2024年度金融资产交易与投资咨询合同

2024年度金融资产交易与投资咨询合同本合同目录一览第一条金融资产交易与投资咨询的范围与内容1.1交易范围1.2投资咨询内容第二条合同期限2.1起始日期2.2终止日期第三条交易与咨询的费用3.1交易费用3.2咨询费用第四条双方的权利与义务4.1甲方的权利与义务4.2乙方的权利与义务第五条保密条款5.1保密内容5.2保密期限第六条风险提示与控制6.1风险提示6.2风险控制措施第七条违约责任7.1违约情形7.2违约责任承担第八条争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3法律诉讼第九条合同的变更与解除9.1变更条件9.2解除条件第十条法律适用与争议解决10.1法律适用10.2争议解决第十一条通知与送达11.1通知方式11.2送达地址第十二条合同的生效、暂停与终止12.1生效条件12.2暂停条件12.3终止条件第十三条其他约定13.1甲方特殊要求13.2乙方特殊要求第十四条附则14.1合同附件14.2合同修改历史记录第一部分：合同如下：第一条金融资产交易与投资咨询的范围与内容1.1交易范围（1）市场分析与研究（2）资产配置建议（3）交易策略制定（4）风险管理建议（5）投资产品推荐1.2投资咨询内容乙方应根据甲方的风险偏好、投资目标和财务状况，提供有针对性的投资咨询服务，包括但不限于：（1）投资策略制定（2）资产配置优化（3）投资风险评估（4）投资产品选择（5）投资计划执行与跟踪第二条合同期限2.1起始日期本合同自双方签署之日起生效。2.2终止日期本合同有效期为一年，自起始日期起计算。除非一方提前终止本合同，否则本合同将在有效期届满时自动终止。第三条交易与咨询的费用3.1交易费用双方约定，乙方在甲方进行金融资产交易时，按照交易金额的一定比例收取交易费用，具体费率双方另行协商确定。3.2咨询费用双方约定，乙方提供投资咨询服务时，按照咨询服务金额的一定比例收取咨询费用，具体费率双方另行协商确定。第四条双方的权利与义务4.1甲方的权利与义务（1）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况和投资需求信息。（2）甲方应按照乙方的交易与咨询建议进行操作，并承担相应的投资风险。（3）甲方不得将乙方提供的交易与咨询服务转让给第三方。4.2乙方的权利与义务（1）乙方应根据甲方的实际情况，提供专业的交易与咨询服务。（2）乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方的财务状况和投资需求。（3）乙方应在合同约定的范围内提供服务，并按照甲方的要求及时调整交易与咨询策略。第五条保密条款5.1保密内容双方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密内容。5.2保密期限保密期限自本合同终止之日起计算，为期五年。第六条风险提示与控制6.1风险提示乙方在提供交易与咨询服务时，应向甲方充分揭示金融市场的风险，并告知甲方投资风险自担。6.2风险控制措施乙方应根据甲方的风险偏好和投资目标，制定相应的风险控制措施，并按照甲方的要求进行调整。同时，乙方应定期向甲方报告风险控制执行情况。第八条违约责任8.1违约情形双方同意，如果一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。8.2违约责任承担违约方应承担对方因此遭受的直接经济损失，并支付相应的违约金。如果违约行为给守约方造成重大损失，守约方有权要求解除本合同。第九条争议解决方式9.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决在合同履行过程中发生的任何争议。9.2调解解决如果协商不成，双方同意向乙方所在地的人民调解委员会申请调解。9.3法律诉讼如果调解不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第十条合同的变更与解除10.1变更条件本合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。10.2解除条件本合同的解除应由双方协商一致，并签订书面解除协议。第十一条通知与送达11.1通知方式双方通过电子邮件、短信或者电话等方式进行日常沟通。11.2送达地址甲方：________________乙方：________________第十二条合同的生效、暂停与终止12.1生效条件本合同自双方签署之日起生效。12.2暂停条件双方同意，在合同履行过程中，如果出现不可抗力等特殊情况，可以暂停履行合同。12.3终止条件本合同的有效期为一年，自起始日期起计算。除非一方提前终止本合同，否则本合同将在有效期届满时自动终止。第十三条其他约定13.1甲方特殊要求甲方要求乙方在合同履行过程中，保持与甲方的高效沟通，及时反馈市场信息和交易进展。13.2乙方特殊要求乙方要求甲方在合同履行过程中，按照约定的时间和方式支付交易与咨询费用。第十四条附则14.1合同附件本合同附件包括：（1）交易与咨询服务内容清单（2）费用明细表（3）乙方提供的投资研究报告14.2合同修改历史记录本合同自双方签署之日起生效，如有修改，应以书面形式进行，并由双方签署。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1第三方定义为本合同提供服务的除甲乙双方以外的个人或实体，包括但不限于中介方、评估方、监管方、技术支持方等。15.2第三方范围（1）协助完成金融资产交易的中介机构；（2）对金融资产进行评估、审计的的专业机构；（3）对交易过程进行监管的金融监管机构；（4）提供技术支持、数据服务的供应商；（5）其他因履行本合同而涉及的服务提供商。第十六条第三方介入的程序与条件16.1第三方选择甲乙双方应共同协商选择合适的第三方机构，并确保第三方具备必要的资质和能力。16.2第三方介入程序（1）甲乙双方书面同意第三方介入；（2）第三方与甲乙双方签订服务协议；（3）第三方按照约定提供服务；（4）甲乙双方对第三方服务进行监督和评价。第十七条第三方责任17.1第三方责任限定第三方仅对其提供的服务负责，不承担甲乙双方因履行本合同而产生的其他责任。17.2第三方义务第三方应按照约定提供服务，并确保服务质量和效果。17.3第三方权利第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和配合，以及按照约定支付服务费用。第十八条第三方服务费用18.1费用支付甲乙双方应按照第三方服务协议的约定，支付服务费用。18.2费用结算第三方服务费用应按照实际提供服务的数量和质量进行结算。第十九条第三方违约责任19.1违约情形如果第三方违反服务协议的约定，导致甲乙双方损失的，第三方应承担违约责任。19.2违约责任承担第三方应承担因违约而给甲乙双方造成的直接经济损失，并支付相应的违约金。第二十条第三方与甲乙双方的关系20.1第三方与甲方关系第三方应独立于甲方，其提供的服务不得影响甲方与乙方的合同关系。20.2第三方与乙方关系第三方应独立于乙方，其提供的服务不得影响乙方与甲方的合同关系。第二十一条第三方介入的终止21.1终止条件（1）第三方服务协议约定的服务期限届满；（2）甲乙双方书面同意终止第三方介入；（3）第三方因违约被甲乙双方解除服务协议；（4）法律、法规规定的其他终止条件。第二十二条第三方介入后的合同变更22.1变更条件本合同因第三方介入而需要变更的，甲乙双方应签订书面变更协议。22.2变更程序书面变更协议应经甲乙双方签字盖章后生效。第二十三条第三方介入后的合同解除23.1解除条件本合同因第三方介入而需要解除的，甲乙双方应签订书面解除协议。23.2解除程序书面解除协议应经甲乙双方签字盖章后生效。第二十四条第三方介入后的争议解决24.1争议解决方式甲乙双方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。24.2调解解决如果协商不成，任何一方均有权向所在地人民法院提起诉讼。第二十五条第三方介入后的附则25.1附件本合同因第三方介入而增加的附件，应视为合同的一部分。25.2修改历史记录本合同因第三方介入而进行的修改，应以书面形式进行，并由甲乙双方及第三方签字盖章。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：交易与咨询服务内容清单详细列出乙方为甲方提供的具体交易与咨询服务内容，包括市场分析、资产配置、交易策略、风险管理等。附件二：费用明细表详细列出乙方为甲方提供服务所需的费用明细，包括交易费用、咨询费用等。附件三：乙方提供的投资研究报告详细列出乙方为甲方提供的投资研究报告的内容，包括市场趋势分析、投资产品推荐等。附件四：第三方服务协议甲乙双方与第三方签订的服务协议，详细列出第三方提供的服务内容、服务期限、费用支付等。附件五：技术支持与数据服务协议如果第三方提供技术支持与数据服务，应附上与此相关的协议，详细列出服务内容、服务期限、费用支付等。附件六：监管机构要求的相关文件如果金融资产交易与投资咨询涉及监管机构的要求，应附上相关监管机构要求提交的文件。附件七：风险评估报告详细列出乙方为甲方进行的风险评估报告，包括评估方法、评估结果等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲乙双方未按照约定履行合同义务；2.第三方未按照服务协议提供服务；3.甲乙双方未支付第三方服务费用；4.第三方提供的服务不符合约定质量标准；5.甲乙双方泄露第三方商业秘密或个人信息；6.第三方未经允许使用甲乙双方的商标、专利等知识产权。责任认定标准：违约责任应根据违约行为的严重程度和影响范围进行认定。具体责任认定标准如下：1.轻微违约：影响合同的正常履行，但未造成重大损失；2.中等违约：影响合同的正常履行，并造成一定损失；3.重大违约：导致合同无法履行，或造成重大损失。示例说明：如果甲方未按