2024年投资理财顾问协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投资理财顾问协议本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（理财顾问）1.3甲方资产第二条：理财顾问服务内容2.1投资建议2.2市场分析2.3资产配置2.4定期报告第三条：服务期限3.1起始日期3.2结束日期第四条：服务费用4.1费用标准4.2支付方式4.3费用计算与支付时间第五条：保密条款5.1保密内容5.2保密期限5.3例外情况第六条：违约责任6.1违约行为6.2违约责任承担第七条：争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律途径第八条：合同的变更与终止8.1合同变更8.2合同终止8.3合同终止后的权利义务处理第九条：合同的效力9.1合同生效9.2合同无效9.3合同解除第十条：法律适用10.1合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律第十一条：其他条款11.1甲方授权代理人签字11.2乙方盖章11.3合同附件第十二条：合同的签署与生效12.1签署日期12.2签署地点12.3合同生效日期第十三条：双方声明13.1甲方声明13.2乙方声明第十四条：联系方式14.1甲方联系方式14.2乙方联系方式第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：指具有完全民事行为能力的自然人、法人或者其他组织，接受乙方提供的理财顾问服务，按照本合同约定支付服务费用的主体。1.2乙方（理财顾问）：指具有合法资质的金融机构或者个人，按照本合同约定为甲方提供投资理财顾问服务的乙方。1.3甲方资产：指甲方所有的、乙方根据本合同约定进行投资理财的财产。第二条：理财顾问服务内容2.1投资建议：乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标、投资期限等实际情况，为甲方提供投资建议，包括但不限于资产配置、投资品种、投资时机等。2.2市场分析：乙方对市场情况进行分析，包括但不限于宏观经济、行业趋势、市场风险等，为甲方的投资决策提供依据。2.3资产配置：乙方根据甲方的投资目标和风险承受能力，为甲方制定合适的资产配置方案。2.4定期报告：乙方按照约定时间，向甲方提供投资组合的运行情况、市场分析、资产净值等信息。第三条：服务期限3.1起始日期：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，起始日期为____年____月____日。3.2结束日期：本合同的服务期限为____年，自起始日期起计算，结束日期为____年____月____日。第四条：服务费用4.1费用标准：乙方按照甲方的资产规模，按比例收取服务费用，具体费率双方协商确定。4.2支付方式：甲方应当按照本合同约定，向乙方支付服务费用。支付方式可以为银行转账、支票等，具体方式由双方协商确定。4.3费用计算与支付时间：甲方应在本合同起始日期后的五个工作日内支付首期服务费用，以后每月/每季度/每年支付一次服务费用。具体支付时间由双方协商确定。第五条：保密条款5.1保密内容：双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，包括但不限于投资计划、财务状况、市场信息等。5.2保密期限：本合同项下的保密义务自合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕之日止。5.3例外情况：法律要求透露或者双方另有约定的情况除外。第六条：违约责任6.1违约行为：包括但不限于甲方未按时支付服务费用，乙方未按照约定提供服务等。6.2违约责任承担：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。具体违约责任由双方协商确定。第七条：争议解决7.1协商解决：双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。7.2调解解决：如协商不成，双方可以请求第三方进行调解。7.3仲裁解决：如调解不成，任何一方均有权将争议提交至____仲裁委员会进行仲裁。7.4法律途径：如仲裁不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条：合同的变更与终止8.1合同变更：本合同履行过程中，如双方同意对合同条款进行修改或补充，可以书面形式签订变更协议，作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。8.2合同终止：有下列情形之一的，本合同终止：（1）双方协商一致解除本合同；（2）甲方违反本合同约定，乙方催告后仍不改正，甲方逾期支付服务费用超过____天；（4）法律、法规、规章等规定合同应当终止的其他情形。8.3合同终止后的权利义务处理：合同终止后，乙方应按照甲方的指示，妥善处理剩余资产，并将资产净值、投资收益等相关信息一次性告知甲方。双方应对合同终止前的权利义务进行清算，如有争议，按照第七条的争议解决方式处理。第九条：合同的效力9.1合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十条：法律适用10.1合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十一条：其他条款11.1甲方授权代理人签字：11.2乙方盖章：11.3合同附件：包括但不限于甲方的资产证明、乙方提供的投资策略报告、市场分析报告等。第十二条：合同的签署与生效12.1签署日期：____年____月____日。12.2签署地点：________________________。12.3合同生效日期：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第十三条：双方声明13.1甲方声明：甲方已充分了解并同意本合同的条款，自愿签订本合同，并按照本合同约定履行相关义务。13.2乙方声明：乙方已充分了解并同意本合同的条款，自愿签订本合同，并按照本合同约定履行相关义务。第十四条：联系方式14.1甲方联系方式：14.2乙方联系方式：第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入情形1.1甲方授权代理人：甲方可以授权代理人代表其与乙方进行合同履行过程中的沟通与协商。代理人应向乙方提供甲方的授权书，授权书中应明确代理人的姓名、授权范围、授权期限等相关信息。1.2调解机构：如双方在履行本合同过程中发生争议，可以请求第三方调解机构进行调解。调解机构应由双方共同选定，或根据法律规定确定。1.3仲裁机构：如调解不成，任何一方均有权将争议提交至约定的仲裁机构进行仲裁。仲裁机构应由双方共同选定，或根据法律规定确定。1.4法院：如仲裁不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第二条：第三方责任限额2.1第三方调解机构、仲裁机构、法院在处理争议过程中，应当依法、公正、公平地处理案件，保护甲乙双方的合法权益。2.2第三方调解机构、仲裁机构、法院在处理案件过程中，因故意或者重大过失造成甲乙双方损失的，应当承担相应的赔偿责任。2.3第三方调解机构、仲裁机构、法院的责任限于其自身的处理行为，不包括甲乙双方在履行本合同过程中的行为。2.4第三方调解机构、仲裁机构、法院的责任限于其职权范围内的行为，不包括超出职权范围的行为。第三条：第三方与甲乙方的关系3.1第三方调解机构、仲裁机构、法院与甲乙双方是独立的合同主体，彼此之间不存在任何隶属或者其他法律关系。3.2甲乙双方在履行本合同过程中，应遵守国家的法律法规，尊重社会公德，不得损害社会公共利益，不得损害第三方的合法权益。3.3甲乙双方在履行本合同过程中，应按照约定履行各自的义务，履行义务的行为不得违反国家的法律法规，不得损害第三方的合法权益。第四条：第三方介入后的权利义务处理4.1第三方介入后，甲乙双方应按照第三方的要求提供相关证据、资料等，并接受第三方的调查、调解、仲裁或者审判。4.2第三方介入后，甲乙双方应遵守第三方的决定，履行第三方的调解、仲裁或者判决。4.3第三方介入后，甲乙双方对第三方的决定有异议的，可以依法申请再审或者提出上诉。第五条：第三方介入后的费用承担5.1甲乙双方应按照第三方的要求支付相应的费用，包括但不限于调解费、仲裁费、诉讼费等。5.2甲乙双方支付的费用应按照第三方的规定或者甲乙双方的约定承担。5.3甲乙双方因第三方介入产生的费用，不影响甲乙双方在本合同中的其他权利义务。第六条：第三方介入后的保密义务6.1第三方调解机构、仲裁机构、法院对甲乙双方提供的证据、资料等保密，不得泄露给无关的第三方。6.2甲乙双方对第三方调解机构、仲裁机构、法院的决定保密，不得泄露给无关的第三方。6.3第三方调解机构、仲裁机构、法院对甲乙双方的保密义务，限于本合同争议处理过程中所涉及的证据、资料等。第七条：其他事项7.1本合同的第三方介入条款，不影响甲乙双方在本合同中的其他权利义务。7.2本合同的第三方介入条款，不影响甲乙双方在其他合同中的权利义务。7.3本合同的第三方介入条款，不限制甲乙双方在其他合同中约定类似第三方介入的条款。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方资产证明附件二：乙方提供的投资策略报告附件三：市场分析报告附件四：甲方授权书附件五：调解协议附件六：仲裁裁决书附件七：法院判决书附件一：甲方资产证明附件一为甲方资产证明，应包括但不限于甲方的身份证复印件、财产证明、投资证明等，以证明甲方的资产规模和投资能力。附件二：乙方提供的投资策略报告附件二为乙方提供的投资策略报告，应包括但不限于市场分析、投资建议、资产配置方案等内容，以便甲方了解乙方的服务内容和方式。附件三：市场分析报告附件三为市场分析报告，应包括但不限于宏观经济形势、行业趋势、市场风险等内容，以帮助甲方了解市场情况，做出投资决策。附件四：甲方授权书附件四为甲方授权书，应包括但不限于代理人的姓名、授权范围、授权期限等信息，以证明代理人的授权资格和授权范围。附件五：调解协议附件五为调解协议，应包括但不限于调解机构名称、调解日期、调解结果等内容，以证明双方通过调解达成的一致意见。附件六：仲裁裁决书附件六为仲裁裁决书，应包括但不限于仲裁机构名称、仲裁日期、裁决结果等内容，以证明双方通过仲裁解决争议的裁决结果。附件七：法院判决书附件七为法院判决书，应包括但不限于法院名称、审判日期、判决结果等内容，以证明双方通过法院诉讼解决争议的判决结果。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定时间支付服务费用。2.乙方未按约定提供投资理财服务。3.甲方提供的资产证明不真实、不完整。4.乙方提供的投资策略报告、市场分析报告不准确、不及时。5.甲方未按约定履行授权书所载明的授权范围。6.第三方调解机构、仲裁机构、法院的调解、仲裁、判决结果不符合甲乙双方的约定。违约责任认定：1.违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.违约方的违约行为导致合同无法履行的，对方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。3.违约方的违约行为给第三方造成损失的，违约方应承担第三方损失的赔偿责任。示例说明：如甲方未按约定时间支付服务费用，乙方可以催告甲方支付，甲方在催告后仍不支付的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指具有完全民事行为能力的自然人、法人或者其他组织，接受乙方提供的理财顾问服务，按照本合同约定支付服务费用的主体。2.乙方：指具有合法资质的金融机构或者个人，按照本