安全标志现场评审规范

PAGE1PAGE1安全标志现场评审规范序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准1主体资格1．1注册资金、生产能力☆①法人执照或营业执照的注册资金应达到一定数量;☆②生产能力应达到一定规模。注册资金不满足要求或营业执照未在验照有效期，不合格.1。2☆所生产产品在其经营范围内。评审产品不在其经营范围内，不合格.1。3生产场所☆①应具备生产产品所需要的场所，并与执照标明的地址一致，或提供生产地隶属于申办单位的证明;☆②该场所必须具备生产某一(几）个关键零部件的能力,产品总装条件和产品出厂检验设备及仪器仪表。不具备生产厂房、或与执照标明的地址不一致又不能提供有效证明、或不能生产某一(几）关键零部件、或生产场所不具备产品总装条件、或产品出厂检验设备及仪器仪表不全，不合格。1.４技术力量☆应具有一定数量获得专业技术职称的人员.具有技术职称的在册人员少于要求的数量,不合格.2设计与标准５2。1技术来源及设计控制①属自主开发的产品应有设计控制管理文件,并按文件规定予以实施;②属技术转让的产品应有转让合同;③技术资料必须完整齐全,必要时应提供设计计算说明书。3缺设计控制管理文件或转让合同，扣1分；未按文件或转让合同规定实施,扣1分;技术资料(标准、图纸、零件明细表、说明书、产品合格证、装箱单)不全或不统一,每欠缺一处扣1分。２。２产品标准☆①生产单位可以制定企业标准或直接采用现行国标(GＢ)或行标,但企业标准的性能指标不得低于现行国标或行标；☆②防爆产品和当前没有国标或行标的企业标准需经安全标志办公室审核，并按审查合格的产品标准组织生产;③生产单位应具备所引用的参考标准;④技术和质检人员应熟练掌握和运用标准。2企业标准的性能指标低于现行国标或行标;防爆产品和当前没有国标或行标的企业标准未经审核盖章;未按审查合格的产品标准组织生产；不合格。生产单位不能提供企业标准所引用或应该必备的参考标准,每缺一种扣1分；对技术及质检人员进行提问，不能回答的,每人次扣０.5分；回答不准确的,每人次扣0。2分。安全标志现场评审规范序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准3质量体系与管理职责1０3.１质量体系①生产单位应有装订成册的质量管理文件;②体系文件应符合国家有关法律、法规和强制性标准的规定;③体系文件中的各层次文件应相互衔接、协调一致;④体系文件应具有可操作性并与现行操作相符;⑤体系文件应满足产品质量持续稳定符合标准的要求;⑥建立有质量否决制度．7未装订成册，扣0.5分;每欠缺一处，扣0。2分;可操作性差，扣0。5分；与现行运作不相符,每处扣0.２分；管理文件中存在不符合现行标准的,每处扣０.５分;未建立质量否决制,扣0。５分。３.2管理职责①有健全的质量管理机构及机构图;②有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；③有专职质量负责人和专职质量检验员;④质量检验人员须经过培训，独立行使职权，并以文件形式规定其职责、权限和相互关系。3质量管理机构不健全、缺少机构图或组织机构与实际不符，各扣0.５分；没有明确的质量方针和目标，扣１分;质量管理和检验人员对此不能正确理解的,每人次扣0．5分；每处欠缺扣0.2分.４技术文件及档案资料104。１文件、资料管理制度制定有文件和资料管理制度。其编制、审核、批准、发布、发放、使用、保管、更改和注销应有记录．3缺管理制度扣3分;管理制度中的欠缺,每处扣０.２分;缺少记录扣２分;记录中的欠缺,每处扣０。2分。4。2图纸的有效性、统一性、完整性①图纸应完整、有效；②档案、技术管理、检验、生产车间等部门的图纸应一致;③建立有图纸更改制度；上述四部门必须据通知单要求及时做相应更改；☆④防爆产品的图纸必须加盖审核章;涉及安全性能的图纸更改后必须重新审核、备案。7按图样目录或明细表检查图纸（含装配图、零件图)，每缺1张扣0.５分；设计参数、使用材料、技术要求、制图出现错漏，每处扣0。2分；抽查关键工序的１0张图纸，每一张、处不统一,扣0。５分;未建立更改通知单制度扣3分;从图纸更改通知单中,抽取三张图纸,没有更改通知单改图,每处扣１分；未按通知单要求改图，每处扣0.5分;出现非标准图纸,每张扣1分;防爆产品的图纸未加盖审核章或涉及安全性能的图纸更改后未重新审核、备案的，按不合格处理。5采购、分承包8安全标志现场评审规范序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准5.1采购①有原材料、零部(元、器）件采购管理文件;②有采购控制清单;③应建立合格供货方的名单和质量档案;④采购合同应明确质量要求;⑤部件属安全标志管理产品的，到货时必须在安标有效期内；⑥应有检验合格的证明,且满足技术要求。4没有原材料、零部件采购管理文件，扣1分;有欠缺的，每处扣０.２分；没有采购控制清单,扣1分；未建立合格供货方的名单和质量档案或未进行适时有效考核的，扣1分；采购合同未明确质量要求,扣１分;部件属安全标志管理产品,不能提供有效期内的安全标志证书复印件，每个产品扣１分；缺检验合格证明的，每批次扣0．5分。5。2分承包(或外协）①建立有分承包管理文件；②有分承包方质量档案；③有检验合格的证明，且满足技术要求；④关键零部件分承包时，应有生产单位的检验记录,且满足技术要求。4未建立管理文件,扣１分;有欠缺,每处扣0。2分；没有质量档案，扣0.5分；有欠缺,每处扣0.２分;缺少检验合格证明的,每批次扣0．２分;关键零部件分承包时,缺少生产单位的检验记录，每批次扣０。2分.6生产过程控制206。1生产设备①有设备管理文件；②有满足生产所需的生产设备，并建有设备台帐;③有设备维修保养记录，至少包括维修前、后状况,采取的措施等;④有重要设备的操作规程；☆⑤设备及器具必须保证零部件加工精度的要求。７没有设备管理文件，扣１分;有欠缺的,每处扣0。2分;没有设备台帐，扣1分；有欠缺的，每处扣0.２分;缺设备维修保养记录,扣1分；有欠缺的,每处扣０。2分;缺设备操作规程，扣1分；有欠缺的,每处扣0。2分;缺少必要的生产设备、设备及器具不能保证零部件加工精度的要求,不合格．6。２工艺装备及工位器具①有满足要求的工艺装备及工位器具管理文件；②有工艺装备及工位器具明细表;③工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录;④工位器具应完善，能保证防爆面不磕碰,关键零部件和成品不落地。7缺工艺装备及工位器具管理文件,各扣1分；有欠缺的,每处扣0。2分；缺工艺装备及工位器具明细表，各扣１分；有欠缺的，每处扣0。２分；缺验证制度和验证记录,各扣１分；有欠缺的，每处扣0。2分；按工艺要求，每缺一套工装,扣1分;每缺一件工位器具，扣1分。安全标志现场评审规范序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准6。3工艺过程①工艺文件须满足图纸等技术文件的要求；②具有工艺过程卡、零件工艺卡、装配工艺卡；③有产品工艺流程图，并明确关键工序。6每缺一项,扣１分；每一处欠缺,扣0。２分;缺产品工艺流程图，扣1分;未建立关键工序,扣2分;关键工序遗漏安全性能的，每处扣0．5分。7检验和测试207．1检验规章制度①应对原材料、零部件进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度(文件）；②应保证未经检验或验证不合格的物品或产品不能投入使用或转序;③质检机构和检验人员有明确的检验授权,并保证其独立进行检验工作;④有检验、测量和试验设备操作规程;⑤有原材料、外购（协)件抽样及检验规程;⑥有工序抽样及检验规程(必须包含关键工序）;⑦有出厂检验规程(必须符合标准要求).6每缺一种管理文件,扣1分；每一处欠缺，扣0。２分。７．２检验、测试设备①根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备、器具,并建立台账;②对设备器具按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定和校准,有检定合格证并在计量检定的有效期内；③对没有计量检定规程的器具,应制定并实施自校规程；④当检验和测试器具、设备校准失效时,应对其检测结果的有效性进行追溯评定;⑤对授权进行计量器具检定的生产单位,有“授权证书”、“计量标准器具检定合格证”、“计量检定员证”,以及“操作规程”等文件。8未建立台帐,扣1分；每缺一件（台)器具,扣0.5分;每发现一件（台）器具缺检定合格证或超过检定有效期的,扣０。５分;对没有国家标准和规程的器具,未制定并实施校验规程的,扣1分;存在欠缺的,每处扣0.2分;缺少评定记录的,扣1分；存在欠缺的,每处扣０.2分;“证件"不全,扣３分；每缺一种操作规程，扣１分;操作规程存在欠缺的,每处扣0.２分。安全标志现场评审规范序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准７。3检查、检验①有原材料、外购件进厂检验记录、关键工序检验记录、出厂检验记录及检验报告;☆②生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且精度、能力等满足要求；属个别批次检验项目且检验设备价值超过5万元,允许在一年内,利用当地其它单位的检验手段进行批次检验,但必须有协议和已进行检验的记录或检验报告;③从成品库中抽取一台合格品进行出厂检验,出厂检验的检验项目、设备、操作应符合标准要求,与以前的出厂检验记录或报告进行对比,结果应在误差范围内（将检验记录和报告附在评审报告中)；④涉及安全性能的零、部件进行拆检,影响主要使用性能的零、部件或原材料应进行抽检并符合标准或文件要求;☆⑤影响产品安全性能的结构、参数应符合图纸规定。６每缺一种检验记录扣３分;每缺一项记录，扣２分；记录格式（表格、编号、签字、日期等）存在欠缺，每处扣1分；记录出现不规范，每处扣0。２分;初次评审的，从评审之日前推６个月（生产之日起未满６个月的，从生产之日算起)，属换证的,从前次评审之日起,每缺一种、一个月的记录，扣0.５分；出厂检验的要求参见１.３;经检查核实,出厂检验被确认为虚假记录的,判不合格；从成品库中抽取样品按标准进行出厂检验,操作有误或存在欠缺的,每处扣0.5分;误差超限的,限期整改,每处扣1分；涉及安全性能的结构、参数与图纸不符合的,不合格。８库房管理６8.１管理制度应制定并实施出入库、贮存管理制度。１缺管理文件，扣1分;每一处欠缺,扣0。２分。8。２原材料及零部件①摆放整齐,不合格品应有明显标识并隔离；②易燃、易爆及其它危险物品应单独存放,条件符合要求(如化学品存放的温、湿度要求等);③属安标管理的部件应有安全标志和有效期内的安全标志证书复印件;④出入库应履行规定手续。2混放或没有标识的,每处扣0.5分;危险品未单独存放、没有明显标识、条件不符合要求的,每种物品各扣０。5分;属安标管理的部件没有安全标志和有效期内的安全标志证书复印件的,每种产品扣0。５分；出入库未覆行规定的手续,每处扣０.2分。8．3半成品、成品库①半成品、成品应分类存放,摆放整齐;②成品应贴有铭牌,铭牌材质须满足有关标准要求；③成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱备件、专用工具等应齐全;④帐、物相符.3半成品、成品及与其它未检品和废品混放,每种、处扣0。2分;合格品未贴铭牌或铭牌不符合要求的,每台(件）扣0．５分；成品箱中物品、资料不全,每缺一种扣０。５分；没有半成品、成品台帐，扣1分；帐物不符，每处扣0。２分。安全标志现场评审规范序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准9质量信息反馈与服务４9。1管理制度应建立并实施质量信息反馈与服务管理制度。1未建立管理文件的,扣1分；文件存在欠缺的,每处扣0.2分。9。2记录①应有质量信息反馈和售后服务记录;②应有产品销售台账。3没有销售台帐或没有售后服务记录的，各扣１分;台帐或记录存在欠缺,每处扣0.2分；１0不合格品控制及纠正、预防61０．1不合格品的控制①应制定并实施有关不合格品控制的管理文件;②应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、记录和处置的负责人员的职责、权限;③要有效控制不合格品的非预期使用,让步接收有批准手续;④不合格品应按规定进行标识并隔离管理;☆⑤不满足标准要求的产品,不得降级销往煤矿。3缺管理文件,扣1分;文件存在欠缺,每处扣0。2分；没有不合格品的记录,扣1分;未履行手续让步接收或使用的，每件(次）扣0.5分;不合格品未按规定进行标识并隔离管理的，扣０。５分;不满足标准要求的产品,降级销往煤矿的，不合格。1０。2纠正和预防①应制定并实施纠正和预防措施的管理文件;②应收集、整理所有不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格的原因并记录.为防止不合格品的再度发生，制定纠正和预防措施并对其实施跟踪验证;③完成由于纠正和预防措施而引起的有关文件的更改。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺,每处扣０。2分;未收集、整理不合格品信息、没有原因分析记录、或没有纠正和预防措施的,各扣0.5分;存在欠缺的,每处扣0．2分。11培训与质量审核61１.1培训①应有培训管理制度;②应有年度培训计划,明确培训要求;③应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况;④对从事特殊工种的人员应进行资格培训,持证上岗；。3缺管理文件的，扣1分;文件存在欠缺的，每处扣０。2分;培训项存在的欠缺,每处扣0。２分。安全标志现场评审规范序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准11.２质量审核①应有内部产品质量审核管理制度;②产品质量审核内容应包括：标准规定的试验项目、关键工