投资顾问服务协议及流程

投资顾问服务协议及流程合同编号：__________第一章：定义与解释1.1本协议中，以下词语应具有以下含义：“投资顾问”：指甲方，即提供投资顾问服务的个人或实体。“客户”：指乙方，即接受投资顾问服务的个人或实体。“服务”：指甲方根据本协议向乙方提供的投资顾问服务。1.2本协议中使用的术语“包括”和“包括但不限于”应视为开放式的列举，并不限制其后的内容。第二章：投资顾问服务内容2.1服务范围：甲方作为投资顾问，向乙方提供以下服务：（1）市场分析与投资机会研究；（2）投资策略制定；（3）资产配置建议；（4）投资组合管理与优化；（5）定期投资报告与回顾。2.2服务期限：本协议自双方签字之日起生效，有效期为____年，除非一方提前终止本协议。第三章：费用与付款3.1服务费用：乙方应支付甲方以下服务费用：（1）基本顾问费：人民币____元/年；（2）业绩报酬：按乙方投资收益的____%计算。3.2付款方式：乙方应在签署本协议后____个工作日内，将基本顾问费支付至甲方指定的以下账户：户名：__________账号：__________开户行：__________第四章：保密与知识产权4.1保密义务：双方应对在履行本协议过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。4.2知识产权：甲方提供的投资顾问服务所涉及的知识产权归甲方所有，乙方不得以任何形式侵犯甲方的知识产权。第五章：违约责任5.1甲方责任：如甲方违反本协议的约定，应承担以下违约责任：（1）返还已收取的服务费用；（2）赔偿乙方因此遭受的损失。5.2乙方责任：如乙方违反本协议的约定，应承担以下违约责任：（1）支付未付的服务费用；（2）赔偿甲方因此遭受的损失。第六章：协议的变更与终止6.1协议变更：双方同意，本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并经双方签字确认后生效。任何口头或非书面形式的变更均无效。6.2协议终止：本协议在以下情况下可以终止：（1）协议期限届满，双方未续签；（2）双方协商一致书面终止本协议；（3）一方严重违反本协议，另一方有权立即终止本协议。第六章：争议解决7.1双方因履行本协议发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。若协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七章：通知与送达8.1任何与本协议有关的通知、要求或其他通讯，应以书面形式进行，并通过以下方式送达对方：甲方的地址：____________________________乙方的地址：____________________________任何通知在下列情况下视为送达：（1）亲自交付，经收件人签字确认；（2）以挂号信或特快专递方式寄出，以邮戳日期为准；（3）通过邮件发送，以发送日期为准。第八章：不可抗力9.1不可抗力指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、行为等。9.2因不可抗力导致一方不能履行或部分履行本协议的，该方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。受不可抗力影响的一方应尽力减轻损失，并在不可抗力结束后继续履行协议。第九章：适用法律10.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十章：其他条款11.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。11.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。11.3本协议自双方签字盖章之日起生效。第十一章：信息披露11.1甲乙双方同意，为保障对方合法权益，双方应如实向对方披露可能影响投资决策的相关信息。11.2甲方应向乙方披露其专业资质、投资经验、历史业绩等信息。11.3乙方应向甲方披露其投资目的、投资期限、风险承受能力等信息。第十二章：税务处理12.1甲乙双方应按照中华人民共和国税法及相关规定，自行承担因本协议所产生的一切税费。12.2甲方应提供合法有效的发票或税务证明文件给乙方。第十三章：合规与监管13.1甲乙双方应遵守中华人民共和国相关法律法规，保证投资活动的合规性。13.2甲方应保证其提供的服务符合相关监管要求，并接受乙方及监管部门的监督。第十四章：合同的转让14.1未经对方书面同意，任何一方不得将本协议项下的权利和义务转让给第三方。14.2在符合以下条件的情况下，一方可以转让本协议：（1）事先取得另一方书面同意；（2）受让方同意接受本协议的全部条款；（3）转让行为不违反相关法律法规。第十五章：合同的生效与解除15.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。15.2在以下情况下，双方可以协