投资理财咨询服务协议

投资理财咨询服务协议合同编号：__________鉴于：甲方（以下简称“投资者”）：姓名/名称：____________________________地址：____________________________乙方（以下简称“顾问”）：公司名称：____________________________联系方式：____________________________地址：____________________________鉴于甲方有意向就投资理财事项向乙方寻求专业咨询服务，乙方愿意提供相关服务。双方为明确双方的权利、义务及责任，经友好协商，特订立本协议。第一章：定义与解释1.1定义除非本协议上下文另有规定，以下词语在本协议中具有以下含义：“本协议”指投资理财咨询服务协议，包括所有附件、附录及双方后续就本协议项下事项所达成的补充协议。“投资理财”指甲方根据乙方的咨询服务，进行的有价证券、基金、理财产品等投资行为。1.2解释本协议各条款标题仅为方便查阅而设，不影响条款的解释。第二章：服务内容2.1乙方向甲方提供投资理财相关的信息、建议及指导。2.2乙方向甲方提供的咨询服务包括但不限于：（1）投资市场分析；（2）投资产品推荐；（3）投资组合配置；（4）投资风险提示；（5）投资理财知识培训。2.3乙方应在了解甲方的投资需求、风险承受能力、投资期限等因素后，为甲方提供个性化的投资理财建议。第三章：服务费用3.1甲方应按照乙方的收费标准支付服务费用。3.2乙方应在提供服务前向甲方详细说明服务费用标准。3.3服务费用支付方式如下：（1）现金支付；（2）转账支付；（3）其他双方约定的支付方式。3.4甲方支付服务费用后，乙方开始提供投资理财咨询服务。第四章：服务期限4.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____个月。4.2在本协议有效期内，乙方应持续为甲方提供投资理财咨询服务。4.3本协议到期后，如双方同意续约，应签订补充协议。第五章：甲方的权利与义务5.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供投资理财咨询服务。5.2甲方应如实向乙方提供与投资理财相关的个人信息，包括但不限于投资需求、风险承受能力等。5.3甲方应在了解投资风险的基础上，根据乙方的建议自主作出投资决策。5.4甲方应按照约定支付服务费用。5.5甲方不得将乙方的咨询服务内容泄露给第三方，除非依法应予公开。第五章：甲方的权利与义务（续）5.6甲方应遵守乙方的服务规定，不得滥用乙方的服务资源。5.7甲方在投资过程中如遇到问题，应及时向乙方反馈，乙方应给予必要的协助。第六章：乙方的权利与义务6.1乙方有权根据甲方的实际情况，提供合适的投资理财建议。6.2乙方应保证其提供的投资理财咨询服务符合国家法律法规及行业规范。6.3乙方应在收到甲方反馈的问题后，及时给予解答。6.4乙方应对甲方的个人信息严格保密，不得泄露给第三方。6.5乙方不得以任何形式向甲方承诺投资收益。6.6乙方应定期向甲方提供投资理财报告，包括投资组合表现、市场动态等。第七章：违约责任7.1任何一方违反本协议的约定，均应承担违约责任。7.2甲方未按约定支付服务费用的，乙方有权暂停或终止提供投资理财咨询服务。7.3乙方未按约定提供投资理财咨询服务的，甲方有权要求乙方改正；情节严重的，甲方有权解除本协议。7.4因不可抗力导致一方不能履行本协议的，该方应立即通知对方，并在合理期限内提供相关证明文件。双方互不承担违约责任。第八章：争议解决8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。8.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.3在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。第九章：附则9.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。9.3本协议的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字（或盖章）后生效。第十章：通知与送达10.1双方根据本协议所发出的通知、文件、资料等，应以书面形式，通过以下方式之一送达对方：（1）专人送达；（2）挂号邮寄；（3）邮件；（4）传真。10.2通知、文件、资料等在下列地址或号码之一送达对方，即为送达：甲方地址：____________________________乙方地址：____________________________甲方联系邮箱：____________________________乙方联系方式：____________________________10.3送达时间以实际收到时间为准。第十一章：保密条款11.1双方在履行本协议过程中，对于知悉的对方的商业秘密、个人隐私等非公开信息，应予以严格保密。11.2保密信息包括但不限于以下内容：（1）甲方的投资计划、投资策略、财务状况等；（2）乙方的咨询方法、分析模型、业务数据等。11.3保密义务自本协议签订之日起生效，直至保密信息成为公开信息。11.4双方因法定或司法原因需披露对方保密信息的，披露方应及时通知对方，并尽量降低披露范围。第十二章：终止与解除12.1在以下情况下，本协议可以终止或解除：（1）协议到期；（2）双方达成一致，书面同意终止或解除本协议；（3）一方严重违反本协议的约定，且未能在合理期限内改正；（4）法律法规规定的其他终止或解除情形。12.2协议终止或解除后，双方应按照本协议的约定履行各自的权利义务。第十三章：法律适用与效力13.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2本协议的任何条款与法律、法规相抵触的，该条款将按法律规定进行调整，其余条款仍然有效。第十四章：其他约定14.1本协议的任何修改、补充均需双方书面确认。14.2双方确认，本协议的签订是基于自愿、平等的原则。14.3双方同意，本协议的传真件、复印件与原件具有同等法律效力。第十五章：签字部分甲方（投资者）：乙方（