2024年投资理财顾问服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投资理财顾问服务合同本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（投资理财顾问）第二条：合同目的和范围2.1投资理财顾问服务的目的2.2投资理财顾问服务的范围第三条：服务内容和方式3.1投资理财顾问提供的服务内容3.2投资理财顾问服务的方式第四条：合同期限4.1合同的有效期限4.2合同的续约及终止条件第五条：费用及支付方式5.1投资理财顾问服务的费用5.2支付方式及支付时间第六条：双方的权利和义务6.1甲方的权利和义务6.2乙方的权利和义务第七条：保密条款7.1保密信息的定义7.2保密义务及期限第八条：争议解决方式8.1争议解决的方式8.2适用法律的确定第九条：违约责任9.1违约行为的界定9.2违约责任的具体承担方式第十条：不可抗力10.1不可抗力的定义10.2不可抗力事件的处理第十一条：合同的变更和解除11.1合同变更的条件11.2合同解除的条件第十二条：合同的效力12.1合同的生效条件12.2合同的终止条件第十三条：其他条款13.1通知和送达13.2合同的附件第十四条：合同的签署14.1合同签署的时间14.2合同签署的地点第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：指在此合同中接受乙方投资理财顾问服务的个人或机构。1.2乙方（投资理财顾问）：指在此合同中提供投资理财顾问服务的个人或机构。第二条：合同目的和范围2.1投资理财顾问服务的目的：乙方作为投资理财顾问，为甲方提供专业的投资理财建议和指导，帮助甲方实现资产的保值增值。2.2投资理财顾问服务的范围：乙方将为甲方提供包括但不限于投资市场分析、投资组合建议、风险评估及管理、资产配置方案等投资理财相关的服务。第三条：服务内容和方式3.1投资理财顾问提供的服务内容：乙方将根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供个性化的投资理财方案，并协助甲方实施和调整。3.2投资理财顾问服务的方式：乙方将通过面对面会谈、电话、邮件等方式与甲方保持沟通，及时解答甲方的疑问，并提供相关的投资理财信息和建议。第四条：合同期限4.1合同的有效期限：本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。4.2合同的续约及终止条件：合同到期前，双方如需续约，应提前一个月书面通知对方。如双方未能就续约达成一致，合同将自动终止。甲方如需提前终止合同，应提前一个月书面通知乙方，并支付乙方相应的违约金。第五条：费用及支付方式5.1投资理财顾问服务的费用：甲方应支付乙方的服务费用为人民币____元整（大写：____元整），按合同有效期内甲方资产管理的平均净资产金额的____%计算。5.2支付方式及支付时间：甲方应按月向乙方支付顾问服务费用。甲方应在每月的第一个工作日前，将应支付的费用划转到乙方指定的银行账户。第六条：双方的权利和义务6.1甲方的权利和义务：1)甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况、投资需求和风险承受能力等信息。2)甲方应按照乙方的建议进行投资，并承担投资风险。3)甲方有权随时要求乙方提供投资理财相关的信息和建议。6.2乙方的权利和义务：1)乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资理财建议和指导。2)乙方应保持与甲方的有效沟通，及时解答甲方的疑问，并提供相关的投资理财信息和建议。3)乙方应保守甲方的隐私和商业秘密，不得泄露给第三方。第七条：保密条款7.1保密信息的定义：本合同项下，保密信息是指甲方在合同履行过程中向乙方提供的，包括但不限于财务状况、投资需求、风险承受能力等个人信息和商业秘密。7.2保密义务及期限：乙方应对甲方的保密信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。保密义务自甲方提供保密信息之日起生效，至合同终止或履行完毕之日终止。第八条：争议解决方式8.1争议解决的方式：凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。8.2适用法律的确定：本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条：违约责任9.1违约行为的界定：双方违反本合同的约定，应承担违约责任。9.2违约责任的具体承担方式：违约方应向守约方支付违约金，违约金的标准为合同金额的____%。同时，守约方有权要求违约方赔偿因此造成的一切损失。第十条：不可抗力10.1不可抗力的定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如战争、动乱、自然灾害等。10.2不可抗力事件的处理：因不可抗力导致一方不能履行或部分履行本合同的，受影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件，根据情况部分或全部免除其责任。第十一条：合同的变更和解除11.1合同变更的条件：合同变更应由双方协商一致，并以书面形式进行。11.2合同解除的条件：合同解除应由双方协商一致，并以书面形式进行。解除合同后，乙方应停止提供服务，并退还已收取的费用。第十二条：合同的效力12.1合同的生效条件：本合同自双方签字或盖章之日起生效。12.2合同的终止条件：本合同期满或者双方协商一致终止。第十三条：其他条款13.1通知和送达：双方之间的通知和文件送达，应采用书面形式，送达对方指定的地址。13.2合同的附件：本合同附件包括双方签署的附件一《投资理财方案》和附件二《费用支付明细》。第十四条：合同的签署14.1合同签署的时间：本合同于____年____月____日签署。14.2合同签署的地点：____（具体地点）。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入的定义及范围1.1第三方：指非甲方、乙方之外的任何个人或机构，包括但不限于中介方、评估方、托管方、投资产品提供商等。第二条：第三方介入的条件和方式2.1第三方介入的条件：当甲方、乙方在履行本合同过程中，需要第三方提供专业服务或协助时，可以邀请第三方介入。2.2第三方介入的方式：第三方介入应由甲方、乙方共同协商确定，并以书面形式在本合同中明确。第三条：第三方的责任和义务3.1第三方应按照甲方、乙方的要求，提供专业服务或协助，并确保服务的质量和效率。3.2第三方应遵守相关法律法规，不得泄露甲方、乙方的保密信息，除非法律法规或法院要求。3.3第三方应对其提供的服务或协助承担责任，如因第三方原因导致甲方、乙方损失的，甲方、乙方有权要求第三方赔偿。第四条：第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲方、乙方之间的合同关系，由甲方、乙方自行协商确定。4.2第三方与甲方、乙方之间的权利义务，由甲方、乙方自行协商确定。第五条：第三方责任限额5.1甲乙双方明确，第三方仅对其提供的服务或协助承担责任，对于甲方、乙方的其他损失，第三方不承担责任。5.2第三方承担的责任限额，由甲方、乙方根据第三方的服务内容、服务质量等因素协商确定。第六条：第三方介入的变更和解除6.1第三方介入的变更：如甲方、乙方需要变更第三方，应提前书面通知对方，并说明变更理由。6.2第三方介入的解除：如甲方、乙方需要解除第三方介入，应提前书面通知对方，并说明解除理由。第七条：第三方介入的争议解决7.1凡因第三方介入引起的或与第三方介入有关的任何争议，由甲方、乙方协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。7.2适用法律的确定：第三方介入的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第八条：第三方介入的效力8.1第三方介入的生效：第三方介入自甲方、乙方协商一致并书面确认之日起生效。8.2第三方介入的终止：第三方介入至合同终止或履行完毕之日终止。第九条：其他条款9.1通知和送达：第三方介入的相关通知和文件送达，应采用书面形式，送达甲方、乙方指定的地址。9.2附件：如本合同涉及第三方介入的附件，应由甲方、乙方和第三方共同签署。第十条：合同的签署10.1合同签署的时间：本合同于____年____月____日签署。10.2合同签署的地点：____（具体地点）。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：《投资理财方案》附件二：《费用支付明细》附件一《投资理财方案》的详细要求：投资理财方案应详细阐述乙方向甲方提供的投资建议和指导，包括但不限于资产配置、投资组合、风险评估等内容。投资理财方案应根据甲方的风险承受能力和投资目标进行个性化定制。投资理财方案应定期更新，以适应市场变化和甲方的需求变化。附件二《费用支付明细》的详细要求：费用支付明细应详细列出甲方应支付给乙方的服务费用，包括费用的计算方式、支付时间等信息。费用支付明细应明确支付方式，如银行转账、等。费用支付明细应有甲方和乙方的签字或盖章确认。说明二：违约行为及责任认定：违约行为的定义：违约责任的具体认定标准：甲方未按照约定时间支付服务费用的，应支付违约金，违约金的标准为应付款项的____%。乙方未按照约定提供投资理财服务的，应支付违约金，违约金的标准为服务费用的____%。示例说明：如果甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方可以要求甲方支付违约金，违约金的标准为应付款项的____%。例如，如果应付款项为人民币10,000元，违约金为1,000元。说明三：法律名