采购业务风险识别与应对制度

采购业务风险识别与应对制度采购业务风险识别与应对制度第一章总则第一条为了规范公司采购业务，防范采购过程中可能出现的风险，确保采购活动的合法性、合规性和经济性，提高采购效率，降低采购成本，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所有采购活动，包括但不限于物资采购、设备采购、服务采购等。第三条采购业务风险识别与应对工作应遵循以下原则：（一）全面性原则：全面识别采购活动中可能存在的风险，不留死角。（二）预防性原则：在采购活动开始前，就进行风险评估，采取预防措施。（三）可控性原则：对于不可预见的风险，采取有效措施降低风险发生的概率和影响。（四）时效性原则：及时识别、评估和应对风险，确保风险控制措施的有效性。第二章风险识别第四条采购业务风险识别应包括以下内容：（一）供应商选择风险：包括供应商资质不符合要求、产品质量不合格、价格虚高等。（二）合同风险：包括合同条款不明确、违约责任不明确、知识产权争议等。（三）质量风险：包括采购物资质量不符合要求、售后服务不到位等。（四）价格风险：包括市场价格波动、供应商恶意抬高价格等。（五）交付风险：包括货物交付延迟、运输途中损坏等。（六）资金风险：包括支付方式不明确、支付不及时、资金安全等。（七）政策风险：包括国家政策变动、行业规范调整等。第五条风险识别方法：（一）文件审查法：对供应商资质、合同文本等进行审查。（二）专家咨询法：邀请相关领域的专家对采购活动进行风险评估。（三）现场调查法：对供应商进行实地考察，了解其生产能力、管理水平等。（四）数据分析法：通过数据分析识别潜在的采购风险。第三章风险应对第六条针对识别出的风险，采取以下应对措施：（一）供应商选择风险：1.严格审查供应商资质，包括营业执照、税务登记、资质证书等。2.进行实地考察，了解供应商的生产能力、产品质量、服务水平等。3.建立供应商评估体系，定期对供应商进行评估。（二）合同风险：1.明确合同条款，包括价格、质量、交付、违约责任等。2.依法签订合同，确保合同的法律效力。3.建立合同管理机制，对合同执行情况进行监督。（三）质量风险：1.对采购物资进行抽样检验，确保质量符合要求。2.建立供应商质量管理体系，对供应商的质量进行监管。3.建立内部质量检测机构，对采购物资进行检测。（四）价格风险：1.进行市场调查，了解市场价格波动情况。2.与供应商进行谈判，争取优惠价格。3.建立价格风险预警机制，及时应对价格波动。（五）交付风险：1.确保合同中的交付时间合理，避免因交付延迟导致的生产损失。2.与供应商签订运输保险合同，确保运输途中货物安全。3.建立交付跟踪机制，及时了解货物配送情况。（六）资金风险：1.确保支付方式明确，避免因支付方式不明确导致的纠纷。2.建立资金风险预警机制，及时应对资金安全风险。3.加强资金管理，确保资金使用安全。（七）政策风险：1.密切关注国家政策变动，及时调整采购策略。2.建立政策风险预警机制，及时应对政策调整带来的风险。3.加强与政府部门的沟通，争取政策支持。第四章监督与考核第七条建立采购业务风险监督机制，对采购活动进行全程监督。（一）设立风险监督部门，负责采购业务风险的监控和评估。（二）定期对采购活动进行风险评估，提出改进措施。（三）对违反本制度的行为进行查处，确保制度执行的严肃性。第八条建立采购业务风险考核机制，对相关人员的工作进行考核。（一）将风险控制指标纳入绩效考核体系。（二）对考核结果进行公示，奖优罚劣。（三）对考核不合格的，采取相应的处理措施。第五章附则第九条本制度由公司采购管理部门负责解释。第十条本制度自发