中证券营业部合规知识测试三专项测试题及答案

中证券营业部合规知识测试三专项测试题及答案1.根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》，基金销售机构通过（）或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。[单选题]*线下策略会线下宣讲会面对面交流互联网(正确答案)2.根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》，基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据（）设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。[单选题]*基金销售人员评估投资人意愿(正确答案)公司统一评定客户所在的分支机构评定3.根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》，基金销售机构应当强化人员资质管理，下列说法错误的是（）。[单选题]*从事基金宣传推介应当取得基金从业资格销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门管理人员应当取得基金从业资格基金销售相关部门管理人员、合规风控人员应当取得基金从业资格从事基金宣传推介的人员应当取得基金从业资格，但基金销售相关部门管理人员无需取得基金从业资格(正确答案)4.通过互联网等非现场方式进行的，经营机构完善配套留痕安排即可，不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。[判断题]*正确错误(正确答案)5.分支机构通过营业网点向普通投资者进行适当性匹配意见的告知、警示时，可以不用全过程录音或者录像。[判断题]*正确错误(正确答案)6.投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，分支机构仍可向其销售产品或者提供服务。[判断题]*正确错误(正确答案)7.证券经营机构应当根据普通投资者信息，通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估[判断题]*正确(正确答案)错误8.分支机构可以将私募基金管理人、QFII、RQFII直接认定为专业投资者，无需提供登记材料等身份证明材料进行核验。[判断题]*正确错误(正确答案)9.符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。[判断题]*正确错误(正确答案)10.专业投资者申请转化普通投资者的，分支机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。[判断题]*正确(正确答案)错误11.根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十七条规定，专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务。[判断题]*正确(正确答案)错误12.证券经营机构对投资者进行回访，内容可以不包括:受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。[判断题]*正确错误(正确答案)13.分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。[判断题]*正确错误(正确答案)14.投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果，无需签署。[判断题]*正确错误(正确答案)15.分支机构从业人员可以查询某投资者交易股票品种，并告知其他工作人员或投资者。[判断题]*正确错误(正确答案)16.投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。[判断题]*正确(正确答案)错误17.基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的不需要审慎评估其风险等级。[判断题]*正确错误(正确答案)18.除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为，不得突破相关准入资格的限制。[判断题]*正确(正确答案)错误19.基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果，避免投资者信息重复采集，提高评估效率。[判断题]*正确(正确答案)错误20.投资者重要信息发生变更时不需要及时告知基金募集机构。基金募集机构不需通过明确的公开方式，提醒投资者及时告知重大信息变更事项。[判断题]*正确错误(正确答案)21.基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明，通过适当途径向投资者告知。[判断题]*正确(正确答案)错误22.由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化，导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的，基金募集机构要将不匹配情况告知投资者，并给出新的匹配意见。[判断题]*正确(正确答案)错误23.基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系，准确记录投资者投诉内容。[判断题]*正确(正确答案)错误24.符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构提出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示。[判断题]*正确(正确答案)错误25.基金募集机构要建立投资者评估数据库，为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果，避免投资者信息重复采集，提高评估效率。[判断题]*正确(正确答案)错误26.公司各单位对于合规上存在突破底线、红线原则问题的客户可以不予以劝退。[判断题]*正确错误(正确答案)27.向普通投资者提供的服务，要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的，应遵循风险匹配原则，不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。[判断题]*正确(正确答案)错误28.分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。[判断题]*正确(正确答案)错误29.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。[判断题]*正确(正确答案)错误30.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户：证券投资顾问不得代客户作出投资决策。[判断题]*正确(正确答案)错误31.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。[判断题]*正确(正确答案)错误32.根据《证券经纪业务管理办法》，从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后，应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私，并继续为该投资者提供服务。[判断题]*正确错误(正确答案)33.根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司从事证券经纪业务，可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。[判断题]*正确(正确答案)错误34.根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应当区分信息系统的内部管理功能与对外展业功能，内部管理功能可以用于对外展业。[判断题]*正确错误(正确答案)35.根据《证券经纪业务管理实施细则》，在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。[判断题]*正确(正确答案)错误36.证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告，以下表述错误的是（）。[单选题]*研究报告的分析与结论可以逻辑不一致。(正确答案)不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师、期货交易咨询业务人员的研究成果。在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明。应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论37.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，以下表述不正确的是（）。[单选题]*秉承公平竞争的原则参加，不需经公司同意(正确答案)不得以不正当手段争取较高的研究评价结果不得以不正当手段影响评选结果严禁证券分析师、研究销售、期货交易咨询业务人员等人员以各种形式向投票人请客送礼38.关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的执业规范要求，以下表述错误的是（）。[单选题]*自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。应当遵守公司的管理制度，履行岗位职责，充分尊重和维护公司的合法权益。应当严格执行证券信息传播及证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾。可以就公司研究所未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。(正确答案)39.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，以下表述不正确的是（）。[单选题]*分析师参加评选活动可以自行报名参加。(正确答案)分析师参加评选活动应由证券公司统一报名。不得以不正当手段影响评选结果。应严格遵守法律法规、监管规定以及协会自律规则，秉承诚实守信、廉洁自律、公平竞争的原则参加评选活动。40.证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，以下（）表述是错误的。[单选题]*提供研究报告后续解读服务应是对既往已发布报告的解读，不涉及新的分析意见。提供研究报告后续解读服务是对既往已发布报告的解读，可涉及新的分析意见。(正确答案)发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点。不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾。41.关于证券分析师离职后，以下（）表述是错误的。[单选题]*无需遵守原所在公司的管理制度应履行与原所在公司所签署的劳动合同或协议的有关约定承担相应的保密、竞业限制、培训赔偿等义务应遵守原所在公司的管理制度(正确答案)42.关于证券分析师任职的规定，以下（）表述是错误的。[单选题]*只能与一家经营机构签订劳动合同不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业可以在公司内部兼任有损其独立性与客观性的其他职务(正确答案)不得担任上市公司的独立董事43.证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的（），不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。[单选题]*董事监事高级管理人员普通员工(正确答案)44.关于证券分析师、期货交易咨询业务人员执业规范的要求，以下表述错误的是（）。[单选题]*在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告。明知特定客户拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，不及时向公司报告。(正确答案)明知公司内部其他部门的要求的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝。制作发布证券、期货研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论,研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。45.关于证券分析师发布研究报告的要求，以下表述错误的是（）。[单选题]*证券分析师可以通过但不限于公司规定的系统平台发布证券研究报告。(正确答案)证券分析师不得通过短信方式向特定客户提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告。证券分析师不得通过包括但不限于论坛、博客、微信、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。46.关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求，以下表述正确的是（）。[单选题]*可以用以往推荐具体证券、期货合约的表现佐证未来预测的准确性。可以对具体的研究观点或结论进行保证。可以对具体的研究观点或结论进行夸大。应当向客户进行必要的风险提示。(正确答案)47.证券分析师可以通过（）发布证券研究报告。[单选题]*公司规定的系统平台(正确答案)短信个人邮件个人微信48.证券分析师的（）担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。[单选题]*配偶子女岳父母(正确答案)父母49.关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下（）表述是不正确的。[单选题]*不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。无需核查发行人信息披露文件的