【水利水电】陈灵利 教材精讲班教案 15-第3篇-第12章-施工质量管理（一）

第12章施工质量管理12.1水利水电工程质量职责与事故处理12.2施工质量检验12.1水利水电工程质量职责与事故处理

1.质量管理职责1）机构和制度（健全）；2）工程发包（具有相应资质）3）开工准备（质量监督及开工备案手续）；4）质量检验（符合要求、整改落实）；5）社会监督（开工后现场，竣工后永久建筑物标识）；6）档案管理；7）责任关系2.合同管理（1）第四百六十九条：当事人订立合同，可以采用书面形式、口头形式或者其他形式。（2）第七百八十八条：建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。第七百八十九条：建设工程合同应当采用书面形式。（3）第七百九十六条建设工程实行监理的，发包人应当与监理人采用书面形式订立委托监理合同。3.项目管理职责项目法人应根据项目特点，依法依规选择工程承发包方式。合理划分标段，避免标段划分过细过小。禁止唯最低价中标等不合理的招标采购行为，择优选择综合实力强、信誉良好、满足工程建设要求的参建单位。4.质量管理考核根据《水利部办公厅关于开展2022-2023年度水利建设质量工作考核的通知》办建设[2023]164号），现场考核涉及项目法人的主要考核指标和分值为:（1）质量管理体系建立情况（10分）。（2）质量主体责任履行情况（17分）。（3）安全度汛落实情况（3分）。12.1.2水利工程施工单位质量管理职责1.质量管理职责1）资质管理施工单位应当在其资质等级许可的范围内承揽水利工程施工业务，（禁止超越、借用、转包、违法分包）2）按图施工不得擅自修改设计文件，不得偷工减料3）机构和人员施工单位一般不得更换派驻现场的项目经理和技术负责人；确需更换的，应当经项目法人书面同意，且更换后的人员资格不得低于合同约定的条件。4）总包负责总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。5）质量检验（1）对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在项目法人或者监理单位监督下现场取样。未经检验或者检验不合格的，不得使用。（2）施工单位应当严格执行工程验收制度。单元工程（工序）未经验收或者验收不通过的，不得进行下一单元工程（工序）施工。施工单位应当做好隐蔽工程的质量检查和记录，隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知项目法人和水利工程质量监督机构。隐蔽工程未经验收或者验收不通过的，不得隐蔽。6）保修责任水利工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。7）事故应对发生质量事故时，施工单位应当采取措施防止事故扩大，保护事故现场，并及时通知项目法人、监理单位，接受质量事故调查。2.质量管理考核（1）质量管理体系建立情况（8分）。（2）质量主体责任履行情况（14分）。（3）安全度汛落实情况（3分）。12.1.3水利工程监理单位与检（监）测单位质量管理职责1.监理制政策依据《中华人民共和国建筑法》第三十条规定，国家推行建筑工程监理制度。2.监理单位质量管理职责1）资质管理2）监理依据法律、法规、规章、技术标准、批准的设计文件和合同。3）机构及人员管理现场监理人员应当按照规定持证上岗。总监理工程师和监理工程师一般不得更换；确需更换的，应当经项目法人书面同意。4）法定工作采取旁站、巡视、平行检验和见证取样检测等形式，复核原材料、中间产品、设备和单元工程（工序）质量。未经监理工程师签字，原材料、中间产品和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一单元工程（工序）的施工。未经总监理工程师签字，项目法人不拨付工程款，不进行竣工验收。5）回避制度3.监理单位质量管理考核（1）质量管理体系建立情况（5分）。（2）质量主体责任履行情况（15分）。4.检（监）测单位质量管理职责1）资质管理在资质等级许可的范围内承揽；不得转让。2）检测依据3）真实性要求5.工程质量检测管理1）工程质量检测2）人员资格3）检测依据与责任12.1.4水利工程勘察设计单位质量管理职责1.勘测（察）与设计建设工程勘察设计的质量和水平的高低，对于建设工程的质量和安全以及投资效益等，起着决定性的作用。2.质量管理职责1）资质管理资质等级许可的范围内承揽；禁止超越、借用、转包、违法分包2）质量标准设计文件应当符合相关技术标准规定的设计深度要求，并注明工程及其水工建筑物合理使用年限。水利工程施工图设计文件，应当以批准的初步设计文件以及设计变更文件为依据。设计单位在设计文件中选用的原材料、中间产品和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。除有特殊要求的原材料、中间产品和设备外，设计单位不得指定生产厂家和供应商。3）现场服务（1）勘察、设计单位应当在工程施工前，向施工、监理等有关参建单位进行交底，对施工图设计文件作出详细说明，并对涉及工程结构安全的关键部位进行明确。（2）勘察、设计单位应当按照有关规定参加工程验收，并在验收中对施工质量是否满足设计要求提出明确的评价意见。（3）设计单位应当参与水利工程质量事故分析，提出相应的技术处理方案。3.失误问责3）问责对象造成水利工程勘测设计失误的责任单位和责任人。（1）责任单位包括勘测设计单位（含勘测设计成果签章的联合单位）、技术审查单位、项目法人和监理单位。（2）责任人包括直接责任人和领导责任人。勘测设计单位的直接责任人为被问责项目的专业负责人；技术审查单位的直接责任人为专业主审人；项目法人的直接责任人为相关部门负责人；监理单位的直接责任人为总监理工程师和专业监理工程师。领导责任人为责任单位的主要负责人、分管负责人和项目技术负责人。5）失误等级及问责方式（1）水利工程勘测设计失误按照对工程的质量、功能、安全和投资的影响程度，分为一般勘测设计失误、较重勘测设计失误和严重勘测设计失误三个等级。按照《水利工程勘测设计失误问责办法（试行）》所附《水利工程勘测设计失误分级标准》进行定级。（2）对责任单位的问责方式（3）对责任人的问责方式①责令整改。②警示约谈。③通报批评。④建议责令停业整顿。③建议降低资质等级。⑥建议吊销资质证书①书面检查。②警示约谈。③通报批评。④留用察看。⑤调离岗位。⑥降级撤职4.质量管理考核（1）质量管理体系建立情况（2分）。（2）质量主体责任履行情况（8分）。12.1.5水利工程质量监督的内容1.监督职责划分水利部负责全国水利工程质量的监督管理。水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）依照法律、行政法规规定和水利部授权，负责所管辖范围内水利工程质量的监督管理。县级以上地方人民政府水行政主管部门在职责范围内负责本行政区域水利工程质量的监督管理。2.质量责任划分（1）建设单位对水利工程建设质量负首要责任，勘察、设计、施工单位对工程质量负主体责任，分别对工程建设的勘察、设计和施工质量负责。（2）水利工程实行工程质量终身责任制。项目法人、勘察、设计、施工、监理、检测、监测等单位人员，依照法律法规和有关规定，在工程合理使用年限内对工程质量承担相应责任。3.鼓励创优4.质量监督对象5.工程质量监督的依据6.工程质量监督的方式（1）水行政主管部门根据工作需要规范设立水利工程质量监督机构，组织工程质量监督机构开展质量监督工作。对不具备设立专职质量监督机构条件的，可以采取购买服务或其他方式开展相应的质量监督工作。（2）水利工程质量监督方式以抽查为主。从工程开工前办理质量监督手续开始，到工程竣工验收委员会同意工程交付使用终止，为水利工程建设项目的质量监督期（含合同质量保修期）。7.监督人员资格各级质量监督机构的质量监督人员有专职质量监督员和兼职质量监督员组成。其中，兼职质量监督员为工程技术人员，凡从事该工程监理、设计、施工、设备制造的人员不得担任该工程的兼职质量监督员。质量监督工作不代替项目法人、勘察、设计、施工、监理及其他单位的质量管理工作。8.工程质量监督的主要内容水利建设工程质量监督工作清单（节选）序号监督项目监督标准或要求1受理质量监督申请根据监督权限，受理项目法人（建设单位，下同）申请，要求项目法人提交有关资料，并且及时办理质量监督手续。2制定质量监督工作计划在办理质量监督手续后及时编写监督工作计划并发送项目法人3确认工程项目划分（1）督促项目法人在主体工程开工前书面报送工程项目划分表及说明。（2）收到项目划分书面报告后，在14个工作日内对项目划分进行确认并将确认结果书面通知项目法人4确认或核备质量评定标准（1）督促项目法人在枢纽工程主体工程开工初期报送外观质量评定标准，并及时进行确认。（2）对规程中未列出的外观质量项目，督促项目法人组织研究确定其质量标准及标准分，并及时进行核备5开展质量监督检查（1）监督检查发现的问题，主要以通知书或通报的方式，印发项目法人并督促其组织相关参建单位落实整改。（2）跟踪核查问题整改，并向相关项目主管部门提出责任追究的建议。（3）发现严重质量问题时，及时报送相关项目主管部门6核备工程验收结论对项目法人报送的评定资料进行抽查，并按要求核备工程质量结论。在收到资料后20工作日内，及时将核备意见书面反馈项目法人。根据监督检查情况，附独立的质量核备意见。7质量问题处理（1）督促项目法人及时报送质量缺陷备案表。（2）监督检查质量问题处理是否符合规定8编写工程质量评价意见或质量监督报告（1）阶段验收前编写工程质量评价意见。（2）竣工验收前编写工程质量监督报告。在项目主管部门主持或委托有关部门主持的阶段验收或竣工验收时，提交工程质量评价意见或质量监督报告。9列席项目法人主持的验收（1）列席单位、工程阶段、工程竣工验收自查会议。（2）宜列席大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收。（3）可列席重要隐蔽（关键部位）单元工程验收。对列席的验收提出质量监督意见，必要时向相关项目主管部门报告。10参加项目主管部门主持或委托有关部门主持的验收作为验收委员会（工作组）成员，参加验收11建立质量监督档案质量监督档案符合工程档案管理规定12受理质量举报投诉设立质量举报投诉电话、传真、电邮等方式途径，接受公众监督；及时处理并反馈质量投诉。9.水利工程建设质量监督检查（2）水利部、各流域管理机构、县级以上地方人民政府水行政主管部门是水利工程建设质量监督检查单位。（3）质量管理违规行为是指水利工程建设参建单位及其人员违反法律、法规、规章、技术标准、设计文件和合同要求的各类行为。质量管理违规行为分为一般质量管理违规行为、较重质量管理违规行为、严重质量管理违规行为。质量缺陷分为一般质量缺陷、较重质量缺陷、严重质量缺陷。“检查办法”附有相关认定标准。（4）对需要进行质量问题鉴定的质量缺陷，可进行常规鉴定或权威鉴定。（8）对项目法人（建设单位）、勘察设计、监理、施工、质量检测等责任单位的责任追究，依据有关规定由相关部门及时记入水利工程建设信用档案；由水利部实施通报批评（含）以上的责任追究，在全国水利建设市场监管服务平台公示6个月。10.质量终身责任追究制度根据《水利工程责任单位责任人质量终身责任追究管理办法（试行）》（水监督〔2021〕335号），1）追究对象（1）水利工程责任单位是指承担水利工程项目建设建设单位（项目法人，下同）、勘察、设计、施工、监理等单位。责任单位责任人包括责任单位的法定代表人、项目负责人和直接责任人等。2）责任期限与责任确认（1）水利工程责任单位责任人的质量终身责任，是指水利工程责任单位责任人按照国家法律法规和有关规定，在工程合理使用年限内对工程质量承担相应责任。（2）建设单位法定代表人对工程质量负总责，勘察、设计、施工、监理等单位法定代表人按各自职责对所承建项目的工程质量负领导责任。责任单位直接责任人，按各自职责对所参加水利工程建设项目的质量负相应责任，对签字的文件、报告、图纸、证书、证明等资料负责。3）责任追究保障制度（1）工程质量终身责任实行书面承诺制度项目负责人应当在办理工程质量监督手续前签署工程质量终身责任承诺书（式样如下），连同项目负责人证明材料，由建设单位报工程质量监督机构备案。项目负责人如有更换的，应按前述规定重新备案。工程质量终身责任承诺书（式样）本人（姓名）担任（工程名称）工程项目的（建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位）项目负责人，对该工程项目的（建设、勘察、设计、施工、监理）工作实施组织管理。本人承诺严格依据国家有关法律法规及标准规范履行职责，并对合理使用年限内的工程质量承担相应终身责任。 承诺人签字: 身份证号： 注册执业资格: 注册执业证号: 签字日期:年月日（2）竣工后永久性标识制度（3）责任信息档案制度建设单位应当建立水利工程责任单位项目负责人质量终身责任信息档案。工程档案中有关直接责任人签字确认的文件资料，作为直接责任人质量终身责任的依据。4）追究责任（1）县级以上人民政府水行政主管部门应当依法追究责任单位责任人的质量终身责任：（2）发生上述所列情形之一的，对相关责任单位责任人按以下方式进行责任追究：①责任人为依法履行公职的人员，将违法违规相关材料移交其上级主管部门及纪检监察部门；②责任人为相关注册执业人员的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册；③依照有关规定，给予单位罚款处罚的，对责任人处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款；④涉嫌犯罪的，移送司法机关。5）追偿权终身负责制是一种追究历史责任的制度。《民法典》，用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的，由用人单位承担侵权责任。根据《民法典》，向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年，法律另有规定的，依照其规定，“自权利受到损害之日起超过二十年的，人民法院不予保护”。11.质量监督管理考核（1）考核年度为每年7月1日至次年6月30日。（2）水利建设质量工作考核内容包括质量管理工作和质量提升工作两部分，其中质量管理工作分值占考核总分的75%，质量提升工作分值占考核总分的25%。每个考核年度另行制定考核评分细则。水利建设质量工作考核采用评分法，满分为100分。考核结果分4个等级，分别为：A级（得分90分及以上）、B级（得分80分及以上，90分以下）、C级（得分在60分及以上，80分以下）、D级（得分60分以下）。（3）考核年度内存在以下情况的，直接认定为D级：①发生重、特大质量事故的。②因在建水利工程安全度汛措施不到位或工程质量问题造成水库垮坝、重要堤防决口等事故的。③考核工作中存在弄虚作假、故意隐瞒情况的12.1.6水利工程质量事故分类与事故报告内容（客观/案例）1.质量事故分类（18、14、12年案例）工程质量事故按直接经济损失的大小，检查、处理事故对工期的影响时间长短和对工程正常使用的影响，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故。事故类型经济损失正常使用使用寿命一般一定不影响不影响较大较大（较短工期）不影响一定影响重大重大（加长工期）不影响较大影响特大特大（长工期）较大影响较大影响2.水利工程质量事故分类标准表损失情况特大质量事故重大质量事故较大质量事故一般质量事故事故处理所需的物资、器材和设备、人工等直接损失费（人民币万元）大体积混凝土，金属制作和机电安装工程>3000>500≤3000>100≤500>20≤100土石方工程、混凝土薄壁工程>1000>100，≤1000>30，≤100>10，≤30事故处理所需合理工期（月）>6>3，≤6>1，≤3≤1事故处理后对工程功能影响影响正常使用，需限制条件使用不影响不影响不影响事故处理后对工程寿命影响较大影响有较大影响有一定影响不影响注：直接经济损失费用为必要条件，事故处理所需时间以及事故处理后对工程功能和寿命影响主要适用于大中型工程。其中:小于一般质量事故的质量问题称为质量缺陷。3.质量事故处置1）质量事故上报发生质量事故后，项目法人必须将事故的简要情况向项目主管部门报告。项目主管部门接到事故报告后，按照管理权限向上级水行政主管部门报告。发生（发现）较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故，事故单位要在48小时内向有关单位提出书面报告。2）事故报告主要内容（1）工程名称、建设地点、工期，项目法人、主管部门及负责人电话；（2）事故发生的时间、地点、工程部位以及相应的参建单位名称；（3）事故发生的简要经过、伤亡人数和直接经济损失的初步估计；（4）事故发生原因初步分析；（5）事故发生后采取的措施及事故控制情况；（6）事故报告单位、负责人以及联络方式。1、水利工程质量事故调查（1）质量事故调查管理权限（18年案例、单选）事故类型组织调查调查结果组织者被组织人员批准核备一般项目法人设计、施工、监理等单位--项目主管部门较大项目主管部门调查组上级主管部门省级水行政主管部门重大省级以上水行政主管部门调查组--水利部特大水利部调查组--（2）事故调查报告主要任务及内容事故调查报告主要任务事故调查报告内容（1）查明事故发生的原因、过程、经济损失情况和后续工程的影响（2）组织专家进行技术鉴定。（3）查明事故的责任单位和主要责任人应负的责任（4）提出对工程处理和采取措施的建议（5）提出对责任单位和责任人的处理建议（6）提出事故调查报告（1）发生事故的工程基本情况。（2）调查中查明的事实。（3）事故原因分析及主要依据。（4）事故发展过程及造成的后果（包括人员伤亡、经济损失）分析、评估。（5）采取的主要应急响应措施及其有效性。（6）事故结论（7）事故责任单位、事故责任人及其处理建议。（8）调查中尚未解决的问题。（9）经验教训和有关水利工程建设的质量与安全建议。（10）各种必要的附件等3）事故调查组提出的事故调查报告经主持单位同意后，调查工作即告结束。3.水利工程质量事故处理的要求1.处理原则（“三不放过”）事故原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受到教育不放过、补救和防范措施不落实不放过、2）质量事故处理职责划分事故类型处理方案提出制定实施备案一般/项目法人负责组织有关单位项目法人负责组织有关单位上级主管部门较大/项目法人负责组织有关单位经上级主管部门审定后实施省级水行政主管部门或流域备案重大项目法人负责组织有关单位/征得事故调查组意见后报省级水行政主管部门或流域机构审定后实施/特大项目法人负责组织有关单位/征得事故调查组意见后报省级水行政主管部门或流域机构审定后实施水利部3）事故处理中设计变更的管理事故处理需要进行设计变更的，需原设计单位或有资质的单位提出设计变更方案。需要进行重大设计变更的，必须经原设计审批部门审定后实施。4）质量缺陷的处理（16年单选）定义小于一般质量事故的质量问题质评合格内容产生的部位、原因、对质量缺陷是否处理和如何处理以及对建筑物使用的影响等填写质量缺陷备案表由监理单位组织填写。各参建单位均签字。12.1.8水力发电工程建设各方质量管理职责1.质量监督制度根据国家能源局《电力建设工程质量监督管理暂行规定》（国能发安全规〔2023〕43号），电力行业实行电力建设工程质量监督管理制度。该规定由国家能源局负责解释，自发布之日起施行，有效期5年。（1）国家能源局负责全国电力建设工程质量的监督管理，组织拟订电力建设工程质量监督管理政策措施并监督实施，由电力安全监管司归口。（4）县级以上地方人民政府电力管理部门依职责负责本行政区域内的电力建设工程质量的监督管理。地方各级人民政府有关部门应在电力建设工程项目审批、核准或备案文件中告知建设单位按国家有关规定办理工程质量监督手续。（6）电力质监机构按照依法依规、严谨务实、清正廉洁、优质高效的原则，独立规范、公正、公开实施质量监督。（8）电力质监机构不得向工程参建各方收取质量监督费用。2.参建单位质量责任和义务建设单位对工程质量承担首要责任。电力建设工程实行质量终身责任制。工程开工建设前，工程参建各方法定代表人应签署授权书，明确本单位在该工程的项目负责人。项目负责人应签署工程质量终身责任承诺书，对设计使用年限内的工程质量承担相应终身责任。对于质量监督发现的问题，建设单位负责组织工程参建各方完成整改，并对整改结果负责。3.质量监督方式质量监督组现场出具的整改意见书须经质量监督组全体成员和建设单位项目负责人共同签字确认。如建设单位对整改意见书有异议的，可于收到整改意见书之曰起5个工作日内向电力质监机构提出复查申请，电力质监机构应于收到申请之日起10个工作日内出具复查意见。7.质量监督工作的实施质量监督一般采取巡视检查的工作方式。巡视检查主要分为阶段性质量监督检查、专项质量监督检查和随机抽查质量监督检查，其中：①阶段性质量监督检查不得省略或替代。②专项质量监督检查主要针对一定建设规模、具有一定技术特点的工程开展。③随机抽查质量监督需结合工程建设特点、技术难点，形象面貌等情况，以重点抽查验证的检查方式选择性抽查或开展集中的实体质量验证性抽查检测。④工程准备期通常每年开展1次，主体工程施工期通常每年开展1～2次，重要施工阶段可增加检查次数；工程完工期可仅进行阶段性质量监督检查。⑤质监机构应对影响主体结构安全和主要使用功能的关键部位、重要隐蔽工程、质量问题突