时，应遵守中华人民共和国相关法律法规，不得违反法律、法规的规定。12.2合同无效情况如本合同任何条款与法律、法规相抵触，该条款将自始无效，但不影响其他条款的效力。第十三条合同的签署与生效13.1签署程序本合同经双方签字盖章后生效。13.2生效条件本合同自签字盖章之日起生效。13.3合同副本双方各执一份合同副本，具有同等法律效力。第十四条其他条款14.1附加条款本合同未尽事宜，双方可另行签订附加条款。14.2修正案本合同的修正案应以书面形式签订，并与原合同具有同等法律效力。14.3合同组成部分本合同及其附件、补充协议、修正案等均为本合同的组成部分。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与责任1.1第三方定义第三方是指除甲方和乙方之外，根据本合同约定介入合同履行过程的个体或机构。第三方可以包括中介方、评估机构、审计机构等。1.2第三方责任第三方介入时，应按照本合同及双方协商确定的职责和义务，履行相关合同义务。第三方应保证其提供服务的合法性、合规性，并对其提供的服务结果负责。1.3第三方权利第三方根据本合同约定，享有合同约定的权利，包括但不限于获取与合同履行相关的资料、信息等。第二条第三方介入程序2.1第三方选择甲方和乙方应共同协商选择合适的第三方介入本合同履行。2.2第三方委托甲方和乙方应与第三方签订委托协议，明确第三方的职责、权利、义务及其服务内容等。2.3第三方评估第三方应按照委托协议的约定，对甲乙双方的合规性监督与内部控制情况进行评估，并提供相应的报告。2.4第三方报告第三方应向甲方和乙方提供其履行合同所需的相关报告、资料等。第三条第三方责任限额3.1责任限定第三方对因其提供的服务导致的甲方和乙方损失，承担有限责任。第三方应按照委托协议的约定，确定其责任限额。3.2责任承担第三方如因违约行为导致甲方和乙方损失，应承担相应的违约责任。第三方如因违法行为导致甲方和乙方损失，应承担相应的法律责任。3.3责任免除（1）甲方和乙方故意提供不真实、不完整的信息；（2）甲方和乙方未按照约定履行合同义务；（3）不可抗力等不可预见、不可避免且无法克服的客观原因。第四条第三方与其他方的关系4.1第三方与甲方、乙方的关系第三方介入本合同履行过程中，不代表甲方或乙方，其行为后果由第三方自行承担。4.2第三方与中介方的关系如第三方为中介方，中介方应承担第三方履行合同过程中的法律责任。4.3第三方与评估机构、审计机构等的关系第五条第三方介入后的合同变更5.1合同变更当第三方介入本合同履行时，如需变更合同内容，甲方和乙方应协商一致，并签订书面补充协议。5.2补充协议生效补充协议经甲方和乙方签字盖章后生效，与本合同具有同等法律效力。第六条第三方退出合同6.1第三方退出条件第三方可以在合同履行过程中退出合同，但应提前通知甲方和乙方。6.2第三方退出后果第三方退出合同后，甲方和乙方应继续履行本合同约定的义务。如第三方退出导致合同无法继续履行，双方可协商一致解除合同。第七条第三方违约处理7.1第三方违约第三方如违反本合同及委托协议的约定，甲方和乙方有权要求第三方承担违约责任。7.2违约处理甲方和乙方应与第三方协商处理违约事宜。如协商不成，甲方和乙方有权向法院提起诉讼。第八条第三方与合同解除8.1合同解除条件如发生不可抗力等导致合同无法履行的情况，甲方和乙方可以协商解除本合同。8.2合同解除后果合同解除后，第三方与甲方、乙方的权利义务关系终止。第九条第三方与合同争议解决9.1争议解决方式双方因履行本合同及委托协议发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向法院提起诉讼。9.2争议管辖法院争议提交【】人民法院管辖。第十条第三方与合同的签署与生效10.1签署程序第三方与甲方、乙方签订的委托协议，应经双方签字盖章后生效。10.2生效条件委托协议自签字盖章之日起生效。10.3合同副本双方各执一份委托协议副本，具有同等法律效力。第十一条第三方与通知与送达11.1通知方式第三方与甲方、乙方之间的通知，应以书面形式进行，通知应以邮戳日期或电子邮件发送日期为准。11.2送达地址双方指定的送达地址为：【】。11.3通知生效时间第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：合规性监督与内部控制服务方案详细描述服务方提供的合规性监督与内部控制服务的具体内容、流程、时间表等。附件二：第三方评估机构资质证明提供第三方的评估资质证明文件，包括但不限于营业执照、评估资格证书等。附件三：第三方审计机构资质证明提供第三方的审计资质证明文件，包括但不限于营业执照、审计资格证书等。附件四：保密协议详细描述双方在合同履行过程中应遵守的保密义务、保密期限、信息泄露后果等。附件五：委托协议详细描述甲方和乙方与第三方签订的委托协议内容，包括但不限于第三方职责、权利、义务、服务内容、责任限额等。附件六：评估报告第三方根据合同约定提供的评估报告，包括但不限于合规风险评估、内部控制有效性评估等。附件七：审计报告第三方根据合同约定提供的审计报告，包括但不限于财务报告真实性、合规性评估等。附件八：服务成果交付清单详细列出服务方应交付的成果内容、交付时间、交付方式等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定支付服务费用；2.乙方未按约定提供服务；3.第三方未按约定提供评估或审计报告；4.甲方和乙方未按约定履行合同义务；5.不可抗力等导致合同无法履行。违约责任认定标准：1.