BRC第六版内审检查表模板

1公司的高级管理者应当能证明：充分承诺实施全球食品安全标准的要求，并能够持续改进食品安全和质量管理体系。产达到规定质量的安全的合法的产品以及对顾客的责任。方针应当：依照公司的质量方针和本标准的要求，高级管理者应当制定清晰的目标，以保持和改善所生产的产品的质量以及其安全性和合法性。目标应当：●被监控并且至少按季度向本场所的最高管理者报告监控结果。定的）的要求评审场所的业绩。评审的过程包括以下内容的评估：当与相关员工进行有效的沟通，相关措施应当在商定的时间内完成。需要立即采取措施的问题。计划，公司的高级管理者应当提供所需的人力和财力资源。公司高级管理层的应建立体系，以保证公司能够持续获得有关科技发展、道）的所有适用的法律法规。公司应当有有一正版的、原版纸面的或电子版的现行标准。的认证审核。负责现场生产或者运营的最高管理者应当参加BR门经理或他们的代表出席。公司的高级管理者应当确保：对上次BRC审核原因进行有效的整改，以避免问题再次发生。公司应当有清晰的组织结构和沟通渠道，以使对产品的安全性、合法性和质量进行有效的管理。相应的替代人。书进行的。2公司应有一个全面实施的、有效的以食品法典的HACCP原理为基础的食品安全计划。HACCP计划应当由多学科的食品安全小组来开发和管理。食由负责质量/技术，生产操作，工程和其它相关功能的人员组成。小组组长应有深厚的HACCP知识，并能够证明具备相应的能力和经验。小组成员应具备HACCP专业知识和产品、加工及相关危害的有关知识。管理体系的日常管理仍应由该公司负责。法的产品的环境（前提方案）。作为指导，包括但不局限于以下内容：●运输安排在HACCP计划的开发和评审中。应当确保HACCP计划是以全面的信息资源需要能够被参考及获取。这些信息包括但不局限于以下信息。害的消费人群（例如婴儿，老年人，过敏症患者等）的适宜性。个方面。作为指导，这应当包括但不局限于以下信息：验证的记录。列出每个加工工序的所有潜在的食品安全危害，进行危害分析，考虑措施以控制识别的危害-食品安全法典第六步，原理1食品安全小组应当识别并记录所有的潜在的,与生产，工艺和考虑加工链之前和之后的步骤。受水平的危害。最少需要考虑以下因素：定并记录。方案对危害控制的充分性。可以考虑使用多种控制措施。施。限值。关键限值应当是：制措施和确定的关键限值能够持续控制危害到规定的可接受的水平。建立关键控制点的监视系统-食品法典第九步，原理4措施。作为指导，可以考虑但不限于以下几点：●使用非连续测量的监控系统应当确保所取的样品能够代表此批的产品。2.10.2关键控制点的监控记录必须由负责监控和验证的人子文档，则需有证据表明监控记录已经经过检查和验证。建立纠正措施计划-食品法典第十步，原理5生产的产品所采取的措施。建立验证程序-食品法典第11步，原理6应建立验证程序以证实HACCP计划（包括是有效的，例如以下验证活动：验证的结果应当记录，并与食品安全小组成员进行交流。括前提方案）是适当的和持续的。记录和确认。3对于满足本标准要求的流程和程序，应形成文件，以便能始终如一的贯彻执行，同时方便培训，并支持安全产品的生产。手册中。3.1.2食品安全和质量手册应被全面实施，质量手要员工获取并阅读。所有程序和工作指示应清晰易读、无歧义、选用合适的语言并详尽阐述，图片、图表或其它形象化的说明的应用的话。（如:存在读公司应运行有效的文件管理系统以保证只有文件的正确版本，包括记录表能够获得和应用。括：公司应保持真实的记录以证实产品的安全性、合法性和质量得到了有效管理。丢失。（如冷冻）。记录应保存的最低期限是产品的货架期公司应能证实其验证了食品安全计划的有效应用及全球食品安全标准要求的实施。审核的部门。议且验证整改措施的完成。保持在满足食品生产的适宜状况。这些检查应包括：这些检查的频率应基于风险，但在产品开放区域至少每月一次。料）对成品安全性、合法性和质量造成的潜在风险能被理解和管理。公司应对任一原材料或每批原材料进行书面的风险评估以识别对产品安全性、合法性和质量的潜在风险。这应考虑下列因素的可能性：也应考虑原料对成品质量的重要影响。而采用的程序的基础。性程序。批准和监控程序应基于以下一项或者多项的组合：此期间的任何重要变化。原材料验收的管理应确保原材料不威胁产品的安全性、合法性和质量。公司应具备书面的基于风险评估（3.5.1）的原材料和包装材料验收程序。原材料验收和放行应基于以下一项或多项的组合：和测试频率。应全面实施该程序并保持能说明每批原材料验收根据的记录。公司应能说明哪些服务是外包的，这些服务是适当的且任何产生的风险已经过评估以确保有有效的控制措施。应具备书面的服务供应商的批准和监督程序。适当时，这些服务应包括：的水准，且确保潜在的与服务相关的食品安全风险已被识别。量。商标所有人，且当有要求时，要获得批准。有记录的现场审核，或者是分包方通过了第三方的BRC全球食品安全标准（或其他FGSI认可的标准，参见术语）认证。所有外包加工操作应：了视觉的，化学的或微生物测试等。应有原料（包括包装材料）、终产品以及那些会影响终产品完好性的任何产品或服务的规范。作业指导书和工艺标准应当符合商定的顾客规范中的配方和标准。品，规范包括了满足法律要求的关键数据，并且协助顾客安全使用产品。证明已采取了措施确保正式承认。年评审一次。应记录评审日期和变化的批准。公司应能证实：应用发现的食品安全和质量管理体系的错误信息来作出必要整改和避免再次发生。公司应有书面程序来处理在BRC标准范围内发现的不符合项，它包括：公司应确保任何不符合规范的产品被有效管理以防止放行。应建立管理不合格品的书面程序，它包括：公司应能追踪来自他们供应商的，从加工到分销，再到客户的所有阶段及相反方向的所有原料（包括包装材料）损耗。原料包括内包装材料、其它包装材料和加工助剂，中间产品/分使用的材料，成品以及未确定的材料,都应当保持充分的可追溯性。在4小时内完成。进行任何返工或再制作，应保持其可追溯性。顾客的投诉应被有效的处理且将信息用于减少投诉复发。率，迅速有效的采取适当的措施。分析投诉数据的重要趋势，并用于不断改进产品的安全、合法性及质量，以避免再次发生。相关员工应可获得此投诉的分析。公司应当有有效的事故管理的方案和体系以保证产品召回和撤回的有效实施。的延续性，事故可能包括：产品。公司应当有书面的产品撤回和召回程序，至少包括以下方面的内容：●重要联系方的最新列表或对此列表位置的引用。例如召回管理程序应随时都能正常运行。回事件的结果对程序进行评审，并在必要时采取改进措施。准颁发现有证书的认证机构。4产品场所应具有适宜的面积、位置、结构和设计，以便于减少污染风险，并有助于生产安全、合法的终产品。染，洪水等），有任何变更的情况下要对所采取的措施及时评估。染产品。建筑物的构造应得到维护以将其对产品的潜在污染较少到最小，例如消除进入。当在工厂的控制之下安全系统应保证产品受到保护而不被偷盗或者恶意污染。公司应对安全布置及任何蓄意污染或破坏产品的潜在风险进行书面的评监督、控制。应执行确定的安全布置并至少每年评审一次。应采取措施维护工厂安全,并且保证只有授权人员可以域.进入工厂的员工、承包商和访客应被控制，厂区内有访客报告系统，访客。如果有法规的要求，工厂应注册，或由适当的政府机构批准。工厂的布局，操作流程和人员流动设计充分以控制产品污染的风险，并符合所有相关法律法规的要求。污染风险等级。分为：这应在制定场所内特定区域的前提方案时被考虑。工厂平面图应明确规定：合同方应接受指定人员的监督。在低风险区域，加工流程和证实有效的程序应合适以将原料、中间品/半成品、包装材料和终产品的污染风险降低到最小。染。时对原料杀菌）。确进行。为有害物滋生地或对产品造成污染。建筑物结构4.4.1墙壁的建造，及其修饰与维护，应防止污垢堆积、减少水气凝结、潮湿发霉，并便于清洁。清洗方法。地面应防渗透并得到妥善保养。够的下水口，以引导水或污水流向相应的排水系统。水的流向应不会给高风险/高监护区域带来风险。天花板和屋顶应经合理建造、修饰及保养以预于虫害活动的检查，除非这个空间完全是密闭的。有足够的纱窗以防止虫害的侵入。当对产品有风险时，玻璃窗应有防护以防玻璃破碎。洁。订监控程序。4.4.12在产品储存和加工区域应提供充足的通风和除尘装置粉尘污染。及保持和周围环境相比的空气正压的要求。针对或处于生产和储存区的公用设施均应维护和监控，以有效控制产品污染的风险。历史和使用情况。时的水循环，这个平面图应被作为水质取样和水质管理的基础。存/冲洗）,这些水应满足这些操作的特定法规要求。控以确保它们不存在污染风险。直接接触产品的压缩空气应被过滤。所有食品加工设备应适用于其预期目的，并应用来将产品污染风险降到最低。清洁和维修。直接接触产品的设备应用食品级接触材料制成，满足适用的法规要求。应具备一个在车间和设备运转的有效维护方案以阻止污染和减少可能发生的故障。应有文件化的计划保养的日程表或所有车间和加工设的监控下，应规定新设备使用时的维护要求。措施。当进行临时性的维修，应进行控制以确保不会危及产品的安全及合法性，一旦可行且在规定的期限内，这些临时措施应作为永久的修复。害已被消除。设备和车间维护所用的材料，由于直接或间接接触原料、中间品和成品，例如润滑油，会产生风险，应用食品级。员工设施应充足其余员工人数相适应，应设计和运行员工设施，将产品的污染风险降到最低。员工设施应维护良好，卫生清洁。设施。的存储设施，用来存储个人物品。合理的分开干净和脏的工作服。服在他们进入高监护区域时不被污染。更衣室应包含以下要求：●明确的专用防护服更换顺序说明来防止干净●除应只提供给在高监护区域内访客的鞋套外，障碍物或长条凳的方法）或者在高监护区域入口处应有有效施；衣室。更衣室应包含以下要求：●明确的专用防护服更换顺序说明来防止干净应在生产区的入口及生产区内的其他适当地点设置合施。这些洗手设施至少应提供：或储存区。卫生间应提供洗手设施包括：卫生间内的洗手设施只提供在重新进入生产区前使用守4.8.6的要求并且标识应正对要进入车间生产用洗手设施的人员。应有设施，有充足的提醒，用来吸烟后洗手。应在指定的合适的区域，并对废弃物进行适当的控制。应具备适当设施和程序以控制产品物理性或化学性污染的风险。应制定管理非食用化学品的使用、存储、和处理的程序。其至少应包括：●任何时候都有化学品的标签和/或识别证明。来防止产品遭受到污染的风险。使用可折断型的刀片。料或封闭用途时，应采取适当的预防措施以降低污染的风险。应被避免使用或有相应的破碎防护措施。少包括以下：容器的存储应与原料、产品或者其他包装材料的存储分开。在容器的清洗/检验和容器封闭工序中间，应有体系管理容器破碎，作为最低要求，书面的指导书应包括以下内容：域可能会有不同的具体规定；碎片的进一步扩散，例如使用了高压水或高压气体；器，这些设备应和其它清扫设备分开存放；●采用专用，易使用的带盖子的垃圾容器来收集损理已经有效的去除了任何更进一步的污染风险；●生产线周边区域保持清洁、无碎玻璃。保它处于良好的状态并且免于损坏或者残渣污染产品。应通过有效的运用去除或检测外来异物设备降低或者险取相应的设备来检测或去除外来异物的污染，被考虑的典型设备包括：敏度和/或去除异物方法。应实施与配料，原料，产品和/或包确认并被证明是正当的。公司应确保规定了异物检测和/或剔除设备的测试频率，并考虑到以下内容：引起的污染情况的发生。料，以识别污染风险。调查产品的被污染的可能性，并采取有效措施。，（滤器），没有金属探测设备才是正常的。序，只要有可能，都应在产品包装后使用。金属探测器或X射线设备应体现下面的某一项：污染的产品，要么把它送到一个只有授权人员才能进入的安全装置；效隔离。括以下内容：●设备运行的有效性和灵敏度，针对特殊产品金属检测程序应基于最佳操作规范，应至少包括以下内容：试材料类型；型的非铁测试片进行测试；●在正常工作条件下，检测和剔除装置的测试都能有效。果金属探测器包含传送带，还应有如下的附加要求：楚的标识并插入了测试片。当使用嵌入式的探测器时，只要有可能，测试片应放在产品流中。的组合措施。洁和磁力测试及完好性检查，所有检查的记录应被保存。应按照制造商的说明书和建议对每个单元进行检查。应记录检查结果。送带，容器的倒置和通过用水和空气喷射来冲掉外来异物。除两项内容的测试。应具备清洁和卫生体系，确保适宜的卫生标准得到一贯保持，将产品污染风险降至最低。少包含：程序应被有效实施以确保可以达到清洁的标准要求。建立在潜在危害的基础上（例如微生物，外来异物过敏源污染可接受定，清洁和消毒程序以及频率应被确认并保持相关记录。到工程支持。有要求是进行改善。清洁设备应：用于高监护区域和高风险区域的设备应只能在这个区域内使用。当使用就地清洗（CIP）设施时，应对其监控和维护以保证其有效操作。应有CIP系统布局的示意图解，应有检测报告或其他验证，手动控制的阀门或空的管道。认并且保存确认记录；试；生的预冲洗溶液中那些从清洁剂容器中转入的积聚物。●当装配了过滤器时，应定期清洁和检查过滤器。废弃物的处理应按照法规的要求进行管理，以防止积聚，污染的风险和孳生害虫。理记录应被保持以备审核；应管理外部的废弃物和室内废弃物处理设施以减少风险。应：如果不安全的产品或贴有商标的不合格物料移交给第了为销毁处理而收集的废弃物数量。当公司进行内部的虫害控制时，应能有效地证明场所有关的害虫的生物学的相关知识；●专用带锁的设施用来存储杀虫剂。虫害控制文件和记录应该被保持。这至少包●清楚地定义了场所管理和承包方的职责。措施。虫害侵袭，否则有毒的鼠饵不应在裸露产品的生产和存储区域内使用。灭蝇装置和/或激素类诱捕器应正确安置和操作。如果出害虫并有污染产品的风险，应使用其他的系统和设备。所有可能受影响的产品应该按照不合格产品程序的要求应保持有关虫害控制检查、害虫防治和卫生建议以及所采取措施的记录。公司有责任确保由承包商或厂内专家制定的防治建议得到及时的实施。是按每季度一次，由害虫控制专家来检查采用的害虫控制措施是否合适。进行检查。虫害控制检查结果应定期地被评估并且分析趋势，但至少：用来作为改善虫害控制程序的基础。和质量，程序应被相关员工掌握并遵照实施，适当时，这些应包括：●特定的处理或堆积要求来防止产品损坏。性和质量的限值前，可进行干预的频率。条件的记录。当必须在室外存放物料时，应保护货物避免受到污染和变质。收货记录和/或产品标识应便于储存的原料，中间品和终产品关。应有程序来保证发货的管理，和发货使用的交通工具以及用来运输公司产品的集装箱不存在产品安全和质量的风险。应建立和实施文件化的程序来保持发货和运输期间的量，应包含以下内容：●发货前进行转载检查。应确保运输过程中的可追溯性，应清晰的记录发货、货物和原料的接收，以表明货物在转交过程中已进行充分检查。预期的目的，应确保下列事项：●检查记录应被保持。认时间/温度的状况，或者使用一系统按照预设的频率验证和备的正确运转情况，记录需被保持。件化的清洁程序。应记录所采取的措施。公司应有产品运输的书面程序，应包括以下内容：●运输期间产品安全性的要求，尤其当泊车产品安全性进行评估，并保持相关记录。如果公司雇佣第三方承包商，应在合同中明确规定这部分的要求并验证，准的认证。5对于新产品或新工艺与有关产品、包装材料或制造过程的变化，应有合适的产品设计/开发程序，以确保生产合法、安全的产品。全部新产品和对现有产品配方，包装或加工方法的改变小组组长或经授权的HACCP委员会成员批准。这应了评估和适当控制，通过HACCP体系进行了识别系。批准应在产品投入工厂环境前进行。能制造出在货架期内安全合法的产品。存。录用于制定货架期的以科学为依据的理由。在食品供应链上或由顾客可以进行安全地产品处理，展示，制备和使用。的。糖），公司应确保产品配方和生产工艺得到充分确认并满足声明的要求。公司应有含过敏源的材料管理方面的成熟体系，体系将过敏源对产品的污染风险降到最低，并且满足标签方面的法规要求。表）污染。这应包括对原材料规范的评审，并且必要时，从和制造它的工厂。公司应识别并列明当前被处理的包含过敏源(见术语表)的材料。应包括原材料、加工助剂，中间产品和成品，以及新的产品开发配料或产品。理建立文件化的方针和程序，以确保避免交叉污染。这应包括：●考虑含有过敏源的材料的物理状态，即：粉状、液体，微粒。●确定工艺流程上潜在的交叉污染的点。●在每个加工步骤上进行过敏源交叉污染的风险评估。●确定减少或消除交叉污染风险的合适的控制措施。些不含过敏源的产品。适当时应包括：隔离。●当处理含有过敏源成分的材料时，使用单独的或另外的防护服。●使用标识的，专用的设备和工具进行操作。换。●有系统来限制含有过敏源的材料的空气飘尘的移动。●控制废弃物处理和泄露。●限制由员工、来访者或合约方或因餐饮目的将食品带入现场。返工产品不会用于不含过敏源成分的产品。告。当进行这样的警告声明时，应使用国家指南或者业务法规。过程被完全确认符合声明的内容。确认应文件化。别的，或者是专用的，或单独使用的，或使用后有效清洁。所有相关人员,包括工程师，临时雇员和承包商,在开始用的过敏源入门培训和公司过敏源处理程序的培训。件化的检查体系，以保证使用的标签对所包装的产品是正确的。应有合适的原料，半成品与成品的追溯、标识和隔离体系以确保所有与起源或保证状态有关的声明能够被证实。态（见术语）时，应验证每批原料的状态并保持记录。余测试以满足特定的方案要求。叉污染。并且通过有效控制使统一身份保持的状态得以维持。失区域。应建立适当的控制措施以确保产品声明的一致性。变质的风险。品安全法规并且适合其预期用途。料应储存在隔离的区域，并且应有体系以防止意外使用。的颜色并且耐撕裂，以防止意外污染。全、合法和产品品质至关重要的产品检验与分析项目。的限值应形成文件。结果或趋势都应立即采取适宜的行动解决。认产品上标识的货架期。备应与生产现场完全隔离，并且有操作程序以防产品污染的风险。安全的潜在风险。控制措施应形成文件，执行并考虑如下因素：或分包方实验室应当获得实验室认可或按ISO1作。若使用未被认可的方法时，应当提供书面的判定理由。应有程序确保实验室结果的可靠性，除5关重要的要求外，还应包括：●用系统验证测试结果的准确性，例如：能力验证或交叉测试。●使用适当校正和维护的设备。公司应确保在完成所有已协定的程序前不予放行。当产品要求批准放行时，应有合适的程序确保只有满准并且经过放行批准后，才能放行产品。6公司应按照书面的程序和/或作业指导书进行操作，这可确保持续生产具有期望的质量的安全、合法性和质量。该规范应适当包括：以确保产品按要求的工艺规范进行生产。报警系统并经过定期测试。库的温度分布）的基础上按频率确认该工艺特性。产线清理。信息或其他在包装阶段进行的印刷的验证。公司应运作量的控制体系，符